淳厚基金股权变动怎么回事？上海证监局对淳厚基金及多位股东采取监管措施

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专题：起底淳厚基金内斗始末：上位、套利、举报与控制权

　　每经记者黄小聪(cōng) 每经编辑(jí) 叶(yè)峰

　　近期，淳厚基金的公司(sī)治理问题引发广泛关注。今日，上海证监局一次性披(pī)露了8份关于对淳厚基金及多位股东采取监管措施的决定(dìng)。

　　记者注意到，早在今年3月份，上海(hǎi)证监局就已经决定对邢媛采取监管谈话(huà)的行政监管措施，邢媛需于2024年4月11日时携带本人身份(fèn)证件到上海证监局(jú)接受监管谈话。不过相(xiāng)关的(de)监(jiān)管措施公告直到(dào)今日才(cái)正式披露(lù)。

　　上海证监局提及，经查，淳(chún)厚(hòu)基金(jīn)公开披露的基金产品2023年年度报告、2024年(nián)一(yī)季度(dù)报告和2024年二季度(dù)报告(gào)违反了《公开募集证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金信息披露管理办法》第二十五条(tiáo)的规定，决定采取责(zé)令改(gǎi)正的行政监管措施。

　　此外(wài)，上海监管局还对淳厚基金(jīn)的邢(xíng)媛采取责令改正并限制股东权利措施，对柳志伟采(cǎi)取责令改正、责令转(zhuǎn)让股权及限制股东权利措施。

　　整改期间暂停受理公募基金产品注(zhù)册申请(qǐng)

　　犹记得今年的基金半年报显(xiǎn)示，因未依法履行股(gǔ)权事务(wù)管理义务，在已(yǐ)知(zhī)悉公司相关股权变动的情(qíng)况下，未能准确判断(duàn)股东对公司经营管理的影响并依法及时报告相关信息，淳厚基金被上海证监局(jú)责令三个月内改正，整改期间(jiān)暂停受理公募基金产(chǎn)品注册申请及新增(zēng)私募资产管理计划备案措施。

　　而根据今日上海证监局披露的公告，在《关(guān)于对淳厚基金管理有限公司采取责令(lìng)改正并暂停受理(lǐ)公募基金产品注册申请及新增私募资产管理计划备案措施(shī)的决定(dìng)》中，有(yǒu)了更详细的说明。

　　上海证监局表示，“经查，淳厚基金未(wèi)依法履行股权事务管理(lǐ)义务，在已知悉公司相关股权变(biàn)动(dòng)的情况下(xià)，未能准确判断股东(dōng)对公司经营管理的影响并依法及(jí)时报告(gào)相关信息，不(bù)符合《关于实施<公开募集证券投资(zī)基金管理(lǐ)人监督(dū)管理办(bàn)法>有关问(wèn)题的(de)规定(dìng)》第二条第(dì)二十二(èr)款的规定，违反(fǎn)了(le)《公开募集证(zhèn淳厚基金股权变动怎么回事？上海证监局对淳厚基金及多位股东采取监管措施g)券投资基金管(guǎn)理人监督管理办法》第三十(shí)二条第一款的规定。”

　　上海证监局进一步(bù)指出，公(gōng)司存在前(qián)述(shù)违规问题，反映出公司内部治理结构不健全，且其行为严重危及公司的稳健运行。为防范处置相关风险，督促淳(chún)厚基金停止相(xiāng)关违法违规行为，根据《中华人民共和(hé)国证券投资基金法》第二十(shí)四条第一款第一项和《公募管理人办法》第六十八(bā)条第(dì)一款(kuǎn)，上(shàng)海证监局(jú)决定：责令淳厚基金自收到本决定(dìng)书(shū)之日起(qǐ)三(sān)个月(yuè)内改正，整改期间暂停受理(lǐ)公(gōng)募基金产品注册申请及(jí)新增私募资产管理计划备案。

　　信披违反(fǎn)相(xiāng)关规(guī)定被要求整改

　　此外，在关于信披问题方(fāng)面，在《关于对淳厚基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》中，上海证监局表示(shì)：经查，淳厚基金公开披露的基金产品2023年年度报(bào)告、2024年一季度报告和2024年二季度(dù)报告，未按照相关(guān)规定编制重(zhòng)要(yào)提示部分的内容，违反了《公开募集证券投资基(jī)金信(xìn)息披露管理办法(fǎ)》第(dì)二十五条的规定。

　　上海证监局表示，根(gēn)据《公(gōng)开募集证券投资(zī)基金信息披露管(guǎn)理办法》第三(sān)十(shí)五条第(dì)一款的规定，决定对淳厚基金采(cǎi)取责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)的行政监管措施。淳厚基金应当于2024年8月31日前提交书面报告。上海证监局将(jiāng)在日常监管中持续关注(zhù)并检查淳厚基金的(de)整改情况。

　　认定贾红波为不适当人选

　　在今年(nián)的(de)基金(jīn)半年报中，还有提及因未依法履行股权事务管理义务，在已知悉公司相关股权变动的(de)情况下(xià)，未能(néng)准确判断股东对(duì)公司经营管理的影响并依法及时报告相关信息(xī)，贾红波被认定为不适当(dāng)人选措施。<淳厚基金股权变动怎么回事？上海证监局对淳厚基金及多位股东采取监管措施/p>

　　今日披露的《关于对贾(jiǎ)红波采取认定为不适当人选措施(shī)的决定(dìng)》中，也有进一步说明。

　　上海(hǎi)证监局表示(shì)，经查，贾红(hóng)波任职的淳厚基金未依(yī)法履(lǚ)行股权(quán)事务管理义务，在已知悉(xī)公司相关股权变动的淳厚基金股权变动怎么回事？上海证监局对淳厚基金及多位股东采取监管措施情况(kuàng)下，未能准确判断股东对公司经(jīng)营管理(lǐ)的影响并依法及时报告相关信息，不(bù)符合《关于实施(shī)<公开募集证券投资基金管理人监督(dū)管理办法>有关问题(tí)的规定》第二条第二十二款的规定，违反了《公开募集(jí)证券投资基金管理人监督管理(lǐ)办(bàn)法》第三十二条(tiáo)第(dì)一款的规定。贾红波作为公司(sī)董事长，是(shì)公司股权事务管理(lǐ)的第一责(zé)任人，对公司上(shàng)述行为负有责任。

　　根(gēn)据《公募管理人办法》第六十(shí)八条第一款的规定(dìng)，上海证监局决定：认定贾(jiǎ)红波为不适当人选，自收到本决定书之日起三年内，不(bù)得担任公募(mù)基金管理(lǐ)人的董事、监事和高级管理人(rén)员。

　　对邢媛采取责令改(gǎi)正并限制股东权利措施

　　另外，邢媛、柳(liǔ)志伟(wěi)、董卫军(jūn)同样也被(bèi)采取(qǔ)了监(jiān)管措施，其中在《关于对邢媛采取监管谈话措施的决定》中，上海证监局表示：“经查(chá)，邢媛任职的淳厚基金未依法履行股(gǔ)权事务管理义务，在已知悉公司相关(guān)股(gǔ)权变动的情况下，未(wèi)能准确判(pàn)断股东对公司经营(yíng)管理的影响并依法及时报告相(xiāng)关(guān)信息，不符合《关于实(shí)施(shī)<公开(kāi)募集证券投资基金管理人监督管理(lǐ)办法>有关问(wèn)题(tí)的规定》第二条第二十二款的规(guī)定，违反了《公开募集(jí)证券投资基金管理人监督管理办法》第三十(shí)二条第一款的规定。邢(xíng)媛作为公(gōng)司股东和总经理，对公司上述行为负有责(zé)任。”

　　根据《公募(mù)管(guǎn)理人办法》第六十八(bā)条第一款的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)监局决定对邢媛采取监管谈话的行政监管措施。

　　在《关于对邢媛采取(qǔ)责令改(gǎi)正并限制股东权利措施的决定》中，上海证监局(jú)还表示：“经查，邢媛在决定处分持(chí)有的(de)淳厚基金股权时，未按规定及时履行(xíng)重大事项报告义务，违反了(le)《中华人民共和国证券投资基(jī)金法(fǎ)》第二十三条第一款(kuǎn)和《证券(quàn)投资基金管理(lǐ)公司管理(lǐ)办法》第六(liù)十(shí)六条(tiáo)第五项的规定。”

　　根据《基金法》第二十三条第二(èr)款(kuǎn)和第三款(kuǎn)的规定，上海证监局(jú)决定：责令邢媛在收到本决定书之日起30个工作(zuò)日内改正，在改正违法行为前(qián)不得行使股东(dōng)表决权、分红权、优先认购权、查阅复制权及公司章程规定的其他(tā)股东权利。

　　责令柳志伟将持有的(de)淳厚(hòu)基金(jīn)全部股权转让给合格的受让人

　　而在《关于对柳志伟采取责令改正、责(zé)令(lìng)转让股权及(jí)限制股东权利措施的决定(dìng)》中，上海证监局表示：“经查，柳志伟与多人签订淳(chún)厚基金股权转让协议并支付股权转让(ràng)款，严(yán)重影响公司股权结构和(hé)公司治(zhì)理(lǐ)稳定，对公司运作产生重大影响(xiǎng)。柳志(zhì)伟未按规定及时履行重大事项报告义务，违反了《中华人民共和国证券投资(zī)基金(jīn)法》第二十三条第一款和《证券投资基金管理公司管理办法》第(dì)六十六条(tiáo)第(dì)九项的规定。”

　　根据《基金法》第(dì)二十三条第二款和第三款的规定，上海证监局决定：责(zé)令柳(liǔ)志(zhì)伟在收到本(běn)决定(dìng)书之日起60个工作日(rì)内改正，并在(zài)前述期限内将持有的淳厚基金全(quán)部股权转让给合格(gé)的受让人(rén)。在全(quán)部股权(quán)转让完成前，不得行使(shǐ)股东表决权、分红权、优先认购权、查(chá)阅(yuè)复制权及公司章程规定的其他股东权利。

　　另外(wài)，还有一位股东董卫军(jūn)也被采(cǎi)取监管措施，在《关于对董卫军采取责令改正并限制股东权利措施的决定》中，上海证监(jiān)局表示：“经查，董卫(wèi)军在决定处分持有的淳厚基金股权时，未按规定及时(shí)履(lǚ)行重大事项(xiàng)报(bào)告义务，违反了《中华(huá)人民共和国(guó)证券投资基金法》第二十三(sān)条第一款和《证券(quàn)投资基金管(guǎn)理公司管理办法》第六十六条第五(wǔ)项的规定(dìng)。”

　　根(gēn)据《基金法》第二十三条第二款和第三款的规定(dìng)，上海证监局决定(dìng)：责令董卫(wèi)军在收到本(běn)决定书之日起30个工作日内改正，在改正违法行为前(qián)不得行使股东表决(jué)权、分红权、优先认(rèn)购权、查阅(yuè)复制(zhì)权及公司章程规(guī)定的其他股(gǔ)东权利。

　　此外，在《关于(yú)对李雄厚采(cǎi)取责令改正并限制股东权利措施的决定》中，上海证(zhèng)监局表(biǎo)示：“经查，李雄厚(hòu)在决(jué)定处分(fēn)持有的淳厚基金股(gǔ)权时，未按规定及时履行重大事(shì)项报告义务(wù)，违反了《中华人民共和(hé)国证券投资基金法》第二十(shí)三条第(dì)一款和《证券(quàn)投资(zī)基金管理公司管理(lǐ)办法》第六(liù)十(shí)六条第五(wǔ)项的规定。”

　　根据《基(jī)金法》第二十三条第(dì)二款和第三款的规(guī)定，上海证监局决定：责令(lìng)李(lǐ)雄厚在收到(dào)本决定书之日起30个工作(zuò)日内改(gǎi)正(zhèng)，在改正违法行为前不得行使股东(dōng)表决权、分红(hóng)权、优先认购权、查阅(yuè)复制权及公司章程规定的(de)其(qí)他股东权利。

责任编辑：李(lǐ)桐

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