光大证券前员工内幕交
易亏损532万，证监会：罚款460万元，10年市场禁入

专题：光大(dà)证券投行员工涉内幕交易：亏损532万元被罚460万元

　　【大河财(cái)立方消息(xī)】9月14日消(xiāo)息，证监会日前披露的行政处罚信息显示，光大证券(quàn)（维(wéi)权）前(qián)员工赵远军因内幕交易(yì)被罚460万元，同时，证监会对其采取(qǔ)10年证券(quàn)市场禁入措施。

　　赵远军在禁(jìn)入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务(wù)或者担任原上市公司(sī)、非上市公众(zhòng)公(gōng)司董事、监(jiān)事、高(gāo)级管理人员职务 外，也不得在其他任何机构中从事证券 业务或者担任其他上(shàng)市公司、非上(shàng)市公众公司董事、监事、高(gāo)级管理人(rén)员职务。

　　2018年9月17日至2022年2月28日(rì)，赵远军在光大(dà)证(zhèng)券任职，为证券从业人员。

　　2020年(nián)2月25日(rì)、28日，赵远军 使用“赵某江”证券账户合计买入星星科(kē)技（维权）160.16万股，成交金额1141.22万元。2021年8月 18日、19日，赵远军将买入的(de)星(xīng)星科技股票全部卖出，成交金额609.59万元。经计算，上述交易亏损532.59万(wàn)元。

　　在听证过程中，赵远军认为量罚过重(zhòng)，并提出申诉，其买入星星科技是基于朋友推荐和个人研究(jiū)，且案涉交易行为不具有
异(yì)常性。

　　对此，证监(jiān)会认为，案涉内幕(mù)信息形成时点认定准确。在案证(zhèng)据足以(yǐ)证明赵 远军于2020年2月19日收到相 关重大资产(chǎn)重组(zǔ)方案设计，于2月22日参加了相关视频会晤。

　　赵远军系(xì)法定(dìng)内幕知情人，在知悉相关重组 信息后负有戒(jiè)绝交(jiāo)易的法定义务，其提出的基于朋友推荐(jiàn)和个人研究等申辩理由，不构成阻却内幕交易的正当事由。

　　结合赵远军违(wéi)法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会对赵远军处以460万元罚款。同时，因赵(zhào)远军违法情节较为严(yán)重，证监会决定对其采取10年证券市场禁入措施。

　　责编：史健(jiàn) | 审核：李震 | 监审：万军伟

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