又有外资券商设立，获证监会反馈！

　　【导读(dú)】瑞穗证券设立获证监会反馈，关注董事(shì)长、总经理胜任能力！

　　中国基金(jīn)报记者吴君

　　近日，瑞穗证券（中国）有限公司（以下简称瑞穗证(zhèng)券[中国(guó)] ）的设立申请(qǐng)文件获得中国证监会反馈(kuì)意见，监管关注其母公司财务报表、长期信(xìn)用评级及展望，拟设公司(sī)的经营(yíng)范(fàn)围、拟申请各项业务牌照的规划、拟设公司董事长和总经理的胜任能力等多个方面。

　　近年来外(wài)资券商进入中国市场的步伐逐渐加速，目前已有渣打(dǎ)证券（中国）、法(fǎ)巴证券（中(zhōng)国）等几家外商独资券商设立，受(shòu)到(dào)市场关注(zhù)。

　　瑞(ruì)穗证券（中国）设立申请获(huò)监管反馈

　　9月6日晚间，证监会网站发布了《瑞穗证(zhèng)券（中国）有限公司设立申请文件(jiàn)反馈意见》。证监会对日(rì)本瑞穗证券(quàn)株式(shì)会社(shè)（以下简称日本瑞(ruì)穗(suì)证券）独资设(shè)立瑞穗(suì)证券（中国）的申请文件提出三点反馈意见。

　　第一，证(zhèng)监会要求瑞穗集团(tuán)、日本瑞穗(suì)证(zhèng)券提供2023年度经审计财务报(bào)表（2023年(nián)4月至2024年3月）；补充更新提供(gōng)近三年长期信用评级及展望(wàng)；更新近三(sān)年证券承(chéng)销、资产证券化(huà)业务的国际排名情况，补充提供证券经纪业务国际(jì)排(pái)名(míng)情况，说明相关(guān)数据来源及权威(wēi)性。

　　第二(èr)，证(zhèng)监会表示，根据申请材料，拟设瑞穗(suì)证券（中国）初期以债券业(yè)务(wù)为主，开拓(tuò)国内债券(quàn)的(de)销售和交(jiāo)易；股权方面仅开展(zhǎn)承销。要求补充说明证券经纪、证券自营是否亦不涉及股权(quán)业务。请结(jié)合拟设(shè)证券公(gōng)司经营范围，补充说明拟(nǐ)申请各项(xiàng)业务牌照初期、中(zhōng)期具体业务(wù)规划。

　　此外，证监会关注到(dào)，拟设瑞穗证券（中(zhōng)国）董事长、总经理(lǐ)均不具备与拟任职务相关的证券(quàn)基金业(yè)务经验，要求就其胜任能力进行论证。

　　第三，新《公司法》已于2024年7月1日起施行。证监(jiān)会要求日本瑞穗证券根(gēn)据有关(guān)要求，做好拟(nǐ)设证券公司章(zhāng)程、内(nèi)部治(zhì)理机制设计等与新《公司法》的衔接。此外，要求根据《证券基金经(jīng)营机构董事、监(jiān)事、高(gāo)级管理(lǐ)人员及从业(yè)人员(yuán)监督管理(lǐ)办法》第十条的规(guī)定，完(wán)善拟(nǐ)设瑞穗证券（中国）高管提名安排(pái)，并在公司又有外资券商设立，获证监会反馈！章程等制度中予以固化。

　　事实上，去年11月，日本(běn)瑞穗证券向中(zhōng)国证(zhèng)监会提交《证券公司设立审批》申请材料。今年6月19日瑞穗证券（中(zhōng)国）的设立(lì)申请(qǐng)获得(dé)证监会(huì)受(shòu)理(lǐ)。

　　6月24日，日本瑞穗金融集团向媒体(tǐ)表示，中(zhōng)国证监会已受理(lǐ)其在(zài)中国成立证券公司的申请。如果(guǒ)获(huò)得批准，集团旗(qí)下的日本瑞穗证券将成立全额出(chū)资的子公(gōng)司。开业后(hòu)将主要从事中国企业等债券(quàn)承销业务，以及中国债券市场的销售和交易业务。

　　公开资料显示，日本瑞穗证券是日本最大的金融控股集团瑞穗金(jīn)融集(jí)团旗下金融机构之一，也是日本(běn)五大综合性券商之一，由(yóu)新光证券股份有限公司与瑞穗证券股份有(yǒu)限公(gōng)司于2009年5月(yuè)7日(rì)合并而(ér)来。日本瑞穗证券的发展历史最早可追(zhuī)溯至1891年，原(yuán)名为山叶证券。2000年10月，由兴银证券与(yǔ)第一劝业(yè)证券、富士证券合并成立了(le)瑞(ruì)穗证(zhèng)券，此后(hòu)又与新光(guāng)证券合并成为瑞穗证券股份有限公司。

　　官网显示，截至今年一季度末，日本瑞穗证券(quàn)员(yuán)工数量(liàng)6820人，其在(zài)欧美及(jí)亚洲多个国家开展证券相关业务。2005年，其在北(běi)京和(hé)上海同(tóng)时设(shè)立代表(biǎo)处，主要职能是收(shōu)集及分析(xī)中国市场(chǎng)的相关信息，并与瑞(ruì)穗证券亚洲加强合作，积极开展中国市场的相关业务。

　　此前又有外资券商设立，获证监会反馈！已有两家日资券商进入中国(guó)市场，野村证券和大和(hé)证券已经在中国设立(lì)野村东方(fāng)国际证券和大和证券(quàn)（中国）有限责任公司，如果未(wèi)来瑞穗证券（中国）顺利(lì)获批展业，将成为第(dì)三家在华的(de)日资券商。

　　外资券商抢滩中国市场

　　近年来，外资券商(shāng)进入(rù)中国市场的步伐逐渐加(jiā)快。比如，2023年1月，渣打证券（中国）有限公司获准(zhǔn)设立，成为国内首(shǒu)家新(xīn)设又有外资券商设立，获证监会反馈！的外商独资证券公司；2024年4月，中国证监会核准法国巴黎银行在中国设(shè)立的法巴证券（中国(guó)）有限公(gōng)司。

　　相关统计数(shù)据显示，目前外资(zī)参控股券商(shāng)合计(jì)有18家；其中，外商独资券(quàn)商有(yǒu)4家，包括高盛（中(zhōng)国）证券、摩根大通证券（中国）、渣打证券（中国），还有今年刚刚获批设(shè)立的法巴证券（中国）。

　　从证监会网站证券公司设立信(xìn)息可以看到，目前除了(le)瑞穗(suì)证券（中(zhōng)国），还有花旗(qí)证券（中国）有限公司、青岛意才证券有限公司、日(rì)兴证券有限公司等外资券商正摩拳(quán)擦掌等(děng)待入场(chǎng)。

　　业内人士认为，随着越来越多外(wài)资券(quàn)商进入中国市场，国内证券行业的(de)竞争将更为激烈。外资券商(shāng)有其特色，其股(gǔ)东往往拥有遍(biàn)布全球的业务网络(luò)和丰富(fù)的跨国经验(yàn)，不仅在销售上，在投研上也(yě)能实现全球覆盖，拥有独特全球视野。另外，外资(zī)券商在衍生品市场和资产管理领域的经验较为丰富，在风险管理(lǐ)方面拥有成熟(shú)的体系(xì)。因此，外资券商在QFII等外资机构客(kè)户(hù)业(yè)务、海外IPO、跨境资产管理等方(fāng)面具备一定优势。从长期来看，外资券(quàn)商(shāng)进入中国市场，有利于促进国内证券行业的发展

　　编(biān)辑：舰长

　　审(shěn)核：木鱼

责任编辑(jí)：凌辰

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