证券业版个人征信发威！多位券商高管，有“违法失信”记录

证(zhèng)券业版个(gè)人征信制度实施(shī)满2年，威力显(xiǎn)现。

近日，信达证券(quàn)一口气(qì)聘(pìn)任了三位高管，其中包括九州证券原(yuán)董(dǒng)事长，魏先锋聘请其为(wèi)该公(gōng)司副总(zǒng)经理。

不过，中国证(zhèng)券业协会(huì)（下称“中证协”）的个(gè)人公示信息显示，魏先(xiān)锋有一条“违法失信”信息。一时间，信达证券也(yě)因聘任有“违法失信”履(lǚ)历人员而引(yǐn)发外界争议。无独有偶，券商中(zhōng)国记者日前也收到举报邮件(jiàn)称金元证券聘任有“违法失信”信息记录(lù)的高管。

券商中(zhōng)国记者调查获悉，除了上述(shù)高管，不少(shǎo)券商业务条线人员的公示信息中——尤其是投行领(lǐng)域等都(dōu)增添了“违法失信”信息，这其实与中证协2022年9月1日正(zhèng)式实施的《证券(quàn)行(xíng)业执业声誉(yù)信息(xī)管理办法》有关，证券从业人(rén)员(yuán)的正(zhèng)负面信息包括监管警示函、谈(tán)话等处罚信息，均被采集(jí)、记录和(hé)公开(kāi)，从而警示从业人员，要加强自律，珍惜维护好自己的(de)执业声誉。

不过，也有业内人士(shì)认为(wèi)，直接公示信息显(xiǎn)示为“违法失信”，措辞或不(bù)够严谨，容易令外界误认为是司(sī)法领域的违法失信(xìn)、“老(lǎo)赖”等行(xíng)为，建议修订为(wèi)“负面(miàn)声誉(yù)”等(děng)更精准词汇(huì)。

在职高管增添“违法失(shī)信”信息

8月(yuè)28日，信达证券公(gōng)告，公(gōng)司董事会聘任魏(wèi)先锋等3位为公司高管，魏先锋从此(cǐ)前的公司业务(wù)总监(jiān)职务升职为公司副总经理。

履历显示，魏先锋曾(céng)任职于武汉外国语学校、岳(yuè)华(huá)会计师事务所、中瑞岳华会计师事务所、昆吾九鼎投资管理有限公司、九(jiǔ)州(zhōu)证(zhèng)券，曾任信达证券业务总监。

不过，中证协从业人员信(xìn)息显示，魏先锋具有1条“违法失信(xìn)”信息，这引发信达证券是否聘任“违法失信”高管的争(zhēng)议。

券商(shāng)中国记者了解到，在加盟信达证券之前，魏先锋曾担(dān)任(rèn)九州证券（现华(huá)源证券）董事长(zhǎng)。2021年10月，作(zuò)为(wèi)九(jiǔ)州证券董事(shì)长魏先锋，被青海证(zhèng)监局(jú)采取监管谈(tán)话措施。原因是，魏(wèi)先锋作为九州(zhōu)证券董(dǒng)事长签署相(xiāng)关“对赌(dǔ)”协议知情不报，合规意识淡漠(mò)。

无独有偶，就在8月26日，券商(shāng)中国(guó)记者收到相关举报邮件，举报金元证券聘任“违法失信”人员田原为高管。

据券商中国(guó)记者了解，田原的“违法失信”信息也与此前被采取监管谈(tán)话(huà)的(de)行政措(cuò)施有(yǒu)关。

公开信息显示，金证券业版个人征信发威！多位券商高管，有“违法失信”记录元证券副总(zǒng)经理田原曾担任五矿证券(quàn)副总(zǒng)经理，在去年6月，深圳证监(jiān)局曾发布一则《关于(yú)对田原采取监管谈话措施的决定(dìng)》的公告。公告披露，经查五矿证券(quàn)私募资产管理业务存在以下问题：一是债券投资决策(cè)和风险管(guǎn)控存在(zài)问题。二是(shì)非标资产投资管(guǎn)理不规范。三(sān)是资管新规整改不(bù)到位，过渡期内新增不合规产品。四是关(guān)联交易管理机制不完善。田原作(zuò)为五矿(kuàng)证券时任资(zī)产(chǎn)管理业务部(bù)门负责人，对上述违规(guī)行为(wèi)负有管理责(zé)任，深圳证监局决定对其采取监管(guǎn)谈话的行政监管措施。

券商中国记者查询中证协(xié)官网资料发现，不乏头(tóu)部券商现任高管也背负“违法(fǎ)失信”信息。

例如，北京(jīng)某头部券商高管分管的股票质押业务由于具有不审慎情况(kuàng)而负有领导责任，今(jīn)年4月被(bèi)北京证监局(jú)出具警示函，为其(qí)增添了一条(tiáo)“违法失(shī)信”信息。沪上(shàng)某头部券商多位高(gāo)管也因为监管谈(tán)话，被(bèi)记上了(le)“违法失(shī)信”信息(xī)。

投行与研究领域“违法(fǎ)失信”情(qíng)况不少

实际上，中证(zhèng)协公示的(de)从业人员(yuán)信息中新(xīn)增“违法失信”最多的领域可(kě)能是投行(xíng)和研究等(děng)领域。

近年来，投行业务是严监管的(de)主阵地(dì)之一，为加强投行业务监管，压(yā)严(yán)压实(shí)保荐机构责任，投(tóu)行类罚单层出不穷，诸多投(tóu)行保代被罚。

券商中(zhōng)国记者注意到，不(bù)少头部(bù)投行公示(shì)的保荐代表人中，具有“违法失(shī)信”记录的人员(yuán)数量达两位数(shù)。例(lì)如，截至中证协8月29日数据，海通证券共443名保荐代(dài)表人，有21人有“违法失(shī)信”记录，其中7人有2条违法失信记录(lù)。中信证券(quàn)626名(míng)保代中，17人(rén)有“违(wéi)法失信”记录，其中2人有2条违法失信记录(lù)。中信建投607名保代(dài)中，19人有“违法失信”记录(lù)，其中1人有2条违法失信记录。

与此同时(shí)，在研究领域，不少因研(yán)报合规问题、研究所合规(guī)问题而曾被监管部门出具罚单(dān)的分析师都添了一笔记录。

例如，最近传出降职为(wèi)方正证券研究所副所(suǒ)长的刘章明，就有一条(tiáo)“违法失信”记录，是因为年初方正证券研报业务合规问题而受罚。

今年1月(yuè)，湖南证监局对方正证券采取责令改正措施，而2023年5月份上任的方正证券(quàn)研究(jiū)所(suǒ)所长刘章明被出具警示函(hán)。湖南证监局称，经查，方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中，存在发(fā)布证券(quàn)研究(jiū)报告前泄露(lù)证券研究报告内容和观点的情形。刘章明(míng)作为公司发布证券研究报告业(yè)务部门行政(zhèng)负(fù)责人，对上述情形负(fù)有领导责任。

又如，国泰君安(ān)研(yán)究所原所长(zhǎng)黄燕铭也有(yǒu)一条“违法失信”记录。2023年(nián)6月，上海证监局(jú)曾(céng)对国泰君安出具警示函。上海证监局表示，经查，发现国泰君安关于发布证券研究报告业务质(zhì)量(liàng)控制和合规审(shěn)查的制度规定不完善，未建立有效的证券研究报告(gào)市场影响评估机制，未对某证券研究(jiū)报告相关敏感信息可能对市场产生的影(yǐng)响进(jìn)行审慎评估。而作(zuò)为当时的研究(jiū)所所长，黄燕铭对研究所存在的问题负有管理责任，因此也被出具警示函。

证(zhèng)券业版个人征信记录威力显现

外界看似比较严重的“违(wéi)法失(shī)信”信息，实则(zé)主要是监管处罚(fá)信息直接同步挂钩到个人履历上，这主要与2022年证(zhèng)券(quàn)业版(bǎn)个人(rén)征信发力有(yǒu)关。

2022年9月(yuè)1日，《证(zhèng)券行业执业(yè)声(shēng)誉信息管理(lǐ)办(bàn)法》正式实施，被誉为证券(quàn)业版个人征信。中证协同步更新从业(yè)人员的(de)公示信(xìn)息栏目。公示信息(xī)在原来的基础上，新增了“表彰奖励”“违法失信”“其他正面信息”“其他负面信息”等栏目。

“这个(gè)执业声誉(yù)，差(chà)不多是将从(cóng)业人员(yuán)职(zhí)业经历过程中的重大奖惩、正负面信息都收录进去了，是个人的从业档案，对个人的执(zhí)业会起到一定的(de)约束作(zuò)用。从业人员要珍惜自己的(de)执业声誉。”一位头部券商人士向记者(zhě)表示。

据了解，《关于进一(yī)步加(jiā)强中国证券业(yè)协会自律管理职责的(de)意见》提出，协会要“构建市场化的(de)自律约束、道德约束、诚信(xìn)约束(shù)、声誉约束机制”。为贯彻(chè)落实(shí)《意见》，进一步建立健全证券(quàn)行业执业声誉管理机制，加强对行业主体的自律约束、声誉约束，充分发挥市场化约束机制的作用，服务好注册(cè)制改革，协会组织起草了《管理办法》。

具体而(ér)言，个人的(de)基本信息包括个人姓名、性别、国籍、证件类型、证件号码，以及所在机构、部门(mén)、职务、登记类别和编号（如有）等。

诚信信息(xī)包括表彰奖励信息和违法失信(xìn)信息。表彰(zhāng)奖励信息包括表彰奖励名称(chēng)、作出单(dān)位、作出时间、表(biǎo)彰奖励类别等。

而违法失信信息(xī)包括违法失信(xìn)名称、作出单位、作出时(shí)间、违法失信类(lèi)型等。比如：中(zhōng)国证监会(huì)及其(qí)派出机构作出的行(xíng)政处(chù)罚、市场禁(jìn)入决定和(hé)采取的监督管理措施；证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管(guǎn)理(lǐ)措施；拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议；因证券期货犯罪或者其他犯(fàn)罪被人民(mín)法院判处刑罚(fá)；以(yǐ)不(bù)正当手段干扰中国证监会及其派出机构(gòu)监管执法(fǎ)工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较(jiào)轻，未(wèi)受到处罚处理，但(dàn)被纪律检查或行政监察机构(gòu)认定的(de)信息；协会作(zuò)出的自律管理措施；协会认定的其他情况。

因(yīn)此，上述(shù)高管、投行(xíng)、研究等领域人员增(zēng)加的“违法失信”信息，主要是被证监(jiān)会或地方证监局(jú)作出的行政处罚、采取的监管措施等信息的同步。这意(yì)味着，在严监管形势之下，行业的每家券商可能或多或少会有(yǒu)从(cóng)业人员(yuán)背负上“违法失信”信息。

责编：叶舒筠

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