诺德股份（600110）被立案调查，股民索赔可期

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　　2024年(nián)9月7日，诺德新材料股份有限公司(sī)(简称：诺(nuò)德股份（维权），代码：600110)发(fā)布《关于(yú)收到中(zhōng)国证券(quàn)监督管理委(wěi)员会立案告知书的公告》，称公司及公司董事长陈立志、副董事长许松青、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū)王寒朵收(shōu)到中国证监(jiān)会的《立案告(gào)知书》（编号：证监立案字0202024005-008号），因涉嫌信息披露违(wéi)法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人(rén)民共和(hé)国行政处罚法》等法律法规，中(zhōng)国证监会决定立案。

　　公司就上述立案调查事(shì)项的自查情况说明如下：1、2024年4月10日，公司(sī)披露了《诺德新材料(liào)股份有限公司关于拟收(shōu)购云财富期货有限公司90.2%股权的公告》（公告编号(hào)：2024-022）。2024年(nián)4月30日，公司收到中(zhōng)国证券监(jiān)督管理委员会吉林监管局出具的《关于对诺德新(xīn)材料股份有限公司及相关责任人采取出具警示(shì)函措(cuò)施的(de)决定》(吉证监决〔2024〕015号)（公告编号：临 2024-042），2024年5月31日收到

　　上海证(zhèng)券交易所(suǒ)出具的(de)《关于对诺德新材料股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)及相关责任人予以(yǐ)诺德股份（600110）被立案调查，股民索赔可期监管警示的决定》(上证公监函(hán)〔2024〕0125号)（公告编号：临 2024-049），认(rèn)定公司在收(shōu)购云财富期货有限公司90.2%股权交易时，标的公司2022年度经审计净利润为-5,574.22万元，占公司2022年度经审(shěn)计净利润的15.82%，公司未及时披(pī)露签(qiān)署上述框架协议相关事(shì)项，故予以监管警(jǐng)示。公司已对(duì)上述监管警示提出的问题积极做出了回复并出具了整改报(bào)告，公司亦暂缓了云财富(fù)收购事项，具(jù)体内容请详见《诺德新材料股份有限公司关于暂缓收购云财富期货有限公(gōng)司 90.2%股权的公告》（公告编号(hào)：临2024-044）。

　　根据《民(mín)法典》、《证券法》及最高人(rén)民法院的关于虚假(jiǎ)陈述(shù)民事赔偿司法(fǎ)解释的规定，上市公司、控股股东、实际(jì)控制人、董监高人员及其中介机构(gòu)等因虚假陈述等(děng)的证券欺诈行为导致(zhì)证券投资者权益受损的，应承担(dān)民事赔偿责(zé)任，赔偿范围包括：投(tóu)资差额、佣金、印花(huā)税和利息损(sǔn)失等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉(sù)讼(sòng)。

　　由于诺德股份涉嫌信息披露违法违规，被(bèi)中国证监会立案调查，为维护证(zhèng)券投资者(zhě)合法权益，上海汉联律师事务(wù)所宋一欣律(lǜ)师(shī)向曾经购买过诺德(dé)股份的证券投(tóu)资者展开诉讼代(dài)理征集，代理投资者索赔诉讼，权益受损的证(zhèng)券(quàn)投资者可(kě)以向前述律师进行索(suǒ)赔登记。（宋一欣律师专栏(lán)）

　　宋一欣律师认(rèn)为，诺德(dé)股份案的索(suǒ)赔条件为(wèi)：2024年(nián)4月10日至2024年4月29日间(jiān)买入(rù)诺德股份股票或债券等证券市场公开发行产品，并在2024年4月30日及之(zhī)后卖出或继续持有的受损投资者，可以办理索赔(péi)登记。（诺德股份维权入口）

　　律师对本案的提示与说明

　　1.上述提示的索(suǒ)赔条件仅供参考，不(bù)涉及投资(zī)者任何(hé)证券投资决策和证券买卖建议。索赔的最(zuì)终条件(jiàn)将根据中国证监会行政处罚的结论(lùn)进一步调(diào)整，并以相关法院最终生效的(de)判决所认定的法律时点、赔付对象、赔付范围、赔(péi)付(fù)标准、会计(jì)计算方(fāng)式为准。

　　2.以行政处罚决定为特征的前置条件取消后，投资者虽然可以直(zhí)接诉讼，但由于调查手段有限，以立案调查(chá)通知(zhī)或行政监管措施决定(dìng)作为直接诉讼的依据起诉存在败诉的风险，所以，我作为专业律(lǜ)师提示投资者：行政处罚决定仍然应当作为提起诉讼的必要前(qián)提之一。

　　3.在拟提起的民(mín)事侵权诉讼案件中，上市公司退市与否，都不(bù)影响民事(shì)索赔侵权诉讼的进程(chéng)，但有可能会影响诉讼的进度。而(ér)进入(rù)破产程序(包括重整、预重整或(huò)清算)，则影响诉讼进度的可(kě)能(néng)会较大。如发生代表人诉讼，您可以选择参(cān)加或(huò)不参加、加入或退出。

　　4.投资者(zhě)索赔登(dēng)记(jì)或预(yù)登记应提供下列材料：（1）《身份(fèn)证》复(fù)印件(jiàn)。（2）《证券账(zhàng)户开户信(xìn)息确认(rèn)单》原件(加盖证券公司营业部印章)。（3）从首次买入(rù)该股票/债券(quàn)/权证(zhèng)等至今的《证券交易记录流水》原件(加盖(gài)证券公司营业部印章(zhāng))。

　　（本文由上海汉联律师事务所宋一(yī)欣(xīn)律师供稿(gǎo)，不代表新(xīn)浪财经的观点。宋一欣律师，1992年起律师执业，现为上海汉诺德股份（600110）被立案调查，股民索赔可期联律师事(shì)务(wù)所合伙人。服务领域主(zhǔ)要包括资本市场、证券市(shì)场、金融市场(chǎng)的法律服务及投资者/金融消费者(zhě)权(quán)益(yì)维护。执业至今，为(wèi)10000余件/起证券诉讼事务或股东纠纷事务提供过法律服务。编著(zhù)有《证(zhèng)券法原理与实(shí)务》、《证券民事赔偿实务手册》、《股市维权》、《中国证(zhèng)券民事赔偿案件司(sī)法裁判文书汇编》、《董事责任保险与投资者权(quán)益保护》等书籍。执业证号(hào)：13101199210628065）

责(zé)任编(biān)辑：韦子蓉

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