邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格

近期(qī)各地监管机构(gòu)对私募行业动作频频，在自律检(jiǎn)查过程中(zhōng)，有部分(fēn)私募机构不配合(hé)而(ér)被撤销私募管理人资格。

日前中(zhōng)基协发布的处分 决定书显(xiǎn)示，基(jī)金业协(xié)会人员前往北京华鼎彤泽投资的办公地址时，因物业人员阻止等原因，未能(néng)进行现场检查
；深圳(zhèn)前海金聚立 投资(zī)基金，也存在不配(pèi)合自律检(jiǎn)查的(de)违规行为。上述两家(jiā)私募机构被撤销了私募管理人资格。

两私募机构被协会撤销私(sī)募管(guǎn)理人资格

4月(yuè)19日，中基协发布处分 决定书显示，北京华鼎彤泽投资被基金(jīn)业协会撤销了私募管理人的资格。具体来看，2023年5月(yuè)，中基协自律(lǜ)检查人员(yuán)向北京华鼎彤泽投(tóu)资在协(xié)会资管业务综合报送平台(tái)登(dēng)记的邮箱多次发(fā)送核查通知及(jí)材料清单，但未收到有效的邮件反馈(kuì)。协会自律检查人员多次拨打北(běi)京华鼎彤泽投资在协会登记(jì)的法定代表人邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格安利园，合规(guī)风控负责人(rén)聂文阳的电话，均无法(fǎ)取得(dé)有效联系。

在多次联系未果(guǒ)的情况下，2023年6月，协(xié)会自律(lǜ)检查人员前往北京华鼎彤(tóng)泽投资在协会登(dēng)记的办公地址，但因物业人员阻止等原因，未能进行现场检(jiǎn)查。协会
自律检查人员向物业人员留下联(lián)系(xì)方式，后续有自称华鼎彤泽股东清和长青企业管理（北京）有限公司(sī)工作人员的王(wáng)某某(mǒu)致电(diàn)协会人员(yuán)，表示协助联系华鼎彤泽的高管人员并尽快(kuài)反馈检查材料，但自律(lǜ)检查人员后续依然未(wèi)收到检查反馈材料(liào)，也无法与华鼎彤泽在协会登(dēng)记的高管取得有效联(lián)系。公司上述不配合行为，违反了相关规定，协会决(jué)定作出撤销北京华鼎彤泽投资管理(lǐ)的登(dēng)记。

基金业协会数据显示，北京(jīng)华鼎彤泽投资管理有限(xiàn)公司(sī)的(de)股(gǔ)权结构中，安(ān)利园出资70%，清和长青(qīng)企业管理(lǐ)（北(běi)京）有限公司持股30%，公司在中基(jī)协(xié)备案有8只私募产品，包括清(qīng)和(hé)影视文化产(chǎn)业私募基金，嘉兴清悦(yuè)和新投资(zī)合伙企业（有限合(hé)伙）、嘉兴清朗和懿(yì)投资合伙企业（有限合伙）在(zài)内的8只 私募产品(pǐn)；

深圳市前海金聚(jù)立投资基金，也因存(cún)在不配(pèi)合(hé)自律(lǜ)检(jiǎn)查的违规行为而(ér)被基金业协会
撤销私募管理人的资格。2023年6月，协会自律检查人员与前(qián)海金聚立投(tóu)资在(zài)协会登记的合规负责人蒋薇进行电(diàn)话沟通，告知其协会拟对前海金聚立(lì)投资进行自(zì)律检查，电话沟通后，协会自律检查人员向相关邮箱(xiāng)多次发送核查通知及
材料清单等(děng)，但未收
到前海金聚立的邮件反馈。

后续协(xié)会人(rén)员多次拨打(dǎ)前海金聚立在协会登记的法定代表人以及(jí)个鬼
风控负责人 的电话(huà)，均无法取得(dé)有效(xiào)联(lián)系。为(wèi)此协会作出了撤销前海金聚立(lì)管理人的登记。私募管理人的登 记(jì)被撤销后，相(xiāng)关当事人(rén)不得继续使用“基金”“基金管理”字样或者(zhě)近似的(de)名称进(jìn)行(xíng)私募基(jī)金活动。

各地监管机构对私募行业动作频频

近几年私募基金行业快速(sù)发展，加强行业(yè)监管，完善行业自律，是业内面(miàn)临的重要(yào)课题。近期，各地监管 机构对私募行业动作频频。

4月1日，西藏证监局随机抽取了10家私募投
资基金管理
机(jī)构，纳入2024年现场检查计划，同时随机抽取了现场检查执(zhí)法人
员。4月2日，厦门(mén)证监局(jú)下发了关于辖区私募(mù)机构2024年自查的通知，规模低于(yú)1000万(wàn)元的私募以(yǐ)及量化交易成自查重点。

4月10日，天津证(zhèng)监局公布(bù)了(le)第一批(pī)已注(zhù)销私募基(jī)金管理人(rén)登(dēng)记机构(gòu)名单，合计383家私募被注(zhù)销。4月10日，大连证监局也发布公告称，新增了14家被中基(jī)协注销私募基金管理人登记但未注销工商登记
、未变更经营范围机构名单。大连证(zhèng)监局还着重提示，公示名单内的机构不再(zài)具有(yǒu)私募基(jī)金管理人资格，不得继续(xù)经营私募基(jī)金(jīn)相关业务。

4月19日，中(zhōng)基(jī)协发(fā)布公告称(chēng)，青岛踏云投资(zī)管理有限公(gōng)司等12家私募基金管理(lǐ)人存(cún)在(zài)异常经(jīng)营情形，且未能在书
面通知发出后的3个月
内提交符合规定的专项法律意见书，协会将注销该12家机(jī)构的私募基金管(guǎn)理人(rén)登记。已注销的私募基金管理人和相关当(dāng)事人，应当根据法律法规，妥(tuǒ)善处置在管基金财产，依(yī)法(fǎ)保障(zhàng)投资者的合法利益。

中基协数据显示，今年以来截(jié)至4月24日，合(hé)计610家私募机构被注销了私(sī)募(mù)管(guǎn)理人资格。有业内人士表(biǎo)示，监管加强，邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格必(bì)然导致私募行业出清速度加快(kuài)，有利(lì)于促进(jìn)私募行业的健康发(fā)展(zhǎn)。而私募基(jī)金管理人(rén)则需牢记监(jiān)管红(hóng)线，增强合规(guī)意识，保护(hù)投资者权(quán)益。虽然不断(duàn)有私募被注销，但这是行业正常的(de)优胜劣汰，私(sī)募(mù)基金管理 规模基本保持(chí)稳定。中(zhōn邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格g)基协指出，协会将继续秉(bǐng)持“扶优限劣”基本(běn)方针，不断完 善私(sī)募基金行业诚信信息记录机制(zhì)，促进行业合规健康发展(zhǎn)。

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