证监离职人员入股拟上市企业新规落地

　　每经记(jì)者王海慜每经编辑彭水萍

　　日前，中国证(zhèng)券监督管理委员(yuán)会(huì)（以下简称证监会）最新发(fā)布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(dìng)（试行）》（以下简称(chēng)《离职(zhí)人员监管(guǎn)规证监离职人员入股拟上市企业新规落地定》）。《离职人员监管(guǎn)规定》共计十二条，旨在加强证监会系统离职人员入股拟上市(shì)企业的管理，维护资本市场的公开、公平、公(gōng)正。《离职人员监管规定》自(zì)2024年10月8日起实施。

　　据证(zhèng)监会介绍，《离(lí)职人员监管规(guī)定(dìng)》在《监管规则适用指引——发行类(lèi)第2号》（以(yǐ)下简称《2号指(zhǐ)引》）基础上制定，并新增三方面要求：拉长离职人员入股禁止期；将从严审核的范围从离职人员(yuán)本人扩大至其父母、配偶、子(zi)女及其配(pèi)偶；细化中介(jiè)机构核(hé)查要求。

　　另外，《离职人员监管规定》自今年10月8日起实(shí)施后，上述《2号指引(yǐn)》将(jiāng)同时废止。

　　进(jìn)一步加(jiā)强监管

　　今(jīn)年4月27日至5月11日，证监会曾就《离(lí)职人员监管规定》向社会公开征求意(yì)见。

　　证监会表示(shì)，现行《2号(hào)指引》发布实施以来(lái)，证监会对离职人员(yuán)入(rù)股拟上(shàng)市企业严格依法(fǎ)推进审核(hé)复核程序，大幅削减离职人员“职务身份价值(zhí)”。为从严从紧整治政商“旋转门(mén)”，严防(fáng)离职人员利(lì)用在职(zhí)时(shí)公(gōng)权力、离职(zhí)后影响力获取不当、不法利益，证监会进一步强化离职人员(yuán)入(rù)股行为(wèi)的监管，并在《2号指引》基(jī)础上，制定《离(lí)职人员(yuán)监管规定》。

　　《离职人(rén)员监(jiān)管规定(dìng)》包含了《2号(hào)指引》主要内容，并新增三方面要(yào)求：一是拉长离职(zhí)人员入股禁止期(qī)。将发行监管岗位或会(huì)管干(gàn)部离职(zhí)人(rén)员入股禁止期延长至10年；发行监管岗位或会管干部以外的离职人(rén)员，处(chù)级及以上离职人员入股禁止(zhǐ)期从3年延长至5年，处级以下离职人(rén)员从(cóng)2年延长至(zhì)4年。二(èr)是扩(kuò)大对离职人员(yuán)从严监管的范围。将从严审核的范围从离(lí)职人员本人扩(kuò)大至其父母、配偶、子(zi)女及其配偶。三是细化中介机构核查要求。中介机构(gòu)要对(duì)离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性(xìng)等做充分核(hé)查，证监会对有关工作核查复核。制度执行中，证券交易所向拟上市企业(yè)、中介机构等各方(fāng)做好(hǎo)政策解读和引导等工作。

　　具体而言，《离(lí)职人员监管规定》第二条规(guī)定，对于申请首次公开发(fā)行股票、存托(tuō)凭证并在上海、深圳证券交易所上市，或向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的企业（以下简称发行人），保荐机(jī)构、发行人律师、申(shēn)报会计师应当按照本规定要求，做好离职人员入(rù)股核查工作，研判是否属于不当入(rù)股情形并发表明(míng)确意见。

　　发(fā)行人、保荐机构及发行人律师应当(dāng)提交离职人员入股情况的专项说明。离(lí)职(zhí)人员应当配合中介机构的核查工作。而(ér)上述所称不当入股情形包括(kuò)在入股禁(jìn)止期内入股；利用原职(zhí)务影响谋取(qǔ)投资机会；入(rù)股过程存在价格不公允(yǔn)等利益输送情形(xíng)；通过代持方式入股；入股资金来源违法违规；以及(jí)其他不当(dāng)入股(gǔ)情(qíng)形。

　　离职人员包括(kuò)四类(lèi)

　　值得注意的是，根据《离职人(rén)员监(jiān)管规定》，上述(shù)所称离(lí)职人员，是指发行人申报时相关股东为离(lí)开证监会系统未满十年的(de)原工作人员，具体包括以下四(sì)类：

　　（一）从(cóng)证监会会机关、派出机构、证券交易所、全国(guó)股转公(gōng)司离职的人员；（二）从证监(jiān)会其他(tā)会管单位离职的原会管干(gàn)部；（三）在证监会发(fā)行监管司或公众公司(sī)监管司借(jiè)调累计满十二(èr)个月并在借(jiè)调结束后三年(nián)内离职的证监会其他会管单位人员；（四）从证监会会机关、派出机构(gòu)、证(zhèng)券交易(yì)所、全国股转(zhuǎn)公司调动到证监会其他(tā)会管单位并在调动后三年内离职的人员。

　　另外(wài)，上述《离职人员监(jiān)管规定》中所称的(证监离职人员入股拟上市企业新规落地de)发行监管(guǎn)岗位，包括证监会发行监管司(sī)和公众公司监管司、证(zhèng)券交易所负责发行审核注册(cè)及拟上市(shì)企业督导和现场检查工作、全国股转公司负责挂牌(pái)业(yè)务、上海和深圳证(zhèng)券交易所负责上市服务和发行承销监管工作、全国(guó)股(gǔ)转公司（北京证券(quàn)交易(yì)所）负责市场服务工作、北京证(zhèng)券交易(yì)所负责发行(xíng)承销监管(guǎn)工作、证监会派出机构负责辅导监管及拟上市企业(yè)现(xiàn)场检查工作(zuò)相关岗位。

　　同时，《离职人员(yuán)监管规定》也规定了相关豁免情形(xíng)。其中第十条指出，发行人在新三(sān)板挂牌(pái)期间，证监会离职人员通(tōng)过集合竞价、连续竞价、做市交易等公开交易(yì)方式取得发行(xíng)人股份的，不适用本规定(dìng)有关核查要求。离职人员因持有(yǒu)上市公司、新三板挂牌企业股(gǔ)份间接持有发行人股(gǔ)份，或者因继承、执行法院判(pàn)决或仲裁(cái)裁决取得发行人股份的，不适用本规定有(yǒu)关核查要(yào)求(qiú)。

责任编辑：何松琳

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