证监离职人员入股禁止期最长到10年！

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财联社(shè)9月6日讯（记(jì)者 林坚）经过征求意见到修改，时隔4个(gè)月，《证监会系(xì)统离职人员
入股拟上(shàng)市企业监管规定（试行）》正式出炉(lú)。9月6日，证监会发布了(le)《证监会系统离职人员入(rù)股拟上市企业监管规定（试行）》，对证监 会系统离职人员入股拟上市企业提(tí)出了进一步的监(jiān)管要(yào)求。新规将于10月8日正式实施。

这也是资本市场首个对证监系统离(lí)职人员入股拟上市企业证监离职人员入股禁止期最长到10年！最(zuì)全面、最集成的
监管规(guī)定，其(qí)核心在于(yú)体现了证监部门坚持“刀(dāo)刃向内、靶向(xiàng)监管”的原则，以及对相关问题(tí)的重视程度(dù)。

新规明确(què)，根据中介机构核查，如存在离职人员禁(jìn)止期(qī)内(nèi)入股、利用原职(zhí)务影响获取投资机会等不当入股情形，发行人需清理相关持股；不存在不当入股(gǔ)情形的，离职人员需出具相(xiāng)关承诺。保荐机构(gòu)、发行人律师对相(xiāng)关问题充(chōng)分核查并发表意见(jiàn)后，出具并提交专(zhuān)项说(shuō)明。在此基础上，证券交易所依规正常(cháng)有序推进(jìn)相关企业的首发上市审核工(gōng)作。证监会根(gēn)据需要对(duì)离职人员入股情况进行核查，对审核注册过 程进行复核，发现违法违纪线索的，移交 有关部门处理。

对离职人员入股拟上市企业要求(qiú)更(gèng)严

证监会(huì)对于离
职人员入股拟上市企业已有先规约束，本(běn)次提出属于升级版。2021年(nián)5月发布(bù)的《监管规则适用指(zhǐ)引—发行类第2号(hào)》中，就明(míng)确要求中介机构穿透核查证监(jiān)会系统离职人(rén)员股东，并规定
不当入股情 形，存在相(xiāng)关情(qíng)形的，必须严格清理。本次新(xīn)规共12条(tiáo)，主要核心有三个(gè)“升级”。

第一个(gè)升(shēng)级体现在时长，新规拉长(zhǎng)了离职人员的入股禁止期，尤其突出离职前曾任(rèn)职发行(xíng)监管岗位和 属于会管干部相关离职人(rén)员的(de)监(jiān)管要求。将离职前5年内曾任职(zhí)发行监管岗位，或在离职前属于会(huì)管干(gàn)部(bù)的离职(zhí)人员(yuán)，入股禁止期延(yán)长到10年；其他离职(zhí)人员中
处级及以上的从3年延长到5年，处级以下的从2年延长到4年。

第二(èr)个升级体现于范围，新规扩大对离职人员从严(yán)监管的范(fàn)围。新规显示，将(jiāng)中介机(jī)构核查的范围从(cóng)离(lí)职(zhí)人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。

第三个升级是力度、颗粒度(dù)与程度。新规对(duì)中介机构核查(chá)提(tí)出更高要求，中介(jiè)机构对相关(guān)人员投(tóu)资背景、价格公允性(xìng)、资金来源、退出真实性等进行核(hé)查并发表明确意见，证监会对有关工作核查复核。

严查范围(wéi)扩大至其父母、配(pèi)偶(ǒu)、子女及其(qí)配偶(ǒu)

可以(yǐ)看到，新规将于一个月(yuè)后推行(xíng)，如何推证监离职人员入股禁止期最长到10年！进落地、相关主体(tǐ)又该如何参照践行？新规均有明确。在中(zhōng)介(jiè)机构核查方面，新规在核(hé)查范围、内容等方面提出(chū)了更为明确的监管要求。存在离职人员及其父母、配偶、子(zi)女(nǚ)及其配偶持股的，中介(jiè)机构要详细核查以下内容，并发(fā)表(biǎo)明确意见(jiàn)：

记者从证监会相(xiāng)关人(rén)士处(chù)获悉，为(wèi)保证制度落地实施，证监会已(yǐ)建立并完(wán)善了离职人员数据库，数据库中包含了相关离职人员及其父母、配偶、子女及(jí)其配偶的
信息。为方便中介机构核查工作，数据库在证监会各派出机构均设置了(le)查询端口，中介机(jī)构可根据需要提出申请并到派出机构查询(xún)相关信息。

若不(bù)当入股违法违纪，将移交有关部(bù)门处理

一直以来(lái)，证监(jiān)会从维(wéi)护市场“三公”秩序、防范违法违规“造富”、从(cóng)严监(jiān)管队伍廉(lián)政建设的高度出发，坚持刀刃向内(nèi)、靶 向监(jiān)管，对证监会系统离职(zhí)人员入股拟上市企业实行穿透式监管。可以看到，聚焦(jiāo)削减证监会离(lí)职人(rén)员(yuán)在(zài)职履行公权力(lì)时形成的职务身份价值、对(duì)监管干部离职后的(de)“余热”降温。经过几年来从严把关，离职人员(yuán)入股拟上市企业得到有效监管。

从数据端呈现来看，存在离职人员(yuán)入股的新申报拟(nǐ)上(shàng)市企(qǐ)业家数明(míng)显下降；存量在审企业中，存在相关情况的(de)企业家(jiā)数和占比已非常小(xiǎo)。目前来看(kàn)，涉(shè)离(lí)职(zhí)人员的企业审核周期较一般企业(yè)普遍拉长。根据近年来(lái)的报(bào)道跟踪，证监系统离(lí)职人员不但不能带来“特殊(shū)关照”，反而会受到更严约(yuē)束(shù)。

发行人、中介机构和相关离职人员均(jūn)可对照规则要求，检视是否存在问(wèn)题并及时纠正。几年来，一些涉(shè)离职人员入(rù)股的拟上市企业，经(jīng)过中介机构核查符合规则要求，在通过审核注册后，也陆续发(fā)行上市(shì)。总的来(lái)说，离职人员入股监管制度一 方面充分发挥(huī)了严监
管、强约(yuē)束的作用，另一方面也支持符(fú)合规则要求的企(qǐ)业首发上市。

加强自(zì)身建设是证监会全面履(lǚ)行监管主责主业，推(tuī)动资本(běn)市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要组织(zhī)保证。记者注意到 ，在今年(nián)3月15日新闻发布会上，李超(chāo)表示，证监会印发(fā)了《关于落实(shí)政治(zhì)过硬能力过(guò)硬作风(fēng)过硬标准全面加强证(zhèng)监会系统(tǒng)自身建设的(de)意(yì)见》文件，这个(gè)文件突(tū)出严字当(dāng)头、直面问题、刀(dāo)刃向内，坚持(chí)以自(zì)我革命引领(lǐng)自身建设，推动证监会(huì)系统全面从严治党、党风廉政建设(shè)和反腐败斗争向纵深发(fā)展。

《离职人员监管规定》的(de)发布实施，是证监会严格落实“新国九条”关于“从严从(cóng)紧完善离职人员(yuán)管理”相关要求的重要举措，将(jiāng)有(yǒu)利于提高监管(guǎn)工作(zuò)公信力，促(cù)进(jìn)资本市场健康发展，维护(hù)金融市场、金融机构等的稳定运行(xíng)。

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