又一头部券商被罚！多名员工曾买卖股票、出借账户……

又一头部券商被罚！

4月26日(rì)，北京证监局披露一则行政监(jiān)管措施：因在合规管理方(fāng)面存在多(duō)名员工曾买卖股票等问题，中金公司被出(chū)具警示(shì)函。

据券商(shāng)中(zhōng)国记者不完全梳理，4月份以来，已有12家券商及营业部被罚，不乏(fá)中信证券、华泰证券、银河证(zhèng)券等头部(bù)券商(shāng)。其中，跟合规风控(kòng)方面存在违规行为(wèi)有关的罚单最多，涉及6家券商及营业部。

多家头部券商近期被开(kāi)罚单

据北京证(zhèng)监局，经查，中金公司合规管理(lǐ)存(cún)在两项问题。一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务。二(èr)是多名员工(gōng)曾存在买卖股票、出借个人证券(quàn)账户的行(xíng)为，公司对员工(gōng)行为监测监控(kòng)不到(dào)位。

根据相(xiāng)关规定，北京证监局对中金公司采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施。北京(jīng)证监局还(hái)表示，中金公司(sī)应引以为戒(jiè)，认真查找(zhǎo)和整改问题，加(jiā)强对从业人(rén)员行为管(guǎn)理，切实提升(shēng)合规管理水平，杜绝此类(lèi)问题再次发生。

这也是监(jiān)管(guǎn)近期(qī)再次对证(zhèng)券从业人员违(wéi)规买卖股票出手。3月29日，天津证监局披露一则行政处罚措施，平安证券天津分公司员工边某元借用他人证券账户违法买卖股票，最终被处以10万元罚款。

据了解，监(jiān)管近期正(zhèng)在加强对证(zhèng)券从(cóng)业人员违规炒股的查处(chù)。2月8日(rì)，证(zhèng)监会在《坚持“零容忍”执法，集中处理多名从业人员违法炒股》中曾提到，将制定依法从严打击(jī)证券从业人员违规炒股行为的专(zhuān)项整治工作方案。

值得一提的是，最近一(yī)段时间，多家(jiā)券商被罚，中信证券、华泰证券、银河证券等头部券(quàn)商均在列。

据券商中国记者不完全统计，算(suàn)上中金公司(sī)，4月份以(yǐ)来，已有12家券商(shāng)及营业部被证监系(xì)统和交易所开罚单(dān)。其中合规风控(kòng)方面(miàn)是重灾(zāi)区，除中金公司外，华泰证券、国(guó)信证券、银河证券、东海证券、天风证券的一营业部被罚，均与此相关。其(qí)次是投行业务，尤其是以定(dìng)增项目(mù)为主，涉及券商包括(kuò)华西证券(quàn)、东吴证券。

从处(chù)罚类型来看，中信(xìn)证券、海(hǎi)通证(zhèng)券、东吴证券被立(lì)案调查。其中，因在相关主体违(wéi)反限制性规定转让中(zhōng)核钛白2023年(nián)非公开发行股票过程中涉嫌(xián)违(wéi)法违(wéi)规，中信证券及孙公司中信中证资本共被罚没7166.07万元，海通证券被罚没776.44万元。其他券商(shāng)多以被出具警示函、责令改(gǎi)正为主。

4月至今被监(jiān)管出具罚单的券商(shāng)

4月(yuè)19日，中信证券、海通证券相继发布公告称，就涉(shè)嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票一案，收到(dào)《行政处罚事先告知书》。公告显示，因违规事项(xiàng)，中信证(zhèng)券及孙公司中信(xìn)中证资(zī)本(běn)共被(bèi)罚没7166.07万元，海通证券被罚没776.44万(wàn)元。

4月19日，华泰证券深圳深南(nán)大(dà)道证券营业部被深圳(zhèn)证监局出具警示函。违规事项主要是2019年与外部(bù)机构合作举办客户(hù)培训交(jiāo)流会，涉(shè)及讲解证券行情走势等相关内容，该营业部未对活动开展、议程、内容、讲师(shī)资质等进行合规审核。

4月19日，江苏证监局对华泰证(zhèng)券现场检查发现，其存在四项违规。主要包括(kuò)：部分自营业务合规风控把关不到位、对部分客户适当性(xìng)管理及督促(cù)义务履行不到位、从业人员资(zī)质管(guǎn)理不到位、跟投业务(wù)内(nèi)部控制不完善。最终，华泰证券被江苏证监(jiān)局责令(lìng)改正。

4月19日，深圳证监局披露，国信证券合规内控存在四(sì)项(xiàng)问题被出具警(jǐng)示函。一是股票质押式回购业务个别标的黑名(míng)单管理(lǐ)不到位(wèi)、个别标的尽职调查不充分、在(zài)业务融入方出现风险后仍多次有条件延期(qī)造成大(dà)额损失；二(èr)是纾困产品管理不足(zú)，部分纾困资管产(chǎn)品投向(xiàng)纾(shū)困用途的资金未达到规定比例；三是私募子(zi)公司管理不到位，个别产品未(wèi)经备案(àn)开(kāi)展业务、个别基金部分(fēn)投资款被合作方挪用；四是存(cún)在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服(fú)务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。

4月16日，北京证监局对银河证券出具警示函。北京证监局表示，银河证券存在(zài)开展场外期权(quán)及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶(ǒu)、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出(chū)公司未能有(yǒu)效实施合规(guī)管理。

4月13日，江(jiāng)苏证监局披露，东海证券(quàn)在全面风险管(guǎn)理方面，公司未建立多层次、相互衔接、有效制衡(héng)的风险(xiǎn)管理运行机制。同时，在(zài)2020年10月至2021年3月期间，未能及时(shí)完(wán)成子公司东海投资有限责任公司监事的任免工作。此外，部分投行项目中(zhōng)，未建立完善的包销风险评估与处理(lǐ)机制；未(wèi)对(duì)网下投(tóu)资(zī)者定价依据进行严(yán)格审核；未按照要(yào)求进行簿记建档录(lù)像；部分投资价值研究报告撰写不够审慎(shèn)、客观。东海(hǎi)证券被责令改正，总裁杨明等也被出具了警示函。

4月11日，据上海证监局，经查，天风证券上(shàng)海龙华中路证券营业部个别员工(gōng)存在未经天风证券审批，注册使用冠营业部名称的自媒体(tǐ)账号，且在该自媒体账号上发布的相关证券(quàn)佣金(jīn)收(shōu)取标准的信息存在不当内容等问题。最终该营业部(bù)被出具警(jǐng)示函(hán)。

4月17日(rì)，东吴证券发布(bù)公告称，因涉(shè)嫌国美通讯(xùn)、紫鑫药业非公开发行股(gǔ)票保荐业务未勤勉尽责被证监会立案调查。

4月12日，华西证券因(yīn)涉嫌在金通灵2019年的定增保荐中，存在尽职调查涉嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股(gǔ)票上市保荐书(shū)、持续督导阶段出具的相关报告均涉嫌存在不实记载；持续督导现(xiàn)场检(jiǎn)查工作涉嫌执行不到位。最终，华西证(zhèng)券被暂停保荐(jiàn)业务资(zī)格6个月。多(duō)名相关人(rén)员也被罚。

4月10日，据深交所，在新锦动力向特定对象发行股票的申请，保代在(zài)执业过程(chéng)中存在(zài)未及时更(gèng)新发行上市申请文(wén)件违规行为(wèi)。最(zuì)终，第一创业证券承销保荐公司及三名保代被采取书面(miàn)警示。

责编：汪云鹏

校(xiào)对：刘榕枝(zhī)