北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首

日前，北交(jiāo)所、全国股转公司发布了2024年第一季(jì)度券商执业质量评价结果，全面(miàn)反映了券商(shāng)在(zài)北交所、新三板市场的执业质量。从评价结果可以看出，2024年(nián)第(dì)一季(jì)度券商执业质量(liàng)评价(jià)的排(pái)名出现大(dà)洗牌，榜首以(yǐ)及前十名中的过半席位(wèi)均出现变化。

榜首(shǒu)变更为第一创业(yè)

执业质量评(píng)价体系由专业质(zhì)量得分、合(hé)规质量扣分两部分组成，专业质量得分主(zhǔ)要涉及(jí)券商的投行、经纪、研究三大业务维度(dù)。得(dé)分的(de)计算(suàn)方式为基(jī)础分100分，加上专业质量得分，再(zài)减去合规质量扣分。本次共有101家券商(shāng)参评。

101家券商中，98家(北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首jiā)券商的得分(fēn)在(zài)100分以上，位于前三名的分别是第一创业、中泰证券和中(zhōng)信建投(tóu)，得分分别为137.15分、135.73分、127.08分。开源证券、中信证券、民生证券、万联证券、中国银河、浙商证券紧随(suí)其后，得分均超过120分。

与2023年年度评价结果相比，2024年第(dì)一季度评价结(北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首jié)果排名发(fā)生(shēng)了不小的变化。具(jù)体来看，2023年年度排名前三(sān)位分别是中信(xìn)证券(quàn)、申(shēn)万宏源和中信建投，而2024年第一季度，第一创业的排名从此前的第48名跃升至第1名，中泰(tài)证券从(cóng)第7名上升到(dào)第(dì)2名。

从2024年第一季度专业质量得分情况来(lái)看(kàn)，部分中小特色券商持续(xù)深耕发力，表(biǎo)现优异。第一创业的得分为37.15分，位列(liè)第一，中泰证券、开源证券和中信建投的得分均超过(guò)30分。

在细分业务项得分方(fāng)面，北交所保荐业务和发(fā)行并购业(yè)务的最高分(fēn)均出自第(dì)一创业，北交所做市业务的最高分来自国金(jīn)证券；全国股转系统推荐挂牌业务、发(fā)行并购业务和持续督(dū)导业务的最高分均来自开源证券，全(quán)国股(gǔ)转系(xì)统做市业务(wù)的最高分来自东北证券。研究业务方面，开源证券也位列第一。

北交所(suǒ)成券商必争(zhēng)之地

当下(xià)，券商(shāng)纷纷发力北交所业务，加大投(tóu)入、招兵买马、优(yōu)化布局。执业质量(liàng)评价排名(míng)的变动(dòng)侧面反映出了券商在(zài)北交所业务的(de)竞争加剧。

大型综合券商紧(jǐn)抓市场改革带来的全新机遇，各业务条线(xiàn)全面发力(lì)，多项指标保(bǎo)持市场领先地位。与2023年一季度相比，2024年一季度，十大头部券商中有七家排名上升，多家跻身前10。其中(zhōng)，中(zhōng)金(jīn)公司从第(dì)42名跃升至第21名；中信建(jiàn)投从第13名上升至第3名，中国银河从第17名上(shàng)升(shēng)至第8名，国泰君安从第15名上升至第10名。从细分(fēn)指标来看，2024年一季度(dù)，北交所、全国股转系统经纪(jì)业务得(dé)分靠前的席(xí)位大(dà)多被(bèi)大型券商包揽，包括东方财富、华泰证(zhèng)券、中信证券、国信证券、广发证券等。

券商在北(běi)交所业务(wù)的布局策略各有侧重。例如，中泰证券聚焦服务中小企业，积极(jí)构建服务专精特新企业新模式，2023年，北交所保荐(jiàn)单(dān)数和承销(xiāo)规模均位居(jū)行业前10位。申万宏源以新(xīn)三板、北交所(suǒ)业务(wù)作(zuò)为服务中小企(qǐ)业的抓手，全年北交所IPO家数排(pái)名第一(yī)。

开源证券表示，一直以来，公司坚持(chí)特色(sè)化、差异化发展路径，战(zhàn)略布局北交所、新三板领域，形成了以北交所(suǒ)业务为核心，“投行+投资+研究”协同发力的综(zōng)合金融服务体系，未来公司(sī)将全力推进“一流(北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首liú)北(běi)交所特色券商”和“最(zuì)佳中小企(qǐ)业综合金融服务商”建设，全方(fāng)位增强服务实体(tǐ)经济的(de)能(néng)力。

2023年，中国银河积(jī)极参与高(gāo)质量建设北交所(suǒ)，首批开通北交所股票做市权限并首批参与开展北交(jiāo)所做(zuò)市交(jiāo)易(yì)，服务(wù)创新型中小企(qǐ)业高质量发展。

海通证券积极(jí)布局北交所业务，特别是新三板挂牌业务。招商(shāng)证券重(zhòng)点(diǎn)加(jiā)强了北(běi)交所业务布局，以应对投行短期收缩压力。

展(zhǎn)望未来，中信建投表示，将以北交所深化改革为契机，大力(lì)支持(chí)专精特新中小企(qǐ)业创新发展(zhǎn)。国信证券也(yě)表示，将(jiāng)继续把握(wò)北交(jiāo)所(suǒ)和新三板改革(gé)机遇，做好项目开发、储备和(hé)推荐，积极推(tuī)动北(běi)交所项目申报，持续提升服务水平。

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