参与内幕交易“星星科技” 光大证券前保荐部门负责人被罚

　　每经记者 王海慜    每经编辑 叶峰    

　　日前，证监(jiān)会网站发布了一(yī)则行政处(chù)罚(fá)决定书，此次处罚的(de)当事人赵远军曾任光大证券参与内幕交易“星星科技” 光大证券前保荐部门负责人被罚（维权）保荐业(yè)务部门负责人，2020年2月在参与“星星科技（维权）”重组过程中违规进行(xíng)内幕交易。

　　不过，尽管赵远军在“星星科技”发布重大资产重组公告前精准“潜(qián)伏”，但最终却以亏损532.6万元出局。另(lìng)外，根据处罚决定，证(zhèng)监会依法对赵远军处以共计460万元(yuán)罚(fá)款，加上亏损金额，赵远军此次参与“星星(xīng)科技”内幕(mù)交(jiāo)易折损(sǔn)近千万元。同时证监会还对其采取10年证券市场禁入措(cuò)施。

　　采(cǎi)取10年证券市场(chǎng)禁入

　　据(jù)证监会上(shàng)述(shù)行政处罚(fá)决定书披露，2018年9月17日至2022年2月28日(rì)，赵远军在光大证券任职，为证券从业人员(yuán)。

　　据一些(xiē)上市公司的公告，2018~2020年(nián)，赵远军曾任光大证券保荐业务部门负(fù)责人。

　　此次被(bèi)证监会处罚缘于赵远
军(jūn)内幕交
易“星(xīng)星(xīng)科技”，而相(xiāng)关内幕交易的经过和时间线为：2020年2月(yuè)17日，光大证券康某结合“星星科技”情(qíng)况和融资规则，设计(jì)了相关重大资产重组方案(àn)。2020年2月19日，康某向赵远军汇报本次(cì)重大资产重组(zǔ)项目的情况。赵(zhào)远军(jūn)向光大证券相关负责(zé)人报告相关事宜，并
指示康某进行重
组项(xiàng)目的可行性分析(xī)。2020年2月20日(rì)，康某向赵(zhào)远军发送了相关(guān)分析报告。2020年2月22日(rì)，赵远军参与(yǔ)了与“星星科技”方面就该项目进行的视频会(huì)晤。就在2月22日几天之后的2020年2月25日、28日，赵远军使用“赵某江”证券账户合计买入“星星科技”160.2万股，成交金额1141.2万元。2020年3月15日(rì)，“星(xīng)星科(kē)技”发布相关重大资产重组公告。“星星科技”拟聘请光大证(zhèng)券担(dān)任本次交易(yì)的 独立财务(wù)顾问(wèn)。至2021年8月18日、19日，赵远军将累计持有的160.2万股“星星科技”全部卖出，成(chéng)交金额609.6万元。经计算，上述交(jiāo)易亏损532.6万(wàn)元(yuán)。

　　结合 当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害(hài)程(chéng)度，证监会对赵(zhào)远军作出处(chù)罚决(jué)定：根据(jù)《证券(quàn)法》第一百八十七条规(guī)定(dìng)，对赵远(yuǎn)军处以400万元罚款。根据2005年(nián)《证券(quàn)法》第二百零二条规定，对赵远军处以(yǐ)60万元罚款。

　　另外(wài)，证 监会指出，赵远军违法情节较(jiào)为严重。根(gēn)据《证券(quàn)法》第二(èr)百二十一条第一款、2005年《证券法》第(dì)二百三(sān)十三条第(dì)一款等(děng)有关(guān)规定，决定对赵远军(jūn)采取(qǔ)10年证券市场禁入措施(shī)。

　　多项申辩意见遭到驳回

　　内幕交(jiāo)易与操纵市场、信披违规并称 为资本市场三大“毒瘤”。这也是 监管持续严打的对象(xiàng)。今年上半年，证监会对(duì)操纵市场、内幕交易类案(àn)件共作(zuò)出处罚(fá)45件、同比增长约10%，处罚责任主体85人（家）次
、同比增长(zhǎng)约37%，罚(fá)没金额约23亿元、同比增长约9%。

　　公开信息显示，在担(dān)任光大证券保荐业务部门负(fù)责人之前(qián)，赵远军还曾在(zài)华泰联合证券
担任多年保代，为一名资深投行(xíng)人士。而众(zhòng)所周知，内幕交易(yì)属于法律禁区，赵远军的上述行为显然已经触犯红线。不过，从(cóng)近年来的监(jiān)管处(chù)罚案例来看，内(nèi)幕交易的违规主体多为上市公司(sī)及相关知(zhī)情人员，身为(wèi)保荐机构的负责人(rén)“明知故犯”直接下场进行内幕交易的情形并不(bù)多(duō)见。

　　值得一(yī)提的是(shì)，在听(tīng)证过程中，赵远军曾提出案涉内幕信息形成时点认(rèn)定错误，其不知悉(xī)案涉内幕信息，其买入“星星科技 ”是基于朋(péng)友(yǒu)推荐(jiàn)和个人研究，且案涉交易(yì)行为不具有异(yì)常 性(xìng)等申辩意见，但未被证监会采纳。

　　证监会(huì)指出，赵远军系法定内幕知情人，在知悉(xī)相关重(zhòng)组信息后负有戒绝交(jiāo)易的法定义(yì)务(wù)，其提出的基于朋友推荐和个人研究等申辩理由，不(bù)构成阻却内幕交易的(de)正当事由。

　　此外(wài)，上述案(àn)件也反映出部分 从业人员违规借用他人账户进(jìn)行交易(yì)存在的道德风险(xiǎn)。事实上，无论是借用他人账(zhàng)户还是证(zhèng)券从业(yè)人员借他人名义持有、买卖股票都(dōu)是监管红线，要求员工(gōng)对其家属的证券账户进行申报也(yě)是(shì)证券(quàn)行业的常规(guī)操作。但近年来(lái)，利用亲属等他人(rén)账户违规炒股(gǔ)的证券从业人员却不在少数。如2022年12月，河(hé)北证监局发(fā)布的一则行政处罚决
定书显示(shì)，某(mǒu)券(quàn)商研究所研究员靳某获知关于某个股的未公开信息，告知(zhī)其父(fù)亲并指导交易，累计成交411万元。最终，依(yī)据有关规定，靳某(mǒu)被给予警告，并(bìng)处以3万(wàn)元的罚款。

　　对于上述前公司投行员 工被罚事项，光大(dà)证(zhèng)券向媒体(tǐ)回应表示，坚决(jué)支持证监会(huì)对公司前(qián)员工行政处罚的决定，将严格按照公司问责制度规定，对(duì)责任人严肃责任追究，并举一反三，进一步(bù)开展全面自查(chá)整改。

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