又一头部券商被罚！多名员工曾买卖股票、出借账户……

又一头部券(quàn)商被罚！

4月26日(rì)，北京证监(jiān)局披露一(yī)则行政监(jiān)管措施：因在合规管(guǎn)理方面存在多名员工曾买卖股票等问(wèn)题，中(zhōng)金公司(sī)被出具警示函。

据(jù)券商(shāng)中国记者不完全梳理，4月份以来，已(yǐ)有12家券商及营业部被罚，不乏中信证券、华泰证券、银河证券(quàn)等头(tóu)部(bù)券商。其中，跟(gēn)合规风控方面存在违规行为有关的罚单(dān)最多(duō)，涉及6家券商及营业(yè)部。

多(duō)家头部券商近期(qī)被开罚单

据北(běi)京证(zhèng)监局(jú)，经查(chá)，中金公司合规管(guǎn)理(lǐ)存(cún)在两项(xiàng)问题。一是聘用未取得从业(yè)资格的人员开展相关证券(quàn)业务。二是多名(míng)员(yuán)工(gōng)曾(céng)存在买卖股票、出借个人(rén)证券账户(hù)的行为，公司对员工行为监(jiān)测监控不到位。

根据(jù)相关规定，北京证监局对中金(jīn)公司采取出具警示(shì)函的行政监管措施。北京证监局还表示，中金公司应引(yǐn)以为戒，认真查找和整改问题(tí)，加强对从业人员行为管(guǎn)理，切实提升合规管(guǎn)理(lǐ)水平，杜绝此类问题再次发生。

这也是(shì)监管近期(qī)再次对证(zhèng)券从业人员违规买卖股票(piào)出手。3月(yuè)29日，天津证监局披(pī)露一则行政处(chù)罚措施，平安证券天(tiān)津分公司员工边某(mǒu)元借(jiè)用他人证券账户违法买卖股票，最终被处以10万元罚款。

据了解，监管近期正在加强对证券从业人员违规(guī)炒(chǎo)股的查处。2月8日(rì)，证监会在(zài)《坚持(chí)“零容忍”执法，集中处理多名(míng)从业人员违法(fǎ)炒股》中曾提(tí)到(dào)，将制定依法从严打击(jī)证券(quàn)从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案。

值得一(yī)提的是，最近一段(duàn)时间，多(duō)家券商(shāng)被(bèi)罚，中信证券、华泰证券、银河证券等(děng)头部券(quàn)商均在列。

据券商中国(guó)记者不完全统计，算(suàn)上(shàng)中金公司，4月份以来，已有12家券商及营业部被证监系统(tǒng)和交易所开罚单(dān)。其中合规风控方面是重(zhòng)灾区(qū)，除中(zhōng)金(jīn)公司外，华泰证(zhèng)券、国信证券(quàn)、银河证券、东(dōng)海证券、天风证券的一营业(yè)部被(bèi)罚，均与此相关。其次是投行业务，尤其是以(yǐ)定(dìng)增项目为主，涉(shè)及券商包括华西证券、东吴证券。

从处(chù)罚类型来看，中信证券、海通证券、东吴证券被(bèi)立案调查。其中，因在相(xiāng)关主体(tǐ)违(wéi)反限制性规定转让(ràng)中核钛白2023年非公开发行股票过程中(zhōng)涉(shè)嫌违(wéi)法违规，中信证券及孙公司中信中证资本共被罚没7166.07万(wàn)元，海通(tōng)证券被罚没(méi)776.44万元。其他券商多以被出具警(jǐng)示函、责令(lìng)改正为(wèi)主。

4月至今被(bèi)监管出具罚单的券商(shāng)

4月19日，中信证(zhèng)券、海通证券相继发(fā)布公告称，就(jiù)涉嫌违反限(xiàn)制性规(guī)定转让中核钛白2023年(nián)非公开发(fā)行股票一案，收到《行政处罚事先告知书》。公告显示，因违规事(shì)项，中(zhōng)信(xìn)证券(quàn)及孙公司中信中证资本共被罚没7166.07万元，海通证券被罚没776.44万元。

4月19日，华(huá)泰证(zhèng)券深圳深南大道证券营业部被深圳证监局出具警示函。违规事项主(zhǔ)要是2019年与外部机构合作举办客户培训交流会，涉及(jí)讲解证券行情(qíng)走势等相关内容，该营业部(bù)未对活动(dòng)开展(zhǎn)、议程、内容、讲师资质等进行合规审核。

4月19日，江苏证监局(jú)对华(huá)泰证(zhèng)券现场检查(chá)发现，其存在四项(xiàng)违规。主要包括：部分自营业务合规风控把关(guān)不(bù)到位(wèi)、对部分客户适当性管理及督(dū)促(cù)义务(wù)履行不到位、从业人员(yuán)资质管理(lǐ)不到位、跟投业务内部控制不完善。最终，华泰证券被(bèi)江苏证(zhèng)监局责令改正。

4月19日，深圳证监局披(pī)露，国信证券合规内控存在四项(xiàng)问题被出具警示函。一(yī)是股票质押(yā)式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调(diào)查不充分、在业务融入方(fāng)出现(xiàn)风(fēng)险后仍多次有条件延期造(zào)成大额损失；二是纾困产品管理不足，部(bù)分纾困资管产品(pǐn)投向纾困(kùn)用途的资金未达到规定比例；三是私(sī)募子(zi)公(gōng)司管(guǎn)理(lǐ)不到位，个别产品未经(jīng)备案开展业务、个别基金部分投(tóu)资款被合作方(fāng)挪用；四是存在(zài)为金(jīn)融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案(àn)的(de)私募(mù)产品提供外包服务、信息隔离墙制度执(zhí)行不(bù)到位等问题。

4月16日，北京证监局对(duì)银河证券出具警示函。北京证(zhèng)监(jiān)局表示，银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其(qí)配偶、利害关系人投资行(xíng)为监控不到位的情况(kuàng)，反映出公司未能有效实施(shī)合规管理。

4月13日(rì)，江(jiāng)苏证监局披露，东海证券在全面(miàn)风险管理方面，公司未建立多层次(cì)、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制。同时，在2020年10月(yuè)至2021年3月期间，未能及时完成子公司东海投资有限责任公司监事的任免(miǎn)工(gōng)作。此外，部分(fēn)投行项目中，未建立完(wán)善的包销风(fēng)险(xiǎn)评估与处理机制；未对网下(xià)投资者定价依据进行严(yán)格审核；未按照要求进行簿(bù)记建档(dàng)录像；部分投资价值研究报告撰写不够(gòu)审慎、客观。东海证券被责令改正，总裁杨明等也被出具了警示(shì)函。

4月11日，据上海证监局，经(jīng)查(chá)，天风证券上海龙华中路证(zhèng)券营业部个别员工存(cún)在未经天风证券审批，注(zhù)册使用冠营业部(bù)名称的自(zì)媒体账号，且在该自媒体账号上发布的相关证券佣金收取标准的信息(xī)存在不当内容等问题。最终该营(yíng)业部被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

4月17日(rì)，东吴证券发布公(gōng)告称，因涉嫌国(guó)美通讯、紫鑫药(yào)业非公开发行股票保荐又一头部券商被罚！多名员工曾买卖股票、出借账户……业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责被证监会立案调(diào)查。

4月12日，华西证券因涉嫌在金通(tōng)灵2019年(nián)的定增保荐中，存在尽职调查(chá)涉嫌未勤勉尽责，向特(tè)定对象发行股票(piào)上市保荐书、持续督导(dǎo)阶(jiē)段出具的相关(guān)报告均涉(shè)嫌存在不实记载；持(chí)续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。最终，华西(xī)证券被暂停保荐业务(wù)资格6个月。多名相关人员也被罚。

4月10日，据深交所，在新锦动力(lì)向(xiàng)特定对象发行股票的申请，保代在(zài)执业(yè)过程中存在未及时更新(xīn)发行上市申请文件违规行为。最终，第一创(chuàng)业(yè)证券承销保荐(jiàn)公(gōng)司及三名保代被采取书面警示。

责编：汪云鹏

校对：刘榕枝