联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期

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　　2024年9月6日，广东联(lián)泰(tài)环(huán)保(bǎo)（维权）股份有限公司（简称：联泰环保，代码：603797）发布《关于收到中国证券监督管(guǎn)理委(wěi)员会(huì)广(guǎng)东(dōng)监管(guǎn)局<行政处(chù)罚决定书>的公告》。<联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期/p>

　　经中国证监会广东证监(jiān)局查明，联泰(tài)环保涉嫌信(xìn)息披露违法违规的事实如下：一、联泰环保的关联人(rén)情(qíng)况。截至2023年12月(yuè)31日，时任联泰环保副董事长(zhǎng)黄婉茹是联泰环保(bǎo)实际控制人之一。黄婉茹、汕头市得成投资有限公司(sī)、达濠市(shì)政建设有限公司为联联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期泰环保案涉期(qī)间的关联人。

　　二、联泰环保未按规定及时披露关联方2022年至2023年1月非经营性(xìng)资金占用。2022年累计(jì)发生额 11.18亿元(yuán)，占(zhàn)联泰环(huán)保当期(qī)经审计(jì)净(jìng)资产的38.04%；2023年1月(yuè)累计发生额3.7亿(yì)元，占联泰环(huán)保最近一期(qī)经(jīng)审计净资产(chǎn)的12.36%。联泰环保未按(àn)规定及时披露上述关联方非经营性资(zī)金占用情况。截至2022年12月22日，前述11.18亿(yì)元(yuán)占用(yòng)资金已归还；截至2023年3月30日，前述3.7亿元占(zhàn)用资金(jīn)已归还。

　　三(sān)、联(lián)泰环保2022年半年度报告、2022年年度报告存在重大遗漏。联泰环保在2022年半年度报告(gào)中遗漏披露(lù)关联(lián)方非经营(yíng)性资金占用累计发生额4.68亿(yì)元(yuán)，占联泰环保(bǎo)2022年半年度报告净(jìng)资(zī)产(chǎn)的15.70%；联泰环保在(zài)2022年年度(dù)报告中披露关联方非经营性资金占用累计(jì)发生额8.3亿元，遗漏披露2.88亿(yì)元，占联泰环(huán)保当期经审计净资产的9.80%。联泰环保上述定期报告存在重大(dà)遗漏。

　　四(sì)、联泰环保对(duì)上海证券交易所2022年年报信息披露监管工作函的回复公告存(cún)在虚假记载。2023年6月20日，联(lián)泰环保在回复公告中(zhōng)称，公司2022年第三季度、第四季度关(guān)联(lián)方非经营性资金占用合计8.3亿(yì)元，截止回复公告日，公司不存在其他关联方非经营性资金占用的情形。该(gāi)回复公告存(cún)在虚假记载。

　　故中国证监会广东证(zhèng)监局决定：对联泰环保及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)员责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并各处罚(fá)款。

　　之(zhī)前,2024年5月1日，联泰(tài)环保发布(bù)《关(guān)于收到中国证券监(jiān)督管理委员会(huì)立案(àn)告知书的公告》。2024年7月30日，联(lián)泰环保发布《关于收到中国证券(quàn)监督管(guǎn)理委员会广东监管局<行政处罚事先告知书>的公告》。

　　根据《民法典》、《证(zhèng)券法》及最高人民法院的关于虚假(jiǎ)陈述民事赔偿司法(fǎ)解释的规定，上联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期(shàng)市公司、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、董监高(gāo)人员及其中介(jiè)机构(gòu)等因虚假陈述等(děng)的证券(quàn)欺诈行为导致证券投资(zī)者权益受损(sǔn)的(de)，应承担民事赔偿责任(rèn)，赔(péi)偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等(děng)。权益受损的证券投资者可(kě)以(yǐ)向有管辖权的(de)法院提起民事赔偿(cháng)诉讼(sòng)。

　　由于联泰环保涉嫌信息披露违法违规，被(bèi)中国证(zhèng)监会处罚(fá)，为维护证券投资者合(hé)法权益，上海汉联(lián)律师事(shì)务所宋一欣律师(shī)向(xiàng)曾经购买过联泰(tài)环保网的证券投资者展开诉讼代理征集，代理投资者索赔诉讼(sòng)，权益(yì)受损的(de)证券(quàn)投资者可以向前(qián)述律师进行(xíng)索赔登(dēng)记(jì)。（宋一欣律师专栏）

　　宋一欣律师认(rèn)为，联泰环(huán)保(bǎo)案的(de)索赔条件为：2022年8月27日到2024年4月(yuè)30日期间买入联泰环(huán)保(bǎo)股票或债(zhài)券等证券(quàn)市(shì)场公开发(fā)行产品，并在(zài)2024年5月1日(rì)及之后卖出或继续持(chí)有(yǒu)的(de)受损投资者，可以办(bàn)理索赔登记。（联泰环保(bǎo)维权(quán)入口）

　　律师(shī)对本案(àn)的提示与说明(míng)

　　1.上述提示的索赔(péi)条件仅供参考，不涉及投资者任何证券投资决策和证券(quàn)买卖建议。索赔的最终条件将根据中国证监会行政处罚的结论进一步(bù)调整，并以相关法院最终生效的判决所(suǒ)认定的法律时点、赔付对(duì)象(xiàng)、赔付(fù)范围、赔付标准、会(huì)计计(jì)算方式为准。

　　2.以行政处罚决定(dìng)为特征的前置条件取消后，投(tóu)资者虽然可以直接诉讼，但由于调查手(shǒu)段有限，以立案调查(chá)通知或行政监管(guǎn)措施决定作为直接诉讼(sòng)的依据(jù)起诉存在败诉的风险，所以，我作为专业律师提(tí)示(shì)投(tóu)资者：行政处罚决定仍然应当作(zuò)为提起诉讼的必要前提之一。

　　3.在拟(nǐ)提起的民事(shì)侵权诉(sù)讼案件中(zhōng)，上市公(gōng)司退(tuì)市与否，都不影响(xiǎng)民事索赔侵权诉讼(sòng)的进程，但有可(kě)能会影响诉讼的(de)进度。而(ér)进入破产程序(xù)(包括重整、预(yù)重(zhòng)整或清算)，则影响诉(sù)讼进度的可能会较(jiào)大。如发生代表人诉讼，您可以选择(zé)参加或不参加、加入或退出(chū)。

　　4.投资者索赔登记或(huò)预登记应提供下列材料：（1）《身(shēn)份证》复印件。（2）《证券账户开户信息确认单》原件(加盖证券公司营业部印章)。（3）从首次买入该股(gǔ)票/债券/权(quán)证等至(zhì)今(jīn)的《证券交易记录流水》原件(加盖证券公司营业部印章)。

　　（本文由上海汉联律(lǜ)师事务(wù)所宋一欣律师供稿，不代表新浪财经的观点。宋一欣(xīn)律师，1992年起(qǐ)律师执业，现为(wèi)上海(hǎi)汉联律师事务所合伙人。服务领域主要包(bāo)括资本市场、证(zhèng)券市(shì)场、金(jīn)融市场的法律服(fú)务及投资者(zhě)/金融(róng)消费者权益维护。执业至今，为10000余件/起证券(quàn)诉讼事务或股东纠(jiū)纷事务提(tí)供过法律服务(wù)。编著有(yǒu)《证券法原理与实务》、《证券民(mín)事赔偿(cháng)实务手册》、《股市维权》、《中国证券民事赔偿案件(jiàn)司(sī)法裁(cái)判文书汇编》、《董事责任保险与投资(zī)者权益保护》等书籍。执业证号：13101199210628065）

责任编辑(jí)：韦子蓉

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