刚刚，证监会最新发布！

首单行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺案件正式完结。

今日，据证监(jiān)会发布的(de)消息，截至目前，案涉广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）的四家中介机(jī)构中(zhōng)信建投证券、致同会计师事务所、容诚会计师事务所和广东恒益律师事务所已(yǐ)向中国证券投资者(zhě)保护基金有限责任公司（以下简称投保基(jī)金公(gōng)司）交齐承诺金，并进行了自查整(zhěng)改，证(zhèng)监会进行了现场核查验收。鉴于此，根(gēn)据相关规定，依法(fǎ)终止对4家中(zhōng)介机构上述(shù)事项的调查。

据证监会披露(lù)，关于紫晶存储一案，四家中介机(jī)构付出(chū)了总计约12.75亿(yì)元（为其业务收入(rù)的10倍多(duō)）的经济(jì)代价。后续，投保基(jī)金公司还将依照规定(dìng)发布相关公告，在前(qián)期先行赔付中未申(shēn)领赔偿金的适格投资者可(kě)以继续向投保基金公(gōng)司申领相应的(de)承(chéng)诺金(jīn)赔偿。

同(tóng)日，中信建投(tóu)发布公告称，收到证监(jiān)会下发的(de)《终止调(diào)查(chá)决定书》，证(zhèng)监会已终止(zhǐ)对(duì)上述(shù)事项的调查。公司将持(chí)续(xù)强化合规风控管理能力，不断提高(gāo)执业(yè)质量，切实履行好“看门人”职责。

适(shì)格投资(zī)者可继(jì)续申(shēn)领(lǐng)相应的承诺金赔偿刚刚，证监会最新发布！

此前，针对紫晶存储科创板IPO欺诈发行、信息披露违法(fǎ)违规行为，证监会已作出了行政(zhèng)处罚，对相关责任人员作出了行政处罚以及(jí)市场(chǎng)禁入，并将涉嫌刑事犯罪人(rén)员依法及时(shí)移送公安机关处理（现检察院已经批捕），对“首恶 ”进(jìn)行了严厉惩(chéng)处(chù)，全方位追责。

同(tóng)时，证监会对中信建投、致同会计师事务所（特殊普通合伙）、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)（特殊普通合伙）、广东恒益(yì)律师事务所四家涉案(àn)中介机构开展了相关(guān)调查工作。这(zhè)四家中介机构向(xiàng)证监会提出了(le)适用行政执法当事人承诺制度的申请，证监会(huì)依法予以(yǐ)受理。2023年12月29日，证(zhèng)监会分别与四家中介机构签署了(le)承诺认可协(xié)议。

2023年5月，中信建投证券等四家中介机构共同出资(zī)设立紫晶存储事件先行(xíng)赔付专项基金，投(tóu)保基(jī)金公司作为(wèi)第三(sān)方中立机构接受委托担任专项基金管理人，负责基金的管理(lǐ)、运作(zuò)。

根据协(xié)议(yì)，在先行赔付之外，证监会对四家中介机构明确提出了缴纳承诺(nuò)金和自查整改的(de)要求。

承(chéng)诺金方面，扣除前(qián)期已通过先行赔付(fù)程序赔(péi)付投资者损失约10.86亿元，四家中介(jiè)机构还应当交纳承诺金合计约1.89亿元，包括根据四(sì)家(jiā)中(zhōng)介机(jī)构涉嫌违法(fǎ)行为的情(qíng)节及后果等因素，其(qí)依法可能被处以罚(fá)款、没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额合计约1.77亿元(yuán)，以及在先行赔(péi)付中适格投资者未领取的(de)损失金额1179万(wàn)元。

据证监会，后续，投保基金(jīn)公(gōng)司还将依照规定(dìng)发(fā)布相关公告，在前期先行赔(péi)付中未申领赔偿金的适格投资者(zhě)可以(yǐ)继(jì)续向投保基金公司申领相应的承诺金赔偿。

相关中介机构完成承诺金缴纳和(hé)整改工(gōng)作

自查整改方面，证监会要求(qiú)四家中介机(jī)构要“按照证监会提出的整改要求进行自查(chá)整改(gǎi)，严肃追究责任人责任并(bìng)采取内部惩戒措施，强(qiáng)化(huà)合规风控管理能力，切实提高执(zhí)业质量”的要求。如前所述，证监(jiān)会目前已完成对四家中介机构核查验收工作。根(gēn)据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》，证监会将终止对(duì)四家中介(jiè)机(jī)构关(guān)于紫晶存储项(xiàng)目事项的调查(chá)。

紫晶存储案位列证监会投资者保护(hù)十大典型案(àn)例，是2019年《证券法》修订后首(shǒu)例适用行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度的案(àn)件。证监会表示，该案坚持以人民(mín)为中(zhōng)心，较高效率地(dì)保护了投资者合法权(quán)益，充分体现了行(xíng)政执法当事人承诺制度在救济、惩戒、教育、化解市场矛盾纠纷等方面的综合性作用(yòng)。

据了(le)解(jiě)，先行赔(péi)付工作在两个月内(nèi)高效(xiào)、高质量完成，累计申报有效赔付金额约10.86亿元，占(zhàn)总赔付金额比例98.93%，申报有效赔付人数16986人，占总赔付人数比(bǐ)例97.22%。申报(bào)人数、赔付金额及投资者和解率均(jūn)为历次先行赔付工作中最高。

此外(wài)，目(mù)前四家中介机构已对(duì)紫晶存储(chǔ)及其(qí)控股股东、实际控制人、对财务造(zào)假负有(yǒu)责任(rèn)的主要自然人(rén)、配合财务(wù)造假的客户(hù)等(děng)第三方提起追偿诉讼并已获上海金融法院受理。

中信建投5位相关责任人(rén)被罚(fá)

8月(yuè)30日，广东证监局也对中信建投案(àn)涉紫晶(jīng)存储的相关责任人(rén)员开出罚单。

行政监管(guǎn)措施决定(dìng)书显示(shì)，经查，中信刚刚，证监会最新发布！建投在紫(zǐ)晶存储申请公开发行股票并在科创板上市保荐、承销项目中，存在未审(shěn)慎核(hé)查销售设(shè)备的安装调试及维护等(děng)配(pèi)套服务、未审慎核查(chá)销售收入确认有(yǒu)关合同(tóng)和单据的异常情况、未按其制订的(de)核查程序对有关(guān)客户(hù)开展(zhǎn)走访、未审慎核查收入(rù)截(jié)止性、未审慎核查银行存款、未(wèi)审慎核查紫晶(jīng)存储及其实际控制人与(yǔ)重要客户(hù)及供应商的关联关系及资金往(wǎng)来(lái)情况、未充分核查验证公开发(fā)行(xíng)募集文件的真实(shí)性、准确刚刚，证监会最新发布！性、完整性、未审慎核查对外担保事项、未审慎核查销售收入真实性等问题。

最终，中信建投时任分管投行委委员、投(tóu)行部深圳部负责人(rén)李波，项目(mù)质控责(zé)任人(rén)张华和董贵欣，均被采取监管谈(tán)话措施；两位保荐代表人刘能清和邱荣辉被认定为不适当人选。

同日，因在紫晶存储2020年度财务报表审计项目(mù)中，存在收入审计程序存在缺陷等三项违规，立信会计师事(shì)务所及两位签字(zì)注册会计师被采(cǎi)取警示函。

监管(guǎn)严惩财务造假

需指出的是，监管正在持续重拳出击，落(luò)实“长牙带刺”严监管，严惩资本市场乱象。据证监会(huì)8月16日披露，上半(bàn)年，证监会查办证券期货违法案件489件，作出处(chù)罚决定230余(yú)件、同比增长约22%，惩处(chù)责任主体509人（家）次、同比增长约40%，市场禁入46人、同比增长约12%，合计罚没(méi)款金额85亿余元、超过去(qù)年全年总和。

就严惩财(cái)务造假方面，近日，国务院办公(gōng)厅转(zhuǎn)发的证监会(huì)、公安部、财政部、中国人民银行、金融(róng)监管总(zǒng)局、国务院国(guó)资委《关于进一步(bù)做好资本市场财务造假综合惩(chéng)防工作的(de)意见》提出，供应商、客户、中介机构、金融机(jī)构等第三(sān)方人员配合实施财务造假构成犯罪的，依法坚决(jué)追究刑事责任。

此(cǐ)外(wài)，相关部门还将分层次加(jiā)大对第三方配合造假的打击，破(pò)除(chú)造(zào)假“生态(tài)圈”，包括加(jiā)快出台上市公司监督管理条例(lì)，明确第三方配(pèi)合造假、资金(jīn)占用(yòng)等违规行为的(de)法律责任，用足用好法律授权(quán)加大惩罚力度(dù)；加大第三方配合造假的调查取证；对违规违(wéi)法行为进(jìn)行联(lián)合惩戒，坚持(chí)“应移尽移(yí)”工作原(yuán)则等。

8月30日，证监会表示，下(xià)一步将坚决贯彻落实中央金融工作(zuò)会议精神和新“国(guó)九条”要求，确(què)保监管“长(zhǎng)牙带刺”、有棱有角，持续加大对(duì)资本(běn)市场违法违(wéi)规行为的打击力度，强(qiáng)化中介机构(gòu)把(bǎ)关(guān)责任，践行金融为民理念，依法依规(guī)稳慎(shèn)做好行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺工作，更加(jiā)有效保护投资者特别是中小投资者(zhě)合法权益(yì)，推动资本市场高质量发(fā)展。

校对：冉燕青(qīng)

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道刚刚，证监会最新发布！