淳厚基金内斗！上海证监局责令三个月内改正，暂停受理产品注册申请

专题：起底淳厚基金内斗始末：上位、套利、举(jǔ)报与控制权

　　上海证监局9月14日通报(bào)：淳(chún)厚基(jī)金管理有限公司，未依法履行股权事务管理义务(wù)，在已知悉公司相(xiāng)关股权变动的情况下，未能(néng)准确判断股东对公司经营(yíng)管理的影响并依法及时报告相关信(xìn)息。责令你公司自收到本决定书(shū)之日起(qǐ)三个月内改正，整改期间暂停受(shòu)理你(nǐ)公司公募基金产品注册申请(qǐng)及新增私募资产管理计划备案。同时董卫军、贾(jiǎ)红(hóng)波、李雄厚、柳志伟、邢媛也分别被通报或处罚。

　　这源
于敦厚基金的股权之争！

　　1、淳厚基金在(zài)2024年(nián)中报：董事长贾红波现
已被监管认定(dìng)为行业不适当人员(yuán)，且根据相关法律法规及公司内部(bù)制度(dù)被暂停(tíng)董事长、董事职权。

　　2、8月30日，淳(chún)厚基金发布《关于(yú)淳厚基金(jīn)涉及(jí)二股东柳志伟三重(zhòng)身(shēn)份及(jí)有关情况的(de)澄清公告》：2024年4月，公(gōng)司(sī)发现二股东柳志伟具有三(sān)重身
份的切实有效的证据(jù)线索，柳志伟持(chí)有两套中华人民共和国二代居民身份证，而且两套身份证号码不相同。同时，柳志伟(wěi)于2009年12月被批准移居香港，获(huò)香(xiāng)港特别行政区政府入(rù)境事务处签发的香 港居民身份(fèn)证。结合公开信息，二(èr)股(gǔ)东柳志伟确系(xì)涉嫌利用多重身(shēn)份(fèn)进行司法套利(lì)、监管套利等一系列较为严重的违法违规行(xíng)为。

　　3、9月2日一早，一(yī)篇署名为“柳志伟(wěi)”的、面向淳厚基金全体股(gǔ)东、董(dǒng)事、监事和全(quán)体员工的函件在市场上流传：淳厚基金内斗！上海证监局责令三个月内改正，暂停受理产品注册申请le="font-L color0">持(chí)有“三重身份”的说法纯属造谣(yáo)、涉嫌污(wū)蔑。因他异地读大学(xué)、经常居住地和工作地(dì)变动等原因，内地(dì)公(gōng)安确曾向他(tā)颁发过两张身份证。居住中国香港地(dì)区后，做了与内地(dì)身份一(yī)致的公证，并获(huò)香(xiāng)港身份(fèn)，同时注销了内地身(shēn)份证。

　　4、同时，柳志伟(wěi)将(jiāng)矛(máo)头指向淳厚基金现任总经(jīng)理邢媛：一是侵占股东，也就是柳志(zhì)伟(wěi)2600万元款项拒不归
还(hái)；二(èr)是阻(zǔ)挠董事会的正常召开；三是任人唯亲，裙带关系。

　　5、邢媛回应：公司董事(shì)会无法有效召开的原因是，第一，根据柳志伟与(yǔ)贾红波(bō)、李银桂(guì)签署的股权转让合作协议约定，明确承诺贾红波进入公司担任董事长、李银(yín)桂(guì)担任副(fù)董(dǒng)事长作为贾(jiǎ)红波(bō)、李银桂买入公司股权的对价之一；根据柳(liǔ)志(zhì)伟与李雄(xióng)厚签署(shǔ)的(de)《股权转让协议》约定，李雄厚同意柳(liǔ)志伟置换其推荐的新(xīn)董事（包括独立董事），并同意由(yóu)柳志伟推荐的人(rén)担任董(dǒng)事长。柳
志伟据此置换了董事会的两位董事成员(yuán)，新进入的独立董事为张海和刘昌(chāng)国。第二，根据公司章程规(guī)定，公司董事会有效召开(kāi)需(xū)要三名股东董(dǒng)事同时出席方为有效。除贾红波已经被认定为不适当人选，按照法律(lǜ)法规和公司制度暂(zàn)停全部职权外，公司仅剩三名(míng)股东董事——邢媛、董卫军、聂日(rì)明。而聂日明和柳志伟之间，无论在境内还(hái)是境外，均为多年上下级共事关系；董卫军(jūn)已经将股权
卖出给柳志伟，实际在董事(shì)会代表柳志伟 的利益(yì)。基于上述(shù)情况(kuàng)，邢媛作(zuò)为公司法定(dìng)代表人、为切实有效保障公司所(suǒ)有持有人利益(yì)，避免公司不被境外不法身份(fèn)人员及其背后的违法犯罪势力(lì)进一步侵害，造成不可(kě)收拾的行业金融乱象，立即切实做(zuò)好了与(yǔ)该名股东及其(qí)董事会关联人员的隔离切割 措施。澄清公告清楚表达了为切实维护持有(yǒu)人利(lì)益和公司(sī)团队稳定，公司(sī)及时与柳(liǔ)志伟(wěi)及其关(guān)联人员进行了(le)全面风险隔离 切割的情况。

　　6、再之前：2022年3月左右，柳(liǔ)志伟先后私下与淳(chún)厚基(jī)金三(sān)股东李雄厚、四(sì)股东董卫军签署股权买卖协议，完成收购李雄厚、董卫军的股权。期间，他亦与(yǔ)邢媛有(yǒu)10%的股权转让。转让后，柳志伟实际拥有公司控股权，成为公司实际(jì)的第一
大股东，持股比例达到57%。随后，监管叫停了这(zhè)一私下(xià)转(zhuǎn)让，并要求公司整改，此前所有私(sī)下股权转让均需退回。由此，邢媛和柳志伟开(kāi)启股权纠纷(fēn)序幕(mù)。

　　7、邢媛：柳志伟2022年3月在未告知我(wǒ)的情况下即私下先行与公司股东李雄厚等人商议(yì)并签(qiān)署了股(gǔ)权(quán)转让协议。柳志伟在上述(shù)协议签署之后(hòu)才告知我，或者考虑出售股(gǔ)权 ，或者成为实际上的小股东(dōng)，后续股权事务有(yǒu)贾红波、谢芳等人全权负责对(duì)接协调变更。

　　8、邢媛最后迫于(yú)无奈，仅同意意向卖
出其10%的股权(quán)。柳志伟也仅支付(fù)了首期款(kuǎn)项，邢媛迟迟不愿收(shōu)剩(shèng)余尾(wěi)款，后续合同也未再推进。邢媛将柳志伟的股权私下倒卖等违法情况如实反映给监
管。

　　（转自：五(wǔ)道(dào)口(kǒu)江湖）

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