一券商员工炒股两年半损失77万元 又被罚20万元 北京证监局对20多人采取监管措施

　　文章(zhāng)来源：中国基金报

　　日前，中国证监会披(pī)露的一则行政处罚决定书显示，一名券商工作人员曹某(mǒu)，借他(tā)人名(míng)义买卖股票，两年半亏损77万元，被中国证监会处以(yǐ)20万元(yuán)罚款，合计“损失”近百万(wàn)元。

　　两年多亏掉77万元

　　行政处(chù)罚决定书(shū)显示，2020年2月24日至2022年9月14日，曹某曾是开源证券股份有限公司的证券从业人员(yuán)。而许某鸣证券账户(hù)于2004年6月开立于申(shēn)万宏源证券上(shàng)海黄浦区某营业(yè)部。

　　2020年2月(yuè)24日 至2022年9月14日期间，曹某控制使用前述“许某鸣”申(shēn)万宏源(yuán)证券账户进行证券交易，通过手机和家中电(diàn)脑操作“许(xǔ)某鸣”证券账(zhàng)户，证券交易资金主要来源于证券账户内滚存收益，资金去向主要为曹(cáo)某个人银行账户 。

　　上述两年多时间内，“许某(mǒu)鸣”证券账户亏损(sǔn)约77万(wàn)元。

　　被处(chù)以20万元罚款

　　证监会称，曹某上述行为违反了(le)《证券法》第四(sì)十条第一款的(de)规定，构成《证券法(fǎ)》第一百八十七条所(suǒ)述的行为。

　　根据《中华(huá)人(rén)民共和国(guó)证(zhèng)券法》第四十条第一款的规定，证券(quàn)交易场(chǎng)所、证(zhèng)券(quàn)公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监(jiān)督管 理机构(gòu)的工作人员(yuán)以及(jí)法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定
限期内，不得直接或者以化名(míng)、借他人名(míng)义持有、买卖股票或者其他具(jù)有股(gǔ)权性质的证券，也不得(dé)收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

　　这一规定的目的是防止从业人员利用(yòng)内(nèi)幕信息或者(zhě)职务便利谋取不正当利(lì)益，损害投资者的(de)合法权益。

　　根据曹某违法行(xíng)为(wèi)的(de)事实、性质、情节与社会危害
程度，依(yī)据(jù)相关规定(dìng)，证监会决定对(duì)曹某处以20万元罚款。

　　证监(jiān)会表示，调查过(guò)程中曹(cáo)某(mǒu)如实陈述，积(jī)极配合查处。整体
来看，违规炒股的直接 损(sǔn)失金额，加(jiā)上被处 罚的金额，曹某违规炒股损失(shī)了近百(bǎi)万元。

　　北京证监(jiān)局披露

　　多名证券从业(yè)人员因炒股被罚一券商员工炒股两年半损失77万元 又被罚20万元 北京证监局对20多人采取监管措施>

　　9月14日，北京证监局披露最(zuì)新处罚决定，有20多(duō)名证(zhèng)券从业人
员因为曾存在买卖股票的(de)行为，被采取监管措施。

　　监
管频频对违规炒股“亮剑”

　　今年以来，监管(guǎn)机构对证(zhèng)券从业人(rén)员违规炒 股的表态愈发严厉。在一系列公开讲话和监管(guǎn)文件中，监管层多次重申要(yào)严防证券(quàn)从业人(rén)员炒股(gǔ)，并明确表示将采取零容(róng)忍的(de)态度，发现一起、查处(chù)一起(qǐ)。

　　监(jiān)管机构强调，券商(shāng)人员作为证券市场的参与者，应当恪守职业道德和法律法规，不得利用职务之便谋取(qǔ)私利。

　　为了从源头上防范违规行为(wèi)的发生，监管还要求券商加强内部(bù)管理，建立健全风险(xiǎn)防范(fàn)机制，并加强对从业人员的培训和教(jiào)育，增强 其法律意识和职业道(dào)德水平。

　　实际上，监管坚持对违规炒股“露头就打”，年内(nèi)已多(duō)次对从业人员违规炒股开出罚单。

　　例如，今年5月底，西南证券(quàn)一名90后投顾因违规炒股行为被重庆证监局罚没十余万元。而在今年(nián)2月9日，证(zhèng)监会发文称将坚持“零容忍”执(zhí)法，集中处(chù)理多名从(cóng)业人员违法炒股，其中招(zhāo)商证券63人(rén)被罚，涉及金额(é)高达8173万元。

　　证监会称，将协同行业协会持续深
入开展(zhǎn)多项工作，涉及完善制度机(jī)制。制定依法从 严打击证券从业人员违规(guī)炒股行为(wèi)的专项整治工作
方案(àn)，压实机构主体责(zé)任，督促证券公司强化内部监测(cè)、自查(chá)自(zì)纠及问责机制，落实(shí)全员合规管理等。