栽了！券商前员工炒股，损失近100万

转自：上观新闻

中国证监会官网近日披露一份出具给曹禕琛个(gè)人的行政处罚决定书。文件(jiàn)显(xiǎn)示，曹禕(yī)琛曾是开源证(zhèng)券的证券从业人员。2020年2月24日至2022年9月14日期间，曹禕琛控(kòng)制使(shǐ)用他人证券账户违规炒股，亏损770326.49元。

文件表示，调查过程中曹(cáo)禕琛(chēn)如实陈述，积(jī)极配合查处。证(zhèng)监会对曹禕(yī)琛处以20万元罚款。

违规炒股两年半亏损77万元

根(gēn)据证监会出具给(gěi)曹禕琛个人的行政处(chù)罚决定书，经查明，曹禕琛存在以(yǐ)下(xià)违法事实：

2020年2月24日至2022年9月14日，曹禕琛是开源证券(quàn)股份(fèn)有限公司的(de)证券从业人(rén)员。

“许某鸣”证券账户于2004年6月开立于申万宏(hóng)源证券上海黄浦区某营业部。2020年2月24日至(栽了！券商前员工炒股，损失近100万zhì)2022年9月14日期间，曹禕琛控制使用前述“许某鸣”申万宏源证券账户进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券交易，通过手机和家中电脑操作“许某(mǒu)鸣”证(zhèng)券(quàn)账户，证券栽了！券商前员工炒股，损失近100万交易(yì)资金主要来源于(yú)证券账户内滚存收益(yì)，资金去向主(zhǔ)要为(wèi)曹禕(yī)琛(chēn)个人银行账户。上述期间，“许某鸣”证券账户亏损770326.49元。

调查过(guò)程中曹禕琛如实陈述，积极配合查处。

上述违法事实，有(yǒu)相关证券账户资料、交易记录、相(xiāng)关银行账户及银行流水、相关凭(píng)证、相关人员询问笔(bǐ)录等证据证明，足以认定。证监会决定(dìng)，对曹(cáo)禕(yī)琛处以20万元罚款。

监(jiān)管频频对违规炒(chǎo)股“亮剑”

据悉，今年以来，已有多(duō)起证(zhèng)券从业人员违规炒股受到监(jiān)管处罚(fá)。

例如，今年2月，证监会披露了两则(zé)行(xíng)政处罚决定书，公布了长城证券(quàn)原副总裁韩飞违规买卖股票案的调查、审理结果。最终责令韩飞依法处理非法持有的证券(quàn)，没收违法所得5868.49万(wàn)元，并处以(yǐ)等额罚款。同时对其采取10年证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。

违规炒股巨额亏损的案例也不少见。

例如，据天(tiān)津证监局官(guān)网(wǎng)3月底发文，平(píng)安证券天津分公司前财富经理(lǐ)边书(shū)元在职期间利用自有资金及他人资金，控制(zhì)使用他人平安证券(quàn)账户违法买卖股票(piào)，合计(jì)交易金额3.2亿元、亏损474.05万元，被(bèi)处以10万元罚款。

今年6月，重庆证监(jiān)局发布的一份(fèn)行政处罚决定书显示，曾于西南证券(quàn)重庆潼(tóng)南证(zhèng)券营业部投资顾问助理、高级投资顾问的何希(xī)在(zài)2019年5月至2020年6月期间，通过控制、使(shǐ)用两(liǎng)个账(zhàng)户，违规交易金额(é)分别达(dá)16702.12万元和8344.7万元，总计亏损超过百万元。

《证券法》明确规定，证券公司的从(cóng)业人员，在(zài)任期或者法定期限内，不得直接或(huò)者以化名、借他人名义持有、买卖股票(piào)或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠(zèng)送的股票或者其(qí)他具有股(gǔ)权性质的证券(quàn)。

值得(dé)一提的是，中国证券报记者7月份从业(yè)内获悉，中国证券业协(xié)会收集整理了近年来证券从业人(rén)员行(xíng)贿犯罪(zuì)、违规炒股相关案(àn)例，并在业内进(jìn)行了通报，以落实证监会(huì)资本市场行贿(huì)行为综合惩戒机制和(hé)依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的工作部(bù)署，加强从业(yè)人员管理。

中证协此(cǐ)次(cì)通报了六起行贿犯罪典型案例及七起(qǐ)违规参(cān)与股票交易的案例。中证协要求，各(gè)公司以案(àn)为鉴，发挥案例警示震慑作用(yòng)，持续强化从业人(rén)员品行要求，督促从业人员坚守合规底线、诚信合规执(zhí)业，促进构(gòu)建(jiàn)风清气正的证券行业生态。

业内人士认为，这一举措体现了监管层面对维护市(shì)场公正、透明和法(fǎ)治精神的坚定承诺。案例的通报是对整个行业敲(qiāo)响(xiǎng)的一次警钟，提醒每一位从业人员，不论职位高低，都必须坚(jiān)守职业道德(dé)和法律法规的底线。这种做法(fǎ)有助于在(zài)行业内营造重视合规、追求诚信的文化氛围，促进(jìn)证券市场的长期健康稳定发展。

责任编辑：石秀珍(zhēn) SF183

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