国内首部证券期货行业仲裁专门规则正式发布

近日，深圳(zhèn)国际(jì)仲裁(cái)院发布了经(jīng)深圳(zhèn)国际仲裁院第三届理(lǐ)事会第七(qī)次会(huì)议审议通过的《深圳国际仲裁院证(zhèng)券(quàn)期货民事赔偿纠纷仲裁程序指引》（又称《中国（深圳）证(zhèng)券仲(zhòng)裁中心证券期货民事赔偿纠纷仲裁程序指引》，下称《指引》）以(yǐ)及配套的《中国（深圳）证券仲(zhòng)裁中心证券(quàn)期货民事赔偿纠纷案件仲裁员推荐名册》（下(xià)称《推荐名册》）。

2021年10月15日，中国证监(jiān)会(huì)、司法部联合(hé)发布《关于依法(fǎ)开展证券期货行业仲裁试点的意见》（下称《试点意(yì)见》），在北京、上海、深圳三地开展证券期货行业(yè)仲裁试点工作，明确试点仲裁机构的仲(zhòng)裁范围包括(kuò)“证券期(qī)货市场平等主体之间产(chǎn)生的财产性权利受(shòu)到侵害(hài)引起的民事赔偿(cháng)纠纷”，并提出(chū)试点仲裁机(jī)构应(yīng)“制定符国内首部证券期货行业仲裁专门规则正式发布合证券期货行业特(tè)点(diǎn)的仲裁规则”“建(jiàn)立专门的(de)证券期货专业仲裁(cái)员名册”的相关要(yào)求。

2021年11月1日(rì)，中国（深圳）证券仲裁中心（下称“证券仲(zhòng)裁中心”）作为深圳(zhèn)国际仲裁院专业性分支机构(gòu)正式揭牌(pái)运作，成(chéng)为全国首(shǒu)家试点的(de)证券期货(huò)行业仲裁中(zhōng)心。结合(hé)《试点意见(jiàn)》的要求以及证券期货民事赔偿纠纷(fēn)群体性(xìng)、复杂性的特征，为更加公正、专业、便捷地通(tōng)过仲(zhòng)裁方式化解此类纠纷，深圳国际仲裁院和(hé)证券仲(zhòng)裁中心启动了《指引》的研究(jiū)制定工作。经深圳国际仲裁(cái)院第三届理事会第七次会议审议(yì)通过的(de)《国内首部证券期货行业仲裁专门规则正式发布指引》将自2024年10月15日起(qǐ)正式施(shī)行，同日，亦将(jiāng)启用相配套(tào)的《推荐名册》。

《指引》以《中华(huá)人民(mín)共和国仲裁法》和《深(shēn)圳国际仲裁院仲裁规则(zé)》（下称《仲裁规则》）规定为重要基础，借鉴境(jìng)外(wài)证(zhèng)券仲裁、境内证券诉讼经验，全文共十九条，对鼓(gǔ)励调解、先行赔付、仲裁代表人、仲裁庭组成、审理时限、电子送达等进行了特(tè)别规定(dìng)。《指引》作为《仲裁规则》体(tǐ)系的组成部分，《指引(yǐn)》未规定的事项，适用《仲裁规则》。《指引》的适用(yòng)范(fàn)围包(bāo)括：一、已经(jīng)经过行政处罚决定或者(zhě)法院(yuàn)裁判的(de)前(qián)置(zhì)程序的(de)证券期货民事赔偿纠纷案(àn)件；二、通过(guò)调仲对接的机(jī)制引入仲裁程序的证券期货民事赔(péi)偿案件；三、基于投资者和先(xiān)行(xíng)赔付主体共(gòng)同意愿(yuàn)对先行赔付进(jìn)行促进的证券期货(huò)民事赔偿案件。

根据(jù)证(zhèng)券时报记者了解(jiě)，作为国内首个证券期货行业(yè)仲裁专门规则，《指引》有以下几方面(miàn)创新(xīn)亮点(diǎn)：

第(dì)一、明确灵活达成(chéng)书(shū)面(miàn)仲裁协议的方式。《指引》第三条第（三）款规定，一方当事人在招股说明书(shū)、募集说明书、公司章程等(děng)文件中作出愿意将争议提交深圳国际仲裁院或其证券仲裁中(zhōng)心(xīn)仲(zhòng)裁的意思表示，另一方向深圳(zhèn)国际仲(zhòng)裁院或证(zhèng)券仲裁中心(xīn)申请仲裁的(de)，视为存在书面仲裁协议。该条款是《仲裁规则》第八条第（四）款第1项在证券期货行业的具体规定，明确了灵活达(dá)成书面仲裁协议的方式。

第二、注重证券期货民事赔(péi)偿纠纷解决的专业性。为更专业(yè)地解决证券期货民事赔偿纠纷，证券仲裁(cái)中心从《深圳国(guó)际仲裁院仲裁员名(míng)册》中选(xuǎn)取了460位具有证券期货行业相关专(zhuān)长的仲裁员纳入《推荐名册》。《指引》“仲裁(cái)庭的组成”条款明确，除非《仲裁规则(zé)》或《指引》另有规定或当事人另(lìng)有(yǒu)约定的情况下，仲裁庭由三(sān)名仲裁员组成，首席仲裁员(yuán)从(cóng)《推荐名册》中产生(shēng)。《指引》也明确证券仲裁中心可以邀请中国证监会及(jí)其(qí)派出机构、证券期货(huò)交易场所、证券登记结算机构、投(tóu)资者保护机构、证券期(qī)货行业协会的专家及(jí)从(cóng)事证券期货领域研究的高(gāo)校(xiào)学者组成(chéng)先行赔付促进(jìn)工(gōng)作组，更(gèng)加专业地促进双方当事人(rén)就赔付方案进行磋商。

第三、便利调解等其他解纷机制与仲裁机制的对接。《指引》鼓励调解，规定除非当事人明确书面拒绝，适用《指引(yǐn)》的仲(zhòng)裁案件(jiàn)可以在受理(lǐ)后先(xiān)进入“先行调解”程序。《指引(yǐn)》也(yě)明(míng)确证券仲裁中心可以组织(zhī)成立先行(xíng)赔付促(cù)进工作组，促进当事人就先行(xíng)赔付方案(àn)展开磋商，并且明确当事(shì)人可以依据调解或先行赔付(fù)促进程序达成(chéng)的和解协议或(huò)赔付协议，请求深圳国际仲裁院出具裁(cái)决书或调解书，使和解(jiě)协议或赔(péi)付协议的内容具备(bèi)强制执行力，促进当事(shì)人和谐圆满解决纠(jiū)纷。

第四(sì)、创新群体性(xìng)证券期货民事赔(péi)偿(cháng)纠纷仲裁程(chéng)序(xù)。《指引》进一步发展了《仲裁规(guī)则》中已有的“合并仲裁”机制(zhì)，并创新性地将诉讼中的群体(tǐ)性纠纷解决(jué)经验与仲裁机(jī)制相结合，制定“仲裁代(dài)表人”“示(shì)范(fàn)裁(cái)决”条款，以更便捷(jié)地解决涉及众多投资者的证券(quàn)期货(huò)民事赔偿国内首部证券期货行业仲裁专门规则正式发布纠纷，提高审理(lǐ)效率、节约社会成本。

校对：彭(péng)其华

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