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征信发威！多位券商高管，有"违法失信"记录

近日，信达证券一口(kǒu)气聘任了(le)三位高管(guǎn)，其中(zhōng)包括九州证券原董事长，魏先锋聘请(qǐng)其为该公司副总经理。

不过(guò)，中国证券业(yè)协会（下称“中证协”）的个人公(gōng)示信息显示，魏先(xiān)锋有一条“违法失信”信息。一时间，信达证(zhèng)券也因(yīn)聘任有“违(wéi)法失(shī)信”履历人(rén)员而(ér)引发外界争议。无独有偶，券(quàn)商中 国记(jì)者日前也收到举报邮件(jiàn)称金元证券聘任有“违法失信”信息记 录的高管。

券商中国(guó)记者调查获悉，除了上述高管，不少(shǎo)券商(shāng)业务条线人(rén)员的公示信息中(zhōng)——尤其是(shì)投行领(lǐng)域等都增添了“违法失(shī)​证券业版个人征信发威！多位券商高管，有"违法失信"记录信”信
息，这其实与中证(zhèng)协2022年9月1日正式实(shí)施的《证券行业执业声誉信(xìn)息管理办法》有关，证券从业人员的正(zhèng)负面信息(xī)包括监管警示函、谈话等处罚信息，均被(bèi)采(cǎi)集、记(jì)录和 公开 ，从而警示(shì)从业人员，要加强自律，珍惜维护好(hǎo)自己的执业声誉。

不过，也有业(yè)内人士认为，直(zhí)接公示(shì)信(xìn)息显(xiǎn)示为“违法(fǎ)失信”，措辞或不够严谨(jǐn)，容易令(lìng)外界误认为是司法领域(yù)的违法失信、“老赖”等(děng)行为，建议修订为“负面声誉”等更(gèng)精准(zhǔn)词汇。

在职高管增添“违法失信”信息

8月28日(rì)，信(xìn)达证券公告，公司(sī)董(dǒng)事会聘任魏先锋等3位为(wèi)公司高管，魏先锋从此前的(de)公司业务总监职务升职为公(gōng)司(sī)副总经理。

履历(lì)显示 ，魏先锋曾任职于武汉外
国(guó)语学校、岳华会计师(shī)事务所、中瑞岳华会计师事(shì)务所、昆(kūn)吾九鼎投资管(guǎn)理有限公(gōng)司、九州(zhōu)证券，曾任信达证券业务总监。

不过，中证协从业人员信息显(xiǎn)示(shì)，魏(wèi)先锋具有1条“违法失信”信息，这引发信达(dá)证券是否聘任“违法失信”高管的争议。

券(quàn)商中国记者了解到，在(zài)加盟信达证券之前，魏先锋曾担任九州证券(quàn)（现华(huá)源证券）董事长。2021年10月，作为九州证券董事长魏先锋，被青(qīng)海证监(jiān)局采取监管谈(tán)话措施。原因是，魏先锋作为九州证券董事长签署相关“对赌”协议知情不报，合规意识淡漠。

无独有偶，就在8月26日，券商中国(guó)记者收到相(xiāng)关(guān)举报​证券业版个人征信发威！多位券商高管，有"违法失信"记录邮件，举报金(jīn)元证券聘任“违法(fǎ)失信”人员田原为高管。

据券商中国(guó)记者(zhě)了解，田原的“违法失信”信(xìn)息也与此前被采取(qǔ)监管谈话的行政措施(shī)有关。

公开信息(xī)显示，金元证券副总经理田原曾担任五矿证券副总经理，在(zài)去年6月，深圳证监(jiān)局曾发(fā)布一(yī)则《关于对田原采取监管(guǎn)谈(tán)话措施的(de)决定》的(de)公告。公告披露，经查五矿(kuàng)证券私(sī)募资产管理业务存在以下问题：一(yī)是债券(quàn)投资决策和风(fēng)险管(guǎn)控(kòng)存在问题。二是非标(biāo)资产投资管理不规范。三是资管新规整改不到位，过渡期内新增不合规产品。四是关联交易管理机制不完(wán)善。田原作为五矿证券时任资产管理业务部门负责人，对上述违规行为负有管理责任，深圳证监(jiān)局决定对其(qí)采取监管谈话的行政监管措(cuò)施。

券商中国记(jì)者查询中证(zhèng)协官网(wǎng)资料(liào)发现，不乏头部券商现任高管(guǎn)也背 负“违法失信(xìn)”信息。

例如，北京某头(tóu)部券商高管分管(guǎn)的股票质押业(yè)务由于具(jù)有不审慎情况而负有(yǒu)领导责任，今(jīn)年4月被北(běi)京证监局出具警示函，为(wèi)其增添了(le)一条“违法失信”信息。沪上某头部券商多位高管也因为监(jiān)管谈话，被记上了“违法失信”信(xìn)息。

投行与研(yán)究(jiū)领域“违法失信”情况(kuàng)不少

实际上(shàng)，中证协公示的从业人(rén)员信息中新增“违法失信”最多的领域可能是投行和(hé)研究等领域。

近(jìn)年来，投行业务是严监管的主阵(zhèn)地之一，为加(jiā)强投行业务监(jiān)管，压 严压实保荐机构责任，投行类罚单层出(chū)不穷，诸(zhū)多投行保代被罚。

券商中国记者注意到，不(bù)少头(tóu)部投行公示的保(bǎo)荐代表人中，具有“违(wéi)法失信”记(jì)录的人(rén)员数量达两位数。例如(rú)，截至(zhì)中证协8月29日数(shù)据，海通证券共443名保荐代表人，有21人有“违法(fǎ)失信”记录，其中7人 有2条违法(fǎ)失信记录。中信证券626名保(bǎo)代中，17人有“违法失信”记录，其中2人(rén)有2条(tiáo)违法失信记录。中信建投607名保代中，19人(rén)有“违法(fǎ)失信”记录，其中(zhōng)1人有2条违法失信记录。

与此同时，在研(yán)究领域，不少(shǎo)因研报合规问题、研究所(suǒ)合规问题而曾被监(jiān)管部门出具罚(fá)单的分析(xī)师都添了一笔记录。

例如，最近传出降职为方正证(zhèng)券研究(jiū)所副所长的刘章明(míng)，就有一条(tiáo)“违法(fǎ)失信”记录，是因为年初方正证券研报业务合规问题而受(shòu)罚。

今年1月，湖南证监局(jú)对(duì)方正证券采取(qǔ)责(zé)令改正措施，而2023年5月份(fèn)上任的方正证券研究所所长刘章(zhāng)明被出具警示函。湖(hú)南证监局称，经(jīng)查(chá)，方正证券在开展发布证券研究报告业(yè)务过程中，存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和(hé)观点(diǎn)的情形。刘章明作为公司发布证券研(yán)究报告业(yè)务部(bù)门行政(zhèng)负(fù)责(zé)人(rén)，对上(shàng)述情形负有 领导责任。

又如，国泰君安研究所原所长(zhǎng)黄燕铭也有一条“违(wéi)法失信”记录。2023年(nián)6月，上海证监局曾(céng)对国泰(tài)君(jūn)安出具警示函(hán)。上(shàng)海证监局表示，经查，发现国泰君安
关于发布证(zhèng)券研究报告业务质量控制和合规审查(chá)的(de)制度规(guī)定不完(wán)善，未建立有效的证券研究报告市场影响评(píng)估机制，未对(duì)某证券研究报告相关敏感信息可(kě)能对(duì)市场(chǎng)产生的影响进行审慎评估。而作为(wèi)当时的研究所所长，黄燕(yàn)铭对研(yán)究所存在的问题负有管理责(zé)任，因此(cǐ)也被出具警示函(hán)。

证券业(yè)版个人征信记录威力显现

外界看似比较严(yán)重(zhòng)的“违法失信”信息，实(shí)则(zé)主要是监管处罚信息直接同(tóng)步(bù)挂钩到个人履历上，这主要与2022年证券业版个人(rén)征信发(fā)力有(yǒu)关。

2022年9月1日，《证券行业(yè)执业(yè)声誉信息管理办法》正(zhèng)式实施(shī)，被誉为证券业版个(gè)人征(zhēng)信。中(zhōng)证协同(tóng)步 更新从业人员的公示信息栏(lán)目。公示信息在原来(lái)的基础上，新增了“表彰
奖励”“违法失信”“其他正(zhèng)面信息”“其他负面信息”等栏目。

“这个执业声誉(yù)，差不多是将从业人(rén)员职(zhí)业经历过程中(zhōng)的重大奖惩、正负面信息都收录进去了，是个人(rén)的从业档案，对个人的执业会起到一定的约(yuē)束作用。从(cóng)业 人
员要珍惜自己的执业声誉。”一位头(tóu)部券商人士向记者表示。

据了解
，《关于(yú)进一步加(jiā)强中国(guó)证券业协会自律管理(lǐ)职责的(de)意 见》提(tí)出，协会要“构建市场化
的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束机制”。为贯彻落实《意见》，进一步建立健全证券行业执业声誉管理机制(zhì)，加强对行业主体的(de)自(zì)律约束、声誉约束，充(chōng)分发挥市场(chǎng)化约束机制的作用，服务好注册制改革，协会组织起草(cǎo)了《管理办法》。

具体而(ér)言，个人的基本(běn)信息包括个人(rén)姓名(míng)、性(xìng)别、国籍、证件类型、证件号码，以及所在机构、部门、职务、登记类别和编号（如有）等。

诚信信息包括表(biǎo)彰奖励信息和(hé)违法失信信息。表彰奖励信息包(bāo)括(kuò)表彰奖励名称、作出单位、作出时间、表彰奖励类(lèi)别等。

而违(wéi)法 失信信息包括违(wéi)法失信(xìn)名称、作出单位 、作出时间、违法失(shī)信类型等。比如：中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派出机(jī)构(gòu)作出的行政处罚、市场(chǎng)禁入决(jué)定和采取的监督管理措施；证券期货市场行业(yè)组织实施(shī)的纪律处分措施(shī)和法律、行政法规、规章规(guī)定的管(guǎn)理措施；拒不履行已达成的证券(quàn)期货纠纷调解协(xié)议(yì)；因证券期货犯罪或者其他犯罪(zuì)被人民法院(yuàn)判处刑罚；以不正当手段干扰中国证监会及其派出机(jī)构 监管执法工作，被予(yǔ)以行政处罚、纪律处分，或者(zhě)因情节较轻(qīng)，未 受(shòu)到处罚处(chù)理(lǐ)，但(dàn)被纪律检查或行政监察机构(gòu)认(rèn)定的信息；协会作出的自律管理措施；协会认(rèn)定的其他情况。

因此，上(shàng)述高管、投行、研究等(děng)领域人员增加的“违法失信(xìn)”信息，主要是被(bèi)证监会或地(dì)方证监(jiān)局作出的行政处罚、采取的监管措施等信息的同步。这意味着，在严监管形势之下，行业的每家券商可能或多或少会有从业人(rén)员背负上(shàng)“违法失信”信息。

校对：李凌锋‍‍‍‍

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