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监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上 市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作

证券时报网讯，据证监会网(wǎng)站消(xiāo)息(xī)，近日证监会制定发(fā)布《监(jiān)管规(guī)则(zé)适用指引(yǐn)——北京证券交易所类第1号：全国股转系统挂牌公司申(shēn)请在北(běi)京证券交易所发行上市辅导监 管指引》，首次以监(jiān)管规则适用指引形式 ，对新三板挂牌公司(sī)通过“层(céng)层递进”路(lù)径在北交所上市的辅导监管进行系统
规范。《北交所辅导指引》突出(chū)“三个强化”。一是强化(huà)辅导监管(guǎn)与持续监管联动。发挥新(xīn)三(sān)板、北交(jiāo)所层层 递进的全链条监管优势证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作，建立挂牌审核、日常(cháng)监管、辅导监管、上 市审核(hé)各节点(diǎn)间的监(jiān)管信(xìn)息共享机(jī)制，明确全国股转系统与(yǔ)证(zhèng)监局应当建立沟通对接(jiē)机制，并细化了两者之间的监管信息通报要求。同时，明确证监(jiān)局辅导监(jiān)管报告的(de)内(nèi)容要求，强调北交所应当在审核中关注辅导监管(guǎn)报告(gào)内容，做好辅导(dǎo)环节(jié)与审核注册环节的衔接。二是强化中介(jiè)机(jī)构“看门人”责(zé)任。发挥全链条监管优势(shì)，强化对保荐机构等(děng)的督导检查，压实中介机构责任。同时，要求保荐机构对前期现场检查中发现的问题整改情况、公司最后一次(cì)接受现场检查(chá)至辅导工作完成期证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作间(jiān)是否发生重大(dà)变化进行核 查并发(fā)表明(míng)确意见(jiàn)，督促(cù)其扎实履(lǚ)职尽(jǐn)责。三(sān)是强(qiáng)化“关键(jiàn)少(shǎo)数”诚信合规。证监局重点关注“关键少(shǎo)数”口碑声誉情况，并(bìng)在辅导监管报告中体现。此外，增强对(duì)“关键少数”合规知 识考察的针对性，进一步细化证(zhèng)券市场(chǎng)知识测试的具体安排，明确证券(quàn)市场知识测试(shì)与北交所直(zhí)接(jiē)相关(guān)内容不低于百分之(zhī)二(èr)十(shí)。

校对：刘榕(róng)枝

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