职业道德应成为券商用人“硬指标”

　　通过对选人用(yòng)人“三关”的(de)设立(lì)，券商得以在源头上把控人才质量，确保员工能成为(wèi)行业发展(zhǎn)的“正能量”。

　　首先，“入口关”是选拔人才的第一道防线，也是最为关键(jiàn)的一环。

　　其次(cì)，严把“晋升关(guān)”，是对(duì)券商内部人才选(xuǎn)拔机制的一次(cì)重要(yào)升级。

　　最(zuì)后，“出口(kǒu)职业道德应成为券商用人“硬指标”关(guān)”则是券商对员工离职管理的严格规(guī)范。

　　■ 周尚伃(yú)

　　证券业是人才密集型行(xíng)业，除(chú)了对专业度(dù)有一定门槛要求之(zhī)外，近年来，对于从(cóng)业人员职业道德的要(yào)求(qiú)，也越来越严格和细化。

　　近期(qī)，中证协(xié)发布《证券从业(yè)人员职业道(dào)德准则(zé)》，强调券商在选人用人上有新的“三关”考验——入口关(guān)、晋(jìn)升关、出口关(guān)，将职业道德、廉洁自律等考核因素提升(shēng)到了(le)新高(gāo)度，成为衡量人才(cái)不(bù)可或缺的“硬指标”。这意味着，即便是专业能力十分突出的人才，如果在道德品质、职业操守等方面存在瑕疵，也将被券商“拒之门外”职业道德应成为券商用人“硬指标”。

　　新“国九(jiǔ)条”明确提出，持续开(kāi)展行业文化综合治理，建(jiàn)立(lì)健全从业人员(yuán)分类名单制度(dù)和执业声誉(yù)管理机制，坚决纠治拜金主(zhǔ)义、奢靡享乐(lè)、急功近利、“炫富”等不良风(fēng)气。同时，在(zài)监管部门(mén)明确证券行(xíng)业(yè)需发挥“功(gōng)能(néng)性”、处理好功能性(xìng)和盈(yíng)利性(xìng)关系的背(bèi)景下，从业人员需以义取利，珍惜声誉，正确处(chù)理各种利益关系(xì)，强化使命感和责任心。

　　笔者认为，通过对(duì)选人用人(rén)“三关”的设(shè)立，券商得以在源(yuán)头上把控人(rén)才质量，确保员工能成为行(xíng)业发展的正(zhèng)能量。其中(zhōng)，“入口关”是选(xuǎn)拔人才的第一道防(fáng)线，也是最为关键的(de)一环。严把“入口关”，意味着券商在招聘员(yuán)工时，不仅(jǐn)要考察其专业技(jì)能和业务能力，更要注重对其道德品质、职(zhí)业操守(shǒu)的评估。这要求券(quàn)商建立起一套(tào)科学、完善(shàn)的招聘体系，通过多渠道(dào)、多维度的(de)考察，确保新进员工不仅能干，而且德正，降低从业风险(xiǎn)。同时(shí)，券商还应加强人员管理(lǐ)制度建设，从入职(zhí)初期，就引导从业人员树立正确的经营观、业绩观、风险观，把握好发展与安全、当前与长远的关系，稳中求(qiú)进，审慎执业，推动培养德才兼备的(de)金融人才队伍(wǔ)。

　　尤(yóu)为重要的是，在当(dāng)下社交平(píng)台用户活跃(yuè)、信息传播迅速的背景下，券商更应加强(qiáng)对员工的(de)合规教育，通过案例分享(xiǎng)、模拟(nǐ)演练、在线课程等多种形式，不断(duàn)提升其合规(guī)意识(shí)与风险防范能力。

　　如果说“入口关”是对人才的初步筛选(xuǎn)，那么(me)“晋升关”则是对人才综合素质的深度考验。严把“晋升关”，是对券商内部人(rén)才选拔(bá)机制的一次重要升级。在晋(jìn)升过程(chéng)中(zhōng)，除(chú)了考察员工的业绩贡献(xiàn)和业务能(néng)力外，更要注重对其职业道德、廉洁自律情况的评估。这有助于确保晋升渠道的公平、公正，同(tóng)时也有助于激励(lì)员(yuán)工(gōng)提升自(zì)身的职业道德素养。

职业道德应成为券商用人“硬指标”>　　“出(chū)口关”则是券商对员工离职管理的严(yán)格规范。券商应进一步优化人才“选育用留”制度，注重声誉建设，厚积声誉资本。对于存在违法违规、失德失范行为的员工，券商应采取严格(gé)的退出机(jī)制、坚决(jué)予以(yǐ)出清，以维护行业(yè)的纯洁性和声誉，不断净化从业人员队伍。

　　培育(yù)中国特(tè)色(sè)金融文化是推动金融高(gāo)质量(liàng)发展、建设金融(róng)强国的必然要(yào)求，金融人才的培育是其中的重(zhòng)要一环。笔(bǐ)者相信，将职业道德、廉洁自律等提升为“硬门(mén)槛”，不仅有助于券商构建起一(yī)道坚固(gù)的职业道德防线、降低执业(yè)风险(xiǎn)，也能遴选出更多优秀的金融从业者，从而促(cù)进行业的高质量发展。

责任编辑：何松琳

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