多项违规！一期货公司连吃4张罚单

日 前，中国证监会海南监管(guǎn)局连发(fā)4张罚单，直指瑞达期货海南分公司的多(duō)项违规行为，包括(kuò)互联网业务管控不 到位、营销人(rén)员管理和考核机制缺(quē)失等。依据规定，瑞达期货海南分(fēn)公(gōng)司被(bèi)采取责令(lìng)改正的监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库；该分公司负责(zé)人、副总经理及业务主管，也均被出具警示(shì)函(hán)。

2024年以来，期货行业监管保持(chí)高(gāo)压态势(shì)。据统计，仅期货公(gōng)司主体遭监管(guǎn)部(bù)门处罚的(de)案
例就多达约20起。其中，互联网业务(wù)管控问题成为重灾区。

业内人士认为，在行业
竞争愈(yù)发激烈的背景下，互联网营销成为期货公司(sī)获(huò)客的一种主流方式。但由于期货行业的特(tè)殊 性质，监管机(jī)构对期货公司的合规性要求非常高，合规监管比其他行业更为严格。虽(suī)然(rán)互联(lián)网(wǎng)渠道有(yǒu)可(kě)能带来巨大(dà)流量和潜在客户，但同(tóng)时也带来合规风险。因此对于期货公(gōng)司来说(shuō)，如何平衡业务发展和合规风险成为了一(yī)个(gè)重要的问题。

瑞达期货连吃4张罚(fá)单

海南证监局《关于对瑞达期(qī)货股份(fèn)有限(xiàn)公司海南分公司采取责令改正监管措施(shī)的决定》显示，经查，瑞达(dá)期(qī)货海南分公(gōng)司存在以下问题：

一是客户(hù)信息管理不当。二是互联网业务管控不(bù)到位，对客
户反(fǎn)映的情况(kuàng)未进行核实处 理和报告(gào)，互联网渠道(dào)客户信息管理机制(zhì)缺(quē)失。三是营销人员管理和考核(hé)机制缺失，人员
招聘、员工档案审查和管理(lǐ)、岗位(wèi)分(fēn)工(gōng)、营销人员客(kè)户归属分(fēn)配和薪酬计算混乱，廉洁从业管理不足。四是适当性(xìng)管理(lǐ)落实不到位，风险测评(píng)环节(jié)未全面考虑客(kè)户信息并审慎评估其风险(xiǎn)承受能力，未关注客户短期(qī)内提升风险等级且前(qián)后问(wèn)卷中关 键信息不一致的情况。

海南证监局认定，上述行(xíng)为(wèi)违反了《期货(huò)公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条、第五十七条、第六十条第二款，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》（证监会令第202号）第七条、第八条的规定。根据相关规定，决定对瑞达期货海南分公司采取(qǔ)责令改正的
监(jiān)管措施(shī)，并记入多项违规！一期货公司连吃4张罚单资本市场诚信档案数据(jù)库。

另外，瑞 达(dá)期货海南 分公司负责人陆丽丽、副总经理李敏、业务主(zhǔ)管贺小龙，也因为(wèi)对(duì)分公司上述违规行为负有责(zé)任，均(jūn)被海南(nán)证监局采取出具警示函的监督(dū)管(guǎn)理措施，并记入资本(běn)市场诚信档案数据库(kù)。

公司2023年业绩下滑

2019年9月(yuè)5日，瑞达期货在深交所上市，是继南华期货后国内第二家A股上市的期货公司(sī)。2023年(nián)，公司的分类监管评级为A类(lèi)AA级。

根
据年报，瑞(ruì)达期(qī)货(huò)2023年实现营(yíng)业收入9.26亿元(yuán)，较上年下降56.01%；实现归(guī)属于上(shàng)市公司(sī)股东的净利润2.44亿元，较上年下降16.95%。公(gōng)司表示，因市场行(xíng)情不及预期、手续(xù)费竞争日趋激(jī)烈、风险管理业务(wù)规模缩减、资产管理业务、基多项违规！一期货公司连吃4张罚单金(jīn)销售业务受底(dǐ)层资产行(xíng)情影响业绩表现乏力(lì)等因素综合影响(xiǎng)，公司
业(yè)绩出(chū)现了下降(jiàng)。

分业(yè)务看，2023年，瑞达期货经纪(jì)业务营业收入6.12亿元，较上(shàng)年下降4.26%；资产管理业务(wù)营业收入0.38亿元(yuán)，较上年下降44.00%；风险管理业务营业收入2.56亿(yì)元(yuán)，较上年下降81.48%；境外业(yè)务(wù)营业收入1033.98万元，较上年增长559.45%。

特色(sè)业务方面，瑞达期货是全国150家期货公司中仅有的(de)两家拥有公募基金管(guǎn)理子(zi)公司的期货公司之一(yī)。截至2023年末，瑞达基金共管理4只混合型基金，规模(mó)为9391万元。

今年以来，瑞达期(qī)货股价整体震荡走弱，年内跌幅约23%。

互联网业务管控成行业重灾区

据(jù)记者统计，2024年以(yǐ)来，仅期(qī)货公司主(zhǔ)体遭监管部门处罚的案例就多达约20起。其中，互联网业务管控问题成为重灾区。

除(chú)本次瑞达期货案例(lì)外，今年3月，中财期货因通过微信公(gōng)众号向不特定 对象变相公开宣传具(jù)体(tǐ)资产管理计(jì)划的(de)行为，被(bèi)上海证监局采取出具警示(shì)函的监督管理(lǐ)措施；今年(nián)2月，山西三立期货因个别分支机构员工通过企业微信向(xiàng)交易(yì)者提供点位建议、互(hù)联网(wǎng)直播中对期货行(xíng)情走势进行预测等行为，被山西证监局采(cǎi)取责令改正的监督管理措施。

业内人(rén)士表示，互
联网营销具有互(hù)动性强、内(nèi)容(róng)丰(fēng)富(fù)、提升品牌认知
度和覆盖地域广等优势，在 行业竞争愈发激烈(liè)的背景下，这些优势为部分期货公司提供了一个低成本、高效率的(de)营销渠(qú)道，已经成为部分期(qī)货 公司营销获客的(de)一(yī)种主(zhǔ)流方式。

“但由于期货行业的特殊性质，监管机构对期货公司的合规性要求非常高，合规监管比(bǐ)其他行业更为严格。虽然网络直播等互联网营销为期货公司带来巨大的流量和潜在客户，但同(tóng)时也带(dài)来合规风(fēng)险。因此(cǐ)，对于期货公司来说，如何平衡业务
发展和(hé)合规风险成为了一个重要的问题。”该人士说。

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