证监离职人员入股拟上市企业新规落地

　　每(měi)经记者王(wáng)海慜每经编辑彭水萍

　　日前，中国证券(quàn)监督管理委员会（以下简称证监会）最(zuì)新发布《证监会系统离职人(rén)员(yuán)入股拟上市企业监管规定（试行）》（以下简称《离职(zhí)人员(yuán)监管规定》）。《离职人员监(jiān)管规定》共计十二(èr)条，旨在加强(qiáng)证监会系统离职人员(yuán)入股(gǔ)拟(nǐ)上市企业的管理，维护资本市(shì)场的公开、公平、公正。《离职人员(yuán)监管(guǎn)规定》自(zì)2024年10月8日起实施。

　　据证监会介绍，《离职人员监管规定》在《监管规则适用指(zhǐ)引——发行类第2号》（以下简称(chēng)《2号指引》）基(jī)础上制定，并新增三方面要求：拉(lā)长离职人员(yuá证监离职人员入股拟上市企业新规落地n)入股禁止(zhǐ)期；将从严审(shěn)核的范围从(cóng)离职人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶；细化中介机构核(hé)查要求。

　　另外，《离职(zhí)人员监管规定》自今年(nián)10月8日起实施后，上述《2号指引》将同时废止。

　　进一步加强(qiáng)监管

　　今年4月27日至5月11日，证监会曾就《离职人员监管规定》向社会公开征求意见。

　　证监会表示，现行《2号指引》发布实(shí)施以来，证(zhèng)监会对离职人(rén)员入(rù)股拟上(shàng)市企业严格(gé)依法推进审核复核程序，大幅削减(jiǎn)离职人员“职务身份价值”。为从严从紧整治政商“旋转(zhuǎn)门”，严防离职人员利用在职时公权力、离职后影(yǐng)响(xiǎng)力获(huò)取不当、不法利(lì)益，证监会进一(yī)步强化离(lí)职人员入股行为的监管，并(bìng)在(zài)《2号指引(yǐn)》基础上，制定《离职人(rén)员监管规定》。

　　《离职人员监管(guǎn)规定》包含了《2号(hào)指引》主要内容，并新增三方面要求：一是拉长离职人员入股禁止期。将发(fā)行监管岗位或会管干部离职人员入股禁(jìn)止期延长至(zhì)10年；发行监管岗(gǎng)位或会管干部以外的离职人员，处级及以上离职(zhí)人员入股禁止期从3年延长(zhǎng)至5年，处级(jí)以下离(lí)职人员(yuán)从2年延长至4年。二是扩大对离职人员从严监管的范围。将从严审核的(de)范围(wéi)从(cóng)离职(zhí)人员本人扩大至其父(fù)母、配偶(ǒu)、子女及其配偶。三是细化中介机构核查要求(qiú)。中介机构要对离职人员投资背景、资金来源(yuán)、价格公平(píng)性、清理(lǐ)真(zhēn)实性(xìng)等做充分核查，证监会(huì)对(duì)有关工作核查复核。制度执行中，证券交易所(suǒ)向拟上市企业(yè)、中介机构等(děng)各方做好(hǎo)政(zhèng)策解读和(hé)引导等工作。

　　具体而(ér)言，《离(lí)职人员监管(guǎn)规定(dìng)》第(dì)二条规定，对于申请首次公开发行(xíng)股票、存托(tuō)凭证并在(zài)上海、深圳证(zhèng)券交易所上(shàng)市，或向不特(tè)定合格(gé)投资者公开发行股(gǔ)票并在北京证券交易所上市的企业（以下简称发行人），保荐机构、发行人律师(shī)、申报会计师应(yīng)当按(àn)照本规定要求，做好离职(zhí)人员入股核查工(gōng)作，研判是否属于不当入股情(qíng)形并发(fā)表明(míng)确意见。

　　发行人、保荐(jiàn)机构及发行人律师应当提交离职(zhí)人员入股情况的专(zhuān)项说明。离职人员应当配合中介机构的核查工作。而上(shàng)述所称不(bù)当入股(gǔ)情形包(bāo)括在入股禁止期内入股；利用原职务影响谋取投(tóu)资机会；入股过程存在价格不公允等利益输送情(qíng)形；通过代持方式入股；入股资(zī)金来源违法违规；以及其他不当(dāng)入(rù)股情形。

　　离职人(rén)员包括四类

　　值得注意(yì)的是，根据《离职人员监管规定》，上(shàng)述(shù)所称离职人员，是指发行人申报(bào)时(shí)相关(guān)股东为离开证监(jiān)会系统未满十年的原(yuán)工(gōng)作人员，具体(tǐ)包括以下四类：

　　（一）从证(zhèng)监(jiān)会会机关、派出机构、证券交易所、全国股转公司离职的(de)人员；（二）从证监会其他(tā)会(huì)管单位离职的原会管干(gàn)部；（三）在证监会(证监离职人员入股拟上市企业新规落地huì)发行监管(guǎn)司或公众公司监管(g证监离职人员入股拟上市企业新规落地uǎn)司(sī)借调累计(jì)满十二(èr)个月并在借调结束后三年内离职的证监会其他会管单位人员；（四）从证监会会机关、派出机构、证券交易所、全(quán)国股转公司调动到证监会其他(tā)会管单位(wèi)并在调动后三年(nián)内离职的人员。

　　另外，上述《离职人员监管规定》中所(suǒ)称的发(fā)行监管岗位，包括证监会发行监管司和公众公司监管司、证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)负责发行(xíng)审核注册及拟上市企业督导和现场(chǎng)检查工作、全国股转公司(sī)负责挂(guà)牌业务、上海和(hé)深圳证券交易所负责上市服务和发行承销(xiāo)监管工作(zuò)、全国股转公司（北京证(zhèng)券交易所）负责市场(chǎng)服务工作、北京证券交易所负责发行承(chéng)销监(jiān)管工作、证监(jiān)会派出机构负责辅导监管及拟上市企业现场检查工作相关岗位(wèi)。

　　同时，《离职人员监管规定》也规(guī)定了相(xiāng)关豁免情形。其中第(dì)十条(tiáo)指出，发行人在新三板挂(guà)牌期间，证监会离职人员(yuán)通过集合竞价、连续竞价、做市交易(yì)等公开交易方(fāng)式取得发行人股份(fèn)的(de)，不适用本规定有关核(hé)查要求。离职人员因持有(yǒu)上市公(gōng)司、新(xīn)三板挂牌企业股(gǔ)份间接(jiē)持(chí)有发行人股份，或者因继(jì)承、执(zhí)行法院判决或(huò)仲裁裁决取得发行人股份(fèn)的，不适用(yòng)本规(guī)定有关核查要求(qiú)。

责任编辑：何松琳

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