多项违规！一期货公司连吃4张罚单

日前，中(zhōng)国证监会海南监(jiān)管(guǎn)局连(lián)发
4张罚单，直指瑞达期货海南分公司的多项违规行(xíng)为(wèi)，包括互联(lián)网业务管控不(bù)到位(wèi)、营销人员管理和考核机制缺失等。依据规定，瑞达期货海南分公司被采取责令改正的监管措施，并记入(rù)资本市场(chǎng)诚信档案数据库；该分(fēn)公司负(fù)责(zé)人(rén)、副(fù)总经(jīng)理及业务(wù)主管，也均被出具警示函。

2024年以来，期货行业监管保持高压态(tài)势(shì)。据统计，仅期货(huò)公(gōng)司主体遭监管部(bù)门处罚的案例(lì)就多达(dá)约20起。其中，互联(lián)网业务管控问题成为 重灾区。

业内人(rén)士认为，在行业竞争愈发激(jī)烈的背景下，互联网营销(xiāo)成为期货公司获客的一种主流(liú)方式。但由于期货行业的
特殊性质，监管机构(gòu)对期货公司的合规性要求非(fēi)常高，合规监管比(bǐ)其他行(xíng)业更为严格。虽然互联网渠(qú)道
有可能带来巨大流量和潜在客户，但同时也带来合规风险。因此对于期货公司来说，如何平衡业(yè)务发展(zhǎn)和合规风险成为了一个重要(yào)的问题。

瑞达(dá)期货连吃(chī)4张罚单

海南证监局《关于(yú)对瑞达期货股份有限公司海南分公司采取责(zé)令改正监管(guǎn)措施的决定》显示，经查，瑞(ruì)达期货(huò)海南分公司存在以下问题：

一是客户信(xìn)息管理不当。二是互联(lián)网业 务管控不到位，对 客户反映的情况未进行核实处理(lǐ)和报(bào)告，互联网渠道客户信(xìn)息管理机制缺失。三(sān)是营销人员管理和考(kǎo)核机制缺失(shī)，人员招聘、员工档案审查(chá)和管理、岗位分工、营(yíng)销人员客户归属分配和薪酬计算混乱，廉洁从(cóng)业(yè)管理(lǐ)不足(zú)。四是适(shì)当性管理落实不到位，风险(xiǎn)测评环(huán)节未(wèi)全面考(kǎo)虑客(kè)户信息并审慎(shèn)评估其(qí)风险承受能力，未关注客户短期内提升风险等(děng)级且前后问卷中关(guān)键(jiàn)信(xìn)息不一致的情况。

海南证 监(jiān)局认定，上(shàng)述行为(wèi)违反了《期货公司监督管理办(bàn)法(fǎ)》（证监会(huì)令(lìng)第(dì)155号）第五十六条、第五十七条、第六十(shí)条第二款，《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》（证监会(huì)令第(dì)202号）第七条、第八条的规定。根据相关(guān)规定，决定(dìng)对瑞达期货海南分公司采取责令改(gǎi)正的监管措施，并记入资本市场诚信(xìn)档案(àn)数据库。

另外，瑞达期货海南分公司负责人陆(lù)丽丽、副总经理李敏、业务主管贺小龙，也因为对分公司上述违(wéi)规行为(wèi)负 有责任，均被海南证监局采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

公司2023年业绩下滑

2019年(nián)9月5日，瑞(ruì)达(dá)期货在(zài)深(shēn)交所上市，是继南华期货后(hòu)国内第二(èr)家A股上市的期货公司。2023年，公司的分类监管评级为A类AA级。

根据年报，瑞达(dá)期货2023年 实现营业收(shōu)入(rù)9.26亿元，较上年下降(jiàng)56.01%；实现归属于上市公司(sī)股东的净利(lì)润(rùn)2.44亿元，较上年下降16.95%。公司(sī)表示，因市场行情不及(jí)预期、手续费竞争日趋激烈(liè)、风险管理业务(wù)规模缩减、资产管理(lǐ)业务、基金销售业务受底(dǐ)层资产行情影响业绩表现乏力等因素综合影响，公司业(yè)绩出现(xiàn)了下降(jiàng)。

分业务(wù)看，2023年(nián)，瑞达 期货经(j多项违规！一期货公司连吃4张罚单īng)纪业务营业收入(rù)6.12亿元，较上年下降4.26%；资(zī)产(chǎn)管理业务营业收入0.38亿元，较上年(nián)下降44.00%；风险(xiǎn)管理业务营业收(shōu)入2.56亿(yì)元，较上年下降81.48%；境外业(yè)务营业收(shōu)入1033.98万元(yuán)，较上年增长559.45%。

特(tè)色业务方面，瑞达(dá)期货是全国150家期货公司中仅(jǐn)有(yǒu)的两(liǎng)家拥有公(gōng)募基(jī)金管理子公司的期货公司之一。截至2023年末，瑞达基金共管理4只混合型基金(jīn)，规模(mó)为9391万元。

今年以(yǐ)来
，瑞达期货股价整(zhěng)体震荡(dàng)走弱，年内跌(diē)幅约23%。

互联网业(yè)务管控成行业(yè)重灾区

据记者统计，2024年以来，仅期(qī)货公司主体遭监管(guǎn)部门处罚(fá)的案例就多达(dá)约20起。其中(zhōng)，互联(lián)网
业务 管控问题成为重灾区。

除(chú)本(b多项违规！一期货公司连吃4张罚单ěn)次瑞达期货案例外，今年3月，中财(cái)期货因通过微信公众号向不特定对象(xiàng)变相公开宣传具体资产管理计划的行为，被上海(hǎi)证监局采
取出具警示函的监督管理措施；今年2月，山西三立(lì)期(qī)货因个别分支(zhī)机构(gòu)员工(gōng)通过(guò)企业(yè)微信向交易者提供点位建(jiàn)议、互联网直播中对期(qī)货行情走势进行预测等行为，被山西证监局采取责令改正的监督管理(lǐ)措施。

业内人士(shì)表示，互联网营销具有互动(dòng)性强、内容丰富、提升品牌认知(zhī)度和覆盖地域广等优势，在行业竞争(zhēng)愈发激烈的背景(jǐng)下(xià)，这些优势(shì)为部分期货公司提供了(le)一个低成(chéng)本、高效率的营销渠道，已(yǐ)经成为部分期货公司营销获(huò)客的一种主流方式(shì)。

“但由(yóu)于(yú)期货行业的特殊性质(zhì)，监管机构对期货公司的合规性要求非常高，合规监(jiān)管比其他行业(yè)更为严(yán)格。虽然网络直播(bō)等(děng)互(hù)联(lián)网营销为期货公司带来巨大的流量和潜在客户，但同(tóng)时也带来合规风险
。因此(cǐ)，对于(yú)期货公(gōng)司(sī)来说，如 何平衡业务发(fā)展和合规风险成为了一个重要的问题。”该人(rén)士说。

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