内幕交易“星星科技”反亏532万 光大证券前投行总经理被罚460万、十年市场禁入

专题：光大证券投(tóu)行员工涉(shè)内幕交易：亏损532万元被罚460万元(yuán)

　　光大 证券（维权）股(gǔ)份有限公司前投行总经理(lǐ)涉 嫌内幕交易被证监会重罚。

　　近日，证
监会披露(lù)了一份行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，因在江西星星科技（维(wéi)权）股份有限(xiàn)公司股票重大资产重(zhòng)组(zǔ)过程中，光大证券赵远军作为内幕信息知情人，在内幕信息公开前交易“星星科技”股票，证监(jiān)会认定赵远军的行为违反了(le)相关(guān)规定，对赵远军(jūn)处(chù)以 合计460万元罚款(kuǎn)，并采(cǎi)取10年证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。

　　根据罚(fá)单中(zhōng)信息，2018年9月17日至(zhì)2022年2月(yuè)28日，赵远军在光大证券任职。公开信息显示，2018年-2022年期间，光大证券有且只有(yǒu)一位名为赵远军的员工公(gōng)开露(lù)面，该同名同姓人员为光大证券投资银(yín)行总(zǒng)部(bù)总(zǒng)经理赵远军。据2020年《遵义(yì)日报》报道，光大证券投资银行总部(bù)总经
理赵(zhào)远军出席了(le)沪遵金融协作助力遵义高质量发(fā)展恳谈(tán)会，并进行了发言。光大证券保荐的IPO项目帝科股份（300842）于2020年6月18日上市(shì)，光大证券投资银行总(zǒng)部总经理(lǐ)赵远军(jūn)同样出席(xí)并发言。此外，根据多家上市公司保荐 工作报告，赵远军为光大(dà)证券保(bǎo)荐业务(wù)部(bù)分负责人的记录，与罚单中从(cóng)业时间一致，均(jūn)是从2018年(nián)至2022年。值得注(zhù)意的是，目前中国证券业协会从(cóng)业人员公(gōng)示中，无同名人员。

　　对于该事件(jiàn)，光大(dà)证券向澎湃新闻回应称：坚决支持证监会对(duì)公(gōng)司(sī)前员工行政处罚的(de)决定，将严格(gé)按照公司问责制度规定(dìng)，对责任人严肃责任追究，并举(jǔ)一反三(sān)，进(jìn)一步开展全面(miàn)自查(chá)整改。光(guāng)大证券强调，对员工(gōng)执(zhí)业行为违法违规问题坚持“零容(róng)忍”原则，下一步(bù)，将持续完善管控长效机制，以严的措施推动严的氛围全面形成。

　　内幕交(jiāo)易巨亏532万

　　证监会表示，星星(xīng)科技(jì)发(fā)布的相(xiāng)关重(zhòng)大资产重组方案
在信息公(gōng)开前属于(yú)2005年《证券法》第七(qī)十五条(tiáo)第(dì)二(èr)款(kuǎn)第一(yī)项规定的内幕信息。该内幕信(xìn)息形成时间不晚于2020年2月22日，公开于(yú)2020年3月15日。赵远军属于内幕信息知情人，知悉时间不晚于2020年2月22日。

　　根据调(diào)查，2020年2月25日(rì)、2月28日(rì)，赵远军使用“赵某江”证券账户合计买入“星星科技”160.16万股，成交金额1141.22万元(yuán)。2021年8月18日(rì)、8月19日，赵远军累计卖出“星星科技(jì)”160.16万 股，成(chéng)交金额609.59万元。经计算，上述交易亏损近532.59万元。

　　证监会(huì)认为，赵远军作(zuò)为证券从业人员，控制使用“赵某(mǒu)江”账户买(mǎi)卖证券(quàn)的行为违(wéi)反《证券法》第四十(shí)条第一款的规定(dìng)，构成《证券法》第一百八十七条所述的(de)违法(fǎ)行为
。赵远军作为内幕信(xìn)息知情人，在内幕信息公开前(qián)交易(yì)“星星科技(jì)”的(de)行(xíng)为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一(yī)款的规定，构成2005年《证券法
》第二百零二条所述的违法
行为。证监会根据《证券法(fǎ)》第一百八十七条规(guī)定，对赵远军
处以400万元
罚款(kuǎn)；根据2005年《证券法》第二百零二条规定，对赵远(yuǎn)军处以60万元罚(fá)款。

　　“赵(zhào)远军违法情节较为严重。我会决定(dìng)：对赵远军采(cǎi)取
10年证(zhèng)券市(shì)场禁入(rù)措施。”证(zhèng)监会表示，在禁(jìn)入期间内，除(chú)不得继续在原机构 从事证券业务或者担(dān)任原上市公司、非上市公众公司董(dǒng)事、监事、高级管理人员(yuán)职内幕交易“星星科技”反亏532万 光大证券前投行总经理被罚460万、十年市场禁入务外(wài)，也不(bù)得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事(shì)、监事、高级管(guǎn)理人员职务。

　　“朋友推荐”的申辩理由
被驳回

　　澎湃新(xīn)闻注意到(dào)，在听(tīng)证过程中，赵远军提出(chū)如下申辩(biàn)意见(jiàn)：一是，案涉内幕信(xìn)息形成时(shí)点认定(dìng)错误。二是，其 不知悉案(àn)涉(shè)内幕信息。三是，其买入(rù)“星星
科技”是基于朋友推荐和个人(rén)研究，且案涉交易行为不 具有异常性。四(sì)是，量罚过重，其(qí)存在积极配合调查 等情形。

　　经复核，证监会对(duì)赵远军的申辩意见不予采纳(nà)。一方面，证监会认为案涉内幕信息形成时点认定准确，另一方面，证监会表示，在案证据(jù)足以证明赵远军于2020年2月19日(rì)收到相关重大资产(chǎn)重组方案
设计
，于2月22日参加了相(xiāng)关视频(pín)会晤(wù)。赵远军系法定内幕知情人，在知(zhī)悉相关重组(zǔ)信息后负有戒绝交易的法定义务(wù)，其提出(chū)的基于朋友(yǒu)推荐和个人研究等申辩理由，不构成(chéng)阻却内幕交易的正当(dāng)事由。

　　针
对量罚过重的意(yì)见，证监会表示，量罚时已(yǐ)充(chōng)分(fēn)考虑了当事(shì)人违法(fǎ)行为的事实、性质(zhì)、情节(jié)与社会危(wēi)害程度，量罚(fá)适当。

　　（文章来(lái)源：澎湃新(xīn)闻）

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