国内首部证券期货行业仲裁专门规则正式发布

近日，深圳国际仲裁院发布了经深圳国际仲裁院(yuàn)第三届理事会第七次会议国内首部证券期货行业仲裁专门规则正式发布审议通过的《深圳国际仲裁院证券期货(huò)民事赔偿纠纷仲裁程(chéng)序指引(yǐn)》（又称《中国（深圳）证券仲裁(cái)中心证券期货民事(shì)赔偿纠纷仲裁(cái)程序指引》，下称《指引(yǐn)》）以及配套(tào)的《中国（深圳(zhèn)）证券仲裁(cái)中心证券期货(huò)民事赔偿(cháng)纠纷案件仲裁员推荐名册》（下称(chēng)《推荐名册》）。

2021年10月15日，中(zhōng)国证监会、司法部联合发(fā)布《关于依法开展证券期货行业仲裁试点的意(yì)见》（下称《试点意见》），在北京、上海、深圳三地开展证券期货行业仲裁试点(diǎn)工作，明确试点仲裁机构的 仲裁范围包括(kuò)“证券期货市场平等主体之(zhī)间产生的(de)财产性权利受到侵(qīn)害引起的
民事(shì)赔偿纠纷”，并提出试
点仲裁机构应“制定符合证券期货(huò)行业特 点的仲裁(cái)规则”“建立专门的证(zhèng)券(quàn)期(qī)货专业仲裁员名册”的相关要求。

2021年11月1日，中国（深圳(zhèn)）证(zhèng)券仲裁中心（下称“证券仲裁中心”）作(zuò)为深圳国际(jì)仲裁(cái)院专(zhuān)业(yè)性分支机构正(zhèng)式揭牌运作，成为全国(guó)首家试点的证券期货行业仲裁中心(xīn)。结合《试点意见》的要求以及(jí)证券期货民事赔偿纠纷群体性、复杂性(xìng)的特征，为更(gèng)加(jiā)公正、专(zhuān)业、便捷地
通过仲裁方式化解(jiě)此类(lèi)纠纷(fēn)，深圳国际仲裁院和证券仲裁中心启动了《指引》的研究(jiū)制定工作。经深圳(zhèn)国(guó)际仲裁(cái)院第三届理事会第七次会议审议通过的《指引》将自2024年10月15日(rì)起正式施行，同日，亦将启用相配套的《推荐名册》。

《指引》以《中
华人民共和国仲裁法(fǎ)》和《深圳国际仲裁院仲裁规(guī)则》（下称《仲裁规(guī)则》）规定(dìng)为重要基础，借鉴(jiàn)境外证券仲裁、境(jìng)内(nèi)证券诉讼经
验，全文共十(shí)九条，对鼓 励调解、先行赔付、仲裁代表人(rén)、仲(zhòng)裁庭组成、审理时限、电子送(sòng)达等进行(xíng)了特别规定。《指(zhǐ)引(yǐn)》作为《仲裁规则》体系的组成部分，《指引》未(wèi)规定的(de)事项，适用(yòng)《仲(zhòng)裁规则》。《指引》的适(shì)用范围包(bāo)括：一、已经经过行政处罚决(jué)定或者法院裁判的前置程序的证券期货民事赔偿纠纷案件；二、通过调仲对接的机制引入仲裁程序的证券期货(huò)民事赔偿案件；三、基于投资者和先行赔付主体共同意愿对(duì)先行赔付进行促进的证券(quàn)期货民事赔偿(cháng)案件。

根据证券时报记者了解(jiě)，作为(wèi)国内(nèi)首个证券期货(huò)行(xíng)业仲裁专门(mén)规则，《指引(yǐn)》有(yǒu)以下几方面创新亮点：

第一、明确灵活达成书面仲裁协议的方式。《指(zhǐ)引》第三条 第（三）款规(guī)定(dìng)，一方当事人在(zài)招股说明书、募集说明书、公司章程等文件中作出(chū)愿(yuàn)意将争议提交深圳国际(jì)仲裁院或其证券(quàn)仲裁(cái)中心仲裁(cái)的意思表示，另一方向深(shēn)圳 国际仲裁院(yuàn)或证券仲裁中心申请仲(zhòng)裁的，视为存在书面仲裁协议。该条款是《仲裁(cái)规则(zé)》第八条第（四）款第(dì)1项在证券期货行(xíng)业的具体规(guī)定，明确了灵活(huó)达成书面仲裁协议的方式。

第二、注重证券期货民事赔偿纠纷(fēn)解决的(de)专业性。为更专业地解决证券期货(huò)民事赔偿纠纷，证券(quàn)仲裁中心从《深圳国际仲裁院仲裁员名册》中国内首部证券期货行业仲裁专门规则正式发布选(xuǎn)取了460位(wèi)具有证券(quàn)期(qī)货行业相关专长的 仲裁员纳入《推荐名(míng)册》。《指引》“仲裁庭的组成”条款明确，除非《仲(zhòng)裁规则(zé)》或《指引》另有规定或当事(shì)人(rén)另有约(yuē)定的情况下，仲裁庭由(yóu)三名仲裁员组成，首席仲裁(cái)员从(cóng)《推荐名册》中产生。《指引》也明确证券仲裁中心可以邀请中国(guó)证监会及其派出机构、证券期(qī)货交易(yì)场所、证券登(dēng)记结算机构、投资者保(bǎo)护机构、证券期货行业(yè)协会的(de)专
家及(jí)从(cóng)事证券期货领域研(yán)究(jiū)的高校学者组成先行赔付促进工(gōng)作组，更加专业地促进双方当事人就 赔付(fù)方案进行磋商。

第三、便利调解等其他解(jiě)纷机制(zhì)与仲裁(cái)机制的对 接。《指引》鼓励调解，规定除非当事人明确书面拒绝，适用《指引》的仲裁案件可以在受理后先(xiān)进入“先行调解”程序。《指引》也明确证券仲裁(cái)中心可以组织成立先行赔付促(cù)进(jìn)工作组，促进当事人就先行赔付(fù)方案展开磋商，并且明确当(dāng)事人可以(yǐ)依据调解或先(xiān)行赔付促进程序达成的和解协(xié)议或赔(péi)付(fù)协议，请求深(shēn)圳国际仲裁(cái)院出(chū)具(jù)裁(cái)决书或调解 书，使和(hé)解协议(yì)或赔付(fù)协议的内容具备强制执行力，促进当事人和(hé)谐圆(yuán)满解决纠纷。

第四、创新群体性证券期货民事赔偿纠纷仲裁程序。《指引》进(jìn)一步发展了《仲裁规则》中已有的“合并仲裁”机(jī)制，并创新性(xìng)地将诉讼(sòng)中(zhōng)的群体性纠(jiū)纷解决经验与仲裁机制相结合，制定“仲裁代表(biǎo)人”“示范裁决”条款，以更便捷地解决涉(shè)及众多投资者的证券期货民事赔偿纠纷，提高审(shěn)理效率、节(jié)约 社会成本。

校(国内首部证券期货行业仲裁专门规则正式发布xiào)对(duì)：彭其华

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