易主，新设，证监会问询来了！

　　来源：券业行家(jiā)

　　在央媒播放“朱从玖案”庭审新闻之际，证监会官网悄然(rán)更新了多起涉及券商(shāng)股权的审批(pī)事项。

　　新(xīn)规(guī)试(shì)行(xíng)

　　每逢周五“放大招”，证监会(huì)官网置顶发布(bù)了《证监(jiān)会系统离职人员入股拟上市企业(yè)监管(guǎn)规定（试行）》（下称《离职人员监管规定》）。

　　为进一步加强证(zhèng)监会系(xì)统(tǒng)离职人员入股拟上(shàng)市企业的管(guǎn)理，维护资本市场的公开、公平、公正，证监会在2021年出台《监管规(guī)则适用指引—发行类第(dì)2号》（下称《2号(hào)指引》）的基础上，向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)，逐条研究，认真吸收采纳，并相应(yīng)修改了规则(zé)。

　　《离职人员监管规定》吸纳《2号指引》的(de)主要(yào)内容，并新增(zēng)三方面规定：

　　一是拉长离职(zhí)人员入股(gǔ)禁止期(qī)。将发行监管岗(gǎng)位或会管(guǎn)干部离职人员入股禁止期延长至(zhì)10年(nián)；发行监管岗位或会管干部以外的离职人(rén)员，处级及以上离职人员入股禁止期从3年延长至5年，处级以下离职人员从2年延长至4年。

　　二是扩大对离(lí)职人员从严监管的范围(wéi)。将从严审核的范围(wéi)从离职人员本人扩大至其父母(mǔ)、配偶、子女及其配偶。

　　三是提出更高核(hé)查要(yào)求。中介机构要对离职人员投资背(bèi)景、资金来源、价(jià)格公平性(xìng)、清理真实(shí)性等(děng)做充分核(hé)查，证(zhèng)监会对有关工作核(hé)查复核。制度执行中，证(zhèng)券交易所向拟上(shàng)市企业、中介机构等各方做好政策解读和(hé)引导等工作。

　　易主，新设，证监会问询来了！公募易主

　　与(yǔ)此同时，证(zhèng)监会行政许可（金麒麟分(fēn)析师）批(pī)复页面，刷屏更新，但部分批文的日期显示为(wèi)今年8月。

　　首先是国新国证基金管理(lǐ)有限公司（简称：国新国证基金）的易(yì)主申请，证监会提出两项问询。

　　其一涉及推动长期发展(zhǎn)措施。国新资本有限公司（简称：国新资本）提交了关于推动国新国证基金长期(qī)发展的说明，但(dàn)具体内(nèi)容多为基金管理公司内部管理措(cuò)施，未体现国新资本(běn)发挥的作用(yòng)。证监会要求说明国新资本就入股后如(rú)何(hé)采取切实有效措施，助力提升基(jī)金管(guǎn)理公(gōng)司资产管理能力、助力公司长(zhǎng)期发(fā)展。

　　其二是人事安排(pái)。此次股权变更后，国新国证基(jī)金(jīn)非独立(lì)董(dǒng)事均由国新(xīn)资本提名，原控股股东国(guó)新证券基本不(bù)参与公司董事会。证监会要求国新资本、国新(xīn)证券(quàn)就上述提名安(ān)排的相关考虑进行说明并予完善(shàn)。

　　并购(gòu)反馈

　　对国都证(zhèng)券“易主(zhǔ)”浙商证券的申请，证(zhèng)监会(huì)提(tí)出了(le)多达七项问(wèn)询。

　　一是补充提交交易(yì)双方就公司董事提名权、高管(guǎn)推荐权的相关协议文本。

　　二是要求浙商证券补充提供上级国资主管单位出具的预(yù)审意见（如有）、浙江(jiāng)交(jiāo)投集团董事会决(jué)议(yì)及(jí)议(yì)案文本（如有）以及《接收非国有资产评(píng)估项目备案表》。

　　三(sān)是补(bǔ)充提交转(zhuǎn)让方(fāng)重庆国际信托股份有限公司（简称：重庆(qìng)信托）、国(guó)华能源(yuán)投资(zī)有限公司（简称：国(guó)华投(tóu)资）、浙商证券关于此次股份(fèn)转让董事会决议议案文本，同(tóng)方创新投资（深(shēn)圳）有限公司（简称(chēng)：同方(fāng)创新投资(zī)）、嘉融投资有(yǒu)限公司（简称(chēng)：嘉融投资）董事会和股东会决议议案文本。

　　第四项尤为特殊。根据申请材料，本次股(gǔ)权交易的5名出让(ràng)方股东合计拥有6名董事提名权(quán)，其中1名(míng)董事（陈海宁）的(de)提名股东前后(hòu)表述不一(yī)致，证监会要求国都证券(quàn)解释说明。

　　五是由国华投资及其上级单位国(guó)家能(néng)源投资集团就本次转让价格的易主，新设，证监会问询来了！制定依据、且相关转让（含资(zī)产评(píng)估结(jié)果）已履行(xíng)完备的国资管理程序共同出具说明。

　　六是要求浙商(shāng)证券提供已向重庆信托、天津重信(xìn)科技发展(zhǎn)有(yǒu)限(xiàn)公司（简称：重信科技）、重庆嘉鸿盛(shèng)鑫商贸有限公司（简称：嘉鸿盛鑫(xīn)）和(hé)深圳中峻投资有限公司(sī)（简(jiǎn)称：中峻投资）支付两期款项的付款凭证（如有）。

　　七是要(yào)求浙商证券(quàn)就未来两家券商的私募子公司整合计划(huà)的(de)合规性进行论证。

　　日(rì)资新设

　　在国(guó)足的惨败中，日资券商的设立(lì)有了新的进展。由日本瑞穗证券株式(shì)会社（简称：日(rì)本瑞穗）独家申请设立的瑞穗证(zhèng)券（中国(guó)）有(yǒu)限公司（简称：瑞穗(suì)证券），收到(dào)了反馈意见。

　　其一，证监会要(yào)求(qiú)瑞穗集团、日本瑞(ruì)穗提供(gōng)2023年度经审计财务(wù)报表（2023年4月至2024年3月）；补充更(gèng)新提(tí)供近三年长期信用(yòng)评级及展(zhǎn)望；更新近三年证(zhèng)券承销、资(zī)产证券化业务的国际排名情况，补充(chōng)提(tí)供证券(quàn)经纪业务国际排名情况，说明相关数据来源及权威性。

　　其二，根据申请材料，瑞穗(suì)证券初期(qī)以债券业(yè)务为主，开拓国(guó)内债券的销售和交易；股权方面仅开展(zhǎn)承销(xiāo)。请(qǐng)补充说明证(zhèng)券(quàn)经纪、证券自营是否亦不涉及股(gǔ)权业务。证监会要(yào)求结合经营范围，补充说明拟申请各项业务牌照初(chū)期、中期具体业务规划。同(tóng)时，拟(nǐ)设证券公司董事长、总经理均不具备(bèi)与(yǔ)拟任职(zhí)务(wù)相关的证券基金业务经验，证监会要求就其胜任能力进行论证。

　　其三(sān)，新《公司法》已于2024年7月1日起施行。请根据有关要求，做好拟设(shè)证(zhèng)券(quàn)公司章程、内部治理机制设(shè)计等与新(xīn)《公司法》的衔接。此外，《证券(quàn)基金经营机构(gòu)董事、监(jiān)事、高级管理人员(yuán)及从业人(rén)员监督管理办(bàn)法》第十条的规定，完善高管提名安排，并在公(gōng)司(sī)章程等制度(dù)中予以(yǐ)固化。

　　多项审批

　　同时发布的还有(yǒu)多项批文，但日期并非今天。

　　9月3日，泰康基金管理有限公司（简称：泰(tài)康基金）获(huò)批私募资产管理业务资格。

　　8月29日，证监会核准睿(ruì)远基金管理有限公司（简称：睿远基金）作为合格(gé)境内机构投资者(zhě)从事境外证(zhèng)券(quàn)投资管(guǎn)理业务。

　　同一天，证监会核(hé)准思看科技(jì)（杭州）股份有限公司首次公开发行股票注册。

　　截至行家发(fā)稿，上交所审(shěn)核页面尚未更新，仍是“提交注册”页面(miàn)。

　　在严监管背景(jǐng)下，仍有IPO公司成功获(huò)批。公(gōng)募机构的牌照资格不断发放，而券商的设立和并购，审批仍在(zài)路上。

　　展(zhǎn)望未来，监管层面将(jiāng)继续秉持“从严审核”的原则，加强对资本市场的把控。随着新规的不断完善和落地实施，市场(chǎng)将更加(jiā)规范、透明、健(jiàn)康。同时，我们也期待看到(dào)更多有实力的金融机构在监(jiān)管(guǎn)的引导下实现(xiàn)快速发展(zhǎn)，为资本市场的繁荣贡献力量。在这个过程中，投资者、金融机构(gòu)、中介(jiè)机(jī)构等(děng)各方(fāng)需共同(tóng)努力，携手推动中国资本(běn)市场的持续健康发展。

责任编辑：杨红卜

　　来源(yuán)：券业(yè)行家

　　在央媒播放“朱从玖案”庭审新闻之际，证监会官网悄(qiāo)然更新了多起涉及券商股权的(de)审批事项。

　　新规试行

　　每逢周五“放大招”，证监会官网置顶发(fā)布(bù)了《证监(jiān)会系统离职人员入(rù)股拟(nǐ)上市企业监管规定（试行）》（下称《离(lí)职人员监管规定》）。

　　为进一步加强证监会系统离职人员入股拟上市企(qǐ)业的(de)管理，维护资本市场的公开(kāi)、公平、公正，证监会在2021年出台《监管规(guī)则适用指引—发行类(lèi)第2号》（下称《2号指引》）的基(jī)础上，向社会公开征求意(yì)见，逐(zhú)条研究，认真吸收采纳，并相应(yīng)修改了规则。

　　《离职人员监管规(guī)定》吸(xī)纳《2号指引》的主要内容，并新增三方面规定：

　　一是拉长离职人(rén)员入股禁止期。将(jiāng)发行监(jiān)管(guǎn)岗位(wèi)或会管干部(bù)离职人员入股禁止期延长至10年；发行监(jiān)管岗位或会管干部以外的离职人员(yuán)，处级及以上离职人员入(rù)股禁止期从3年延(yán)长至5年，处级以下(xià)离职人员从2年延长至(zhì)4年。

　　二是扩大对离职人员(yuán)从严监管的范(fàn)围。将从严审核的范围从离职人员本人(rén)扩大至其(qí)父母、配偶、子女及其(qí)配偶。

　　三是提出更高(gāo)核查要求。中介机构要对离职人员投资背景、资金(jīn)来源、价格公平性、清理真实性等做充分核查，证监会对(duì)有关工作核查复(fù)核。制度执行中，证券交(jiāo)易所向拟上市企业、中介机构(gòu)等各方做好(hǎo)政策解读和引导等工作。

　　公募易主

　　与此(cǐ)同时，证监会行政许(xǔ)可（金麒麟(lín)分(fēn)析(xī)师）批复页面，刷屏更新(xīn)，但部分批文的(de)日(rì)期显示为今年8月。

　　首先是国新国证基金(jīn)管理有限公司（简称：国新国证基金）的易(yì)主申请(qǐng)，证监会提出两项问询。

　　其(qí)一涉及推动长期发展措施(shī)。国新资本(běn)有(yǒu)限公司（简称：国新资本）提交了关于(yú)推动国新国(guó)证基金(jīn)长期发展的说明，但具(jù)体(tǐ)内(nèi)容多为基(jī)金管理公司(sī)内部(bù)管理措施，未体现国新(xīn)资本发挥的作用。证监会要求说明国新资本(běn)就入股后如(rú)何采取切实有(yǒu)效措施，助力提升(shēng)基(jī)金管(guǎn)理公司资产管理能力、助(zhù)力(lì)公司长期发展。

　　其(qí)二是人事安排。此次股权变更后，国(guó)新国证基(jī)金非独立董事均由国(guó)新资本提名，原控股股东国新证券基本不参与公司董(dǒng)事会。证(zhèng)监会要求国新资本、国新证券就上述提名安排的相关考虑进行说明并予完(wán)善。

　　并购反(fǎn)馈

　　对国都证券“易主”浙商证券的申请，证监会提出了多(duō)达(dá)七项问询。

　　一是补充提(tí)交交易双方就公(gōng)司董事提名(míng)权、高(gāo)管推荐权的相关协议(yì)文本。

　　二是要求浙商证券补充提(tí)供上(shàng)级国资主管单位出具的(de)预审意见（如(rú)有）、浙江交投集团董事会(huì)决议及议(yì)案文本（如有）以及《接收非国有(yǒu)资产评估项目备(bèi)案表(biǎo)》。

　　三(sān)是补充(chōng)提交转让方重庆国际信托股份有限公司（简称：重庆信托）、国(guó)华能源投资有限公司(sī)（简称：国华投资）、浙(zhè)商证券关于此次股份转(zhuǎn)让董事会决议议案文本，同方创(chuàng)新投资（深圳）有限(xiàn)公(gōng)司（简称：同方创新投资）、嘉融(róng)投资有(yǒu)限公司（简称：嘉融(róng)投(tóu)资）董事会和股东会决议议案文本。

　　第四项(xiàng)尤为(wèi)特殊(shū)。根据申(shēn)请材料，本次股权交(jiāo)易(yì)的5名出让方股东合计拥有6名董事提名权，其中1名董事（陈海宁）的提名股东(dōng)前后表述不一致，证(zhèng)监会要求国都证券解释说明。

　　五是由国华投(tóu)资及其上级单位国家能源投资集团就本(běn)次转让价格的(de)制定依据、且相关转让（含资产评(píng)估(gū)结果）已(yǐ)履行完备的国资管理(lǐ)程序共同(tóng)出(chū)具说明(míng)。

　　六是要求浙(zhè)商证券提供已(yǐ)向重庆信托、天津重信科技发展有限公司（简称：重信科(kē)技）、重(zhòng)庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司（简(jiǎn)称：嘉鸿盛鑫）和深圳中峻投资有限(xiàn)公司（简称：中峻投资）支付两期(qī)款项的付款(kuǎn)凭证（如有）。

　　七(qī)是要求浙商证券就未来两(liǎng)家券商的私募(mù)子公(gōng)司整合计划的合规(guī)性进行论证。

　　日资新(xīn)设

　　在国足的(de)惨败中，日资券商的设(shè)立有(yǒu)了新的进展。由日(rì)本瑞穗证券株式会社（简称：日本瑞穗）独(dú)家申请设立的瑞(ruì)穗(suì)证券（中国）有限公司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)：瑞穗证券），收到了反馈意见。

　　其一，证监会(huì)要求瑞穗(suì)集团、日本瑞穗提供2023年度经审计财务报表(biǎo)（2023年4月至2024年3月）；补充更新(xīn)提(tí)供近三年长(zhǎng)期信用(yòng)评级及展望；更新近三年证券承销、资(zī)产(chǎn)证券(quàn)化(huà)业务的国际排名情况，补充提供证券经纪业(yè)务国际排(pái)名情况，说明相关数据来源及权威性。

　　其二，根(gēn)据申请材料，瑞穗证券初期(qī)以债券业务为(wèi)主，开拓国(guó)内债券的销售和交(jiāo)易；股权方面仅开展承销。请补充(chōng)说(shuō)明证券经纪、证券自营是否亦不涉及股权业(yè)务。证监(jiān)会要求(qiú)结合经营范围(wéi)，补充说(shuō)明拟申请各项(xiàng)业务牌(pái)照初期、中期具体业务规划。同时，拟设证券公司董事长、总经理(lǐ)均不(bù)具备与拟任职务相关的证(zhèng)券基金业务经验，证监会要求就其胜任(rèn)能力进行论证(zhèng)。

　　其三，新《公司(sī)法》已于2024年7月1日起施行。请根据有关要(yào)求，做(zuò)好拟设证券公司章程、内部治理机制设(shè)计等与新《公司法》的(de)衔(xián)接(jiē)。此(cǐ)外，《证券基金(jīn)经营机(jī)构董事、监事、高级管理人员及从业(yè)人员监督管理办(bàn)法》第十条的规定(dìng)，完善高管提名安排，并在公司(sī)章程等(děng)制度中予以固化(huà)。

　　多项审(shěn)批

　　同时(shí)发布的还(hái)有多(duō)项批文，但日(rì)期并非今天。

　　9月3日，泰(tài)康(kāng)基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称：泰康基金）获批私募资(zī)产管理(lǐ)业务资格。

　　8月29日，证监会核准睿(ruì)远基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称：睿远基金(jīn)）作为合格境内(nèi)机构投资者从事境外证券投资管理业务。

　　同一(yī)天，证监会核准思看科技（杭州）股份有限公司首次公开发行股票注册。

　　截至行家(jiā)发(fā)稿，上交所审核页面尚未更新，仍是“提交注册”页面。

　　在严监管背景下，仍有IPO公司(sī)成功获批。公募机(jī)构的牌照资格不断发放，而券(quàn)商的设立和(hé)并购，审批仍在路上。

　　展望未来，监管层面将继续秉持“从严审核”的原则，加强对资本市场的把控。随着新规的不断完善和(hé)落地实施，市场(chǎng)将更(gèng)加规范、透明、健康。同时，我们也期待(dài)看到更多有实力的(de)金融机构在监管(guǎn)的(de)引导下实现快速发展(zhǎn)，为资本市场的繁荣(róng)贡献力量。在这个过程中，投资者、金融机构(gòu)、中介机构等各方需共同努力，携手推动中国资本市场的持续健康发展。

责任(rèn)编辑：杨红(hóng)卜

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