4月30日(rì)，北(běi)京(jīng)、广东、新(xīn)疆三地证(zhèng)监局对券商(shāng)及营业部和从业人员(yuán)开出
12张(zhāng)罚单。

其中，中金公司、国都证券、中信建投被罚，违规事项均跟内控和
风控不完善有关。中泰(tài)证(zhèng)券、海通(tōng)证(zhèng)券、中信建投则作为格力地产债的主
承(chéng)销商和受托(tuō)管理人，执业存在多项违(wéi)规事项被罚。

值得一提(tí)的是，4月份以来，已有(yǒu)10余家券(quàn)商及营业(yè)部被罚，包括多家头(tóu)部券商。

中金、中信建投、国都(dōu)证券被罚

北京证监局对中(zhōng)金公司、中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投、国都证券开出(chū)罚单 。三(sān)家券商的具体违规事项虽有不(bù)同(tóng)，但都聚焦内控和风控不完善。

具体来看，中金公司存在自营和投顾 账 户(hù)间发生交易，利(lì)益冲突(tū)管理不到位，开(kāi)展场(chǎng)外(wài)期权业务不审慎，对子公司业务和投资行(xíng)为管(guǎn)理不到位(wèi)，公司治理不规(guī)范的情况。北京证监局称 ，这(zhè)反映出中金公司未能有效(xiào)实施合规管理(lǐ)，内部控制不(bù)完善。

中信建(jiàn)投则存(cún)在开展场外(wài)期权及自营业务(wù)不(bù)审慎，对从(cóng)业人员管(guǎn)理不到位的情况，公(gōng)司(sī)治 理不规范等问题。北京证监局表(biǎo)示，这反映出中 信建投未能有效实施(shī)合规管理(lǐ)、风险管(guǎn)理和内部控制 。

根据相关规定，北京 证监局责令中金公司、中信建投就上述问题认真整改(gǎi)，并(bìng)自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一(yī)次内(nèi)部合规检查，并在每(měi)次检查(chá)后10个工作日内，向北京证监局报送合规检查(chá)报(bào)告。与(yǔ)此同时，中金公司时任分管(guǎn)上述业务的高级(jí)管(guǎn)理人员丁玮，因对上述违规负有责任，被出(chū)具警示函。

同(tóng)日，中信建投北(běi)京望京证券营业部证券经纪人刘某蛟，因从业期间存在替客户办理账户开
立的情况，也被北京证监局出具警示函。

国都(dōu)证券则(zé)是存在公司廉(lián)洁从业内部控制制
度不完善，对部分业务活动(dòng)费用支(zhī)出(chū)未制定内部规定及限定标(biāo)准，岗位制衡与内部(bù)监督(dū)失(shī)效，对责任人事后追责不到 位等问题。

北京证(zhèng)监局决定对国都证(zhèng)券采取责令改正的监督管理措施，并要在收(shōu)到决(jué)定书之日(rì)起3个(gè)月(yuè)内提交书(shū)面整改报告。国都证券总经理杨江权、时任综合管理部总 经理孙冠楠，因对上述违(wéi)规行为负有主要责任，被出具警(jǐng)示函。

三家券商均因(yīn)承销(xiāo)格力地产
债(zhài)违规被罚

广东证监(jiān)局也在当日一连开出(chū)多(duō)张罚单，涉 及海通证券、中信(xìn)建(jiàn)投、中泰证券，且均跟作为格力地(dì)产相关债(zhài)券的主承销商和受托管理人未履职尽责有关。

其中，海通(tōng)证券作为格力
地产债券“21格地02”“22格地02”的主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)和受托管理人，未对个(gè)别
存货(huò)周边楼盘开(kāi)盘价格低于项目楼面价的情况予以审慎(shèn)分析核(hé)查；在“22格(gé)地02”期后事项核查(chá)中，未对存货(huò)可变现净值(zhí)的评估进行持续 关注和尽(jǐn)职调查；未制作咨询审计机构工作底稿
；未对发行
人重大损(sǔn)失披(pī)露临时受托管理(lǐ)事务报告
；对发行人差错更正事项披露临时受托管理事务(wù)报告不及时。

中信建投作为格力地产债(zhài)券“23格地 01”的主承销(xiāo)商和(hé)受(shòu)托管理人，咨询审计机构工作底稿留痕不足，未对发行(xíng)人管理层制作访谈(tán)记录，未对发行人重大损失披露临(lín)时(shí)受托 管理事务报(bào)告，不(bù)符合相关规定。

中泰证券作为格力地产债券“18格地01”“18格地02”“18格地03”“19格(gé)地01”的主承销商和(hé)受托管理人，对存货不存在跌价情况的分析核查不严谨，未(wèi)制作(zuò)咨询审计机构工作底稿，未(wèi)对(duì)发行(xíng)人(rén)重大损失披露临时受托管理事务报告，对发行人立案调查事项披露(lù)临时(shí)受(shòu)托管理事务报告不及时，不符合相关规(guī)定。

最终，广东证监(jiān)局对中泰证券、海通证券(quàn)采(cǎi)取(qǔ)责令(lìng)改(gǎi)正的
行政监管措施，对中信建投出具(jù)警示函。

同(tóng)日，广东证监局还对华英证券的两位保荐代表人周某黎、苏某华出具警示函。

据广(guǎng)东证监局，经(jīng)查，华英证券作为搜于特2020年公开发行可转换公司债券保(bǎo)荐机构在履(lǚ)行(xíng)持续督导职(zhí)责期间，存在未制定持续(xù)督(dū)导现场检查工作计(jì)划、内部(bù)质量控制不完善、未(wèi)对搜于特大额资金往(wǎng)来(lái)交易真实性审慎核查、未能有效识别
出搜于特关联交易情况等问题。广东证监(jiān)局认(rèn)为，两(liǎng)位保
荐代表人 对上述违规(guī)负有责任。

4月份已有10余家券商被罚

新疆证监局(jú)也于当日对券商展业中的违规事项“出(chū)手”。

据新疆证监局，经查，海通(tōng)证券乌鲁(lǔ)木(mù)齐友(yǒu)好(hǎo)北(běi)路证券营业部存在为他人使用客户相(xiāng)关证(zhèng)券账户提供了便利；未及时重新评(píng)估客(kè)户风险承受能力，提供与投资者当时(shí)风险
承(chéng)受(shòu)能力不匹(pǐ)配的(de)融资(zī)展期服务等情形。而苗某在营业部任职期(qī)间直接参与了上(shàng)述(shù)违规事项 并负有责任。

新疆证(zhèng)监局最(zuì)终决定对(duì)上述营业部、苗某采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

一日内，多家券商被罚，体(tǐ)现出 监管“长牙带刺”、有棱有角的态度。算上前述罚单，4月
份以来(lái)，已有10余家券商及营业部被罚(fá)，20余位相关从业人(rén)员也领了(le)罚单。

值得一提的是，中信证券、华泰证券、中信建投、中金公司、海通证券、银河证券等(děng)头部券商都已被开具罚单。

违(wéi)规类(lèi)型方面(miàn)，跟合规(guī)风(fēng)控方面存在违规(guī)行为有关的(de)罚单最多，其次是投行业务(wù)，以定增(zēng)项目(mù)和债券承销为主。涉及的业务方面，罚单既覆盖(gài)经(jīng)纪、投行、自营、信(xìn)用等传统(tǒng)业务(wù)，场外期权(quán)、海外
业务也
在列。

与此同时 ，针对违规事项，不仅涉事机构会领罚，相关(guān)责任人也难辞(cí)其咎。比如，4月26日，河(hé)南证(zhèng)监局挂出8张(zhāng)罚单，剑指中(zhōng)原证券(quàn)存在五大违规情形，7位相关负责人也领罚。什么情况？监管连开十余张罚单，涉及多家头部券商pan>

责编：战(zhàn)术恒

校对：杨立林‍‍

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