证监会发布全国股转系统
挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作

证券时报网讯(xùn)，据证监会(huì)网站(zhàn)消息，近日(rì)证监会制定发布《监管规则适用指引——北京证券交易所类第1号：全国股(gǔ)转系统挂牌公司申请在北京证券交易所(suǒ)发行上市辅导(dǎo)监管指引》，首次以监管规(guī)则适用指引形(xíng)式，对新三板挂牌公司(sī)通过“层层
递进”路径(jìng)在北交
所上市(shì)的辅导监管进行系统规范。《北交所辅导指引》突出“三个强化”。一是强化辅导监管(guǎn)与持(chí)续监管(guǎn)联动。发挥新三板、北交所(suǒ证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作)层层(céng)递进的(de)全链条监管优势，建立挂牌审核(hé)、日常监管(guǎn)、辅导监管(guǎn)、上(shàng)市审(shěn)核证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作(hé)各
节点间的监管信息(xī)共(gòng)享机制，明确全国(guó)股(gǔ)转系统与证监局应当(dāng)建立沟通
对接(jiē)机制，并细化了两者之间的监管信息通报要求。同时，明确(què)证监局辅导(dǎo)监管报告
的内容(róng)要求(qiú)，强调北交所应当(dāng)在审核(hé)中(zhōng)关注辅导(dǎo)监(jiān)管报告内容，做好辅导环节与审核注册环节的衔接。二(èr)是强化中介机构“看门(mén)人”责任。发挥全链条监管优势，强化(huà)对保荐机构等的督(dū)导检查，压实(shí)中介机构责任。同时，要求保荐机(jī)构对前期现场检查中发(fā)现的问(wèn)题整(zhěng)改情况、公司最(zuì)后 一次接受现场检查至辅导工作完成(chéng)期间(jiān)是否发生重大变化进行核查并发表明(míng)确意见，督促其扎 实履职尽责(zé)。三是强化“关键少数”诚信(xìn)合(hé)规。证监局重(zhòng)点关注“关键
少数”口碑声誉情况，并在(zài)辅导监管报告(gào)中体现(xiàn)。此外，增强对“关键少数”合规知识考察的针对性(xìng)，进一步细化证
券市场知识测试的具体安排，明确证(zhèng)券市场知识(shí)测(cè)试与北交所直接相关内(nèi)容不低于百分之二十。

校(xiào)对：刘(liú)榕枝

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