涉嫌操纵证 券市场罪！A股公司实
控人被刑拘，交易所发函！

4月25日晚(wǎn)间，古鳌科技(300551)发布公(gōng)告，近日(rì)收到实控人陈崇军(jūn)家属提供的青岛市公安局出具的《拘留通(tōng)知书(shū)》，获(huò)悉陈崇军因(yīn)涉嫌操纵证券市场罪，被青岛市公安局刑(xíng)事拘留 。

古鳌科技表示，陈崇军目前不担任董事、监事及高级管理人员，其(qí)被刑事(shì)拘留不会对公司日(rì)常经营构成(chéng)重大影响，亦不影响2023年度报告披露。目前，公司经营情(qíng)况正常。

公告(gào)发出仅一个多小时，交易所紧(jǐn)急向 古鳌科技发送(sòng)关注函，要求(qiú)公司说明对(duì)陈崇军涉嫌操纵证券市场罪的具体事项所掌(zhǎng)握的信息，并说明是否涉(shè)及公司(sī)或(huò)公司(sī)相关董监高责任(rèn)。

涉嫌操纵证券市场罪！A股公司实控人被刑拘，交易所发函！ong>实控人被刑拘

公开履历显示，陈崇军(jūn)生于1968年，为古鳌科技创(chuàng)始人，此前曾(céng)在相当长的一段时间内身兼公司董事长、总经理两大要职。2021年10月，陈崇军因个人原因辞去公司总经理职务；2023年5月，古鳌科技董事会换届，陈崇军不再担(dān)任董事，亦不再(zài)任董事长职(zhí)务(wù)。

截至目(mù)前，陈(chén)崇军持有古鳌(áo)科技7855.06万股，占总股本的23.1%。

公告显(xiǎn)示，陈(chén)崇军本次被刑事拘留的原因为涉(shè)嫌操(cāo)纵证券市场罪，具(jù)体操纵对象尚不得而知。

证券时报·e公司记者关注到(dào)，在2023年12月27日(rì)，即4个月前(qián)，陈崇军曾(céng)接待机构调研，就公司(sī)跨界新型存储领域问题与投资者展(zhǎn)开交流。

梳理古鳌科技过往公告可知，自2022年以来，因债务到期未(wèi)偿还，陈(chén)崇军所(suǒ)持股份频繁被司法冻结(jié)、质押甚至被司法拍(pāi)卖，其(qí)本人还多次收到法(fǎ)院 执(zhí)行(xíng)通(tōng)知(zhī)书。

今年4月，因陈崇军未(wèi)按民事调解书向(xiàng)自(zì)然(rán)人沈(shěn)华堂履(lǚ)行还(hái)款义务(wù)，后者向法院申(shēn)请强制执行，法(fǎ)院立(lì)案并冻(dòng)结陈崇军所(suǒ)持古鳌科技9.3万股股份；同月，陈崇军(jūn)为补充个人流动资金需求，将所(suǒ)持600万股股(gǔ)份(fèn)质押给自(zì)然人连建 昊(hào)。截至目前，陈崇军累计质押股份(fèn)数量为6717万股。

企查(chá)查(chá)数(shù)据显示(shì)，陈崇军作为被告的案件(jiàn)数量达12件(jiàn)，案件(jiàn)金额累计为3.53亿元，且多数案件为借贷合同纠纷(fēn)。

值得一提(tí)的(de)是，今年(nián)3月，陈崇军减持违规被上海证监局出具(jù)警示函。具体(tǐ)来(lái)说，其在2022年11月21日至(zhì)2023年3月27日期间出变(biàn)动比例达
到5%时，未按规定停止交易；2023年(nián)8月1日及11日，在离任董事职务半年(nián)内发生减持，违反董监高股(gǔ)份管理变动管理规则。

交(jiāo)易所(suǒ)火速关注

公告披露1个多小时(shí)，深交所火速向古鳌科技发出关注函。

在关注函(hán)中，古鳌科技被要(yào)求明确以下五大事项：

一、说明公司截至回函日就(jiù)陈崇军涉嫌操纵证券市场罪的具(jù)体事项所掌握的信息(xī)，并说明是否涉及公司或(huò)公司相(xiāng)关(guān)董监高责任，如是，说明公司(sī)或相关董监高(gāo)是否涉嫌存在重大违(wéi)法违规行(xíng)为；

二(èr)、充分评估并说明陈崇(chóng)军被刑事拘留事项对公司控制(zhì)权稳定性、日常生产(chǎn)经营、投融资、债(zhài)务偿(cháng)还、定期报告披露等方面已产生及可能产生的影(yǐng)响，公司已采取或拟采取的应(yīng)对措施，并(bìng)及时、充(chōng)分提示相关风险。

三、说(shuō)明公司及陈崇军亲属所(suǒ)掌握的(de)陈崇军个人债务以及所持股权质押冻结情况，包(bāo)括(kuò)个人债务金额、债务到期安排、质押股份数(shù)量、质(zhì)押违约情况、冻结股(gǔ)份数量、是否涉及公司(sī)担(dān)保 责任、是否存在其他股权受限情形等，并核实陈崇军是否存在冒用公(gōng)司名义对外借款或(huò)对外担保的情形。

四、核实公司和
陈崇军家属收到《拘留通知
书(shū)》时间以及对相关事项的具体(tǐ)知悉时(shí)点，说明是(shì)否存在(zài)未及(jí)时履行信息(xī)披露(lù)义务的情
形，自查董事(shì)、监(jiān)事、高级
管理人员(yuán)、持股 5%以上股(gǔ)东是否存在内幕(mù)交易情形，并(bìng)提(tí)供内幕信息知情人名单及(jí)交易自查报告。

五、公司(sī)认为应予说明的其(qí)他事项。

上述问题，古鳌(áo)科技需在4月(yuè)29日前(qián)将有(yǒu)关说明材料报送深交(jiāo)所(suǒ)并(bìng)对外(wài)披露，同时(shí)抄送上海证监局上市(shì)公司监管处。

转型新型存 储领域(yù)

古鳌科技主营智慧(huì)金(jīn)融系统、金融(róng)信息服务、数字人等多项业务，2022年
，受现金机具市场需求萎缩，叠加子公司未完成业绩承诺触(chù)发商誉减值，公务营收(shōu)及毛利下(xià)降，陷入亏损。据业绩预告，公司2023年亏损额为5200万元(yuán)至7800万元，继续处于亏(kuī)损状态。

为加速业务转型，古鳌科技在2023年8月宣布切入新型存储领(lǐng)域。具(jù)体来说，公司(sī)以0元受让上海昊元古100%出资(zī)额，并同时(shí)向上海昊元古(gǔ)增加认缴出资2.1亿元，用于对三维新型存储器(qì)公司新(xīn)存(cún)科技增资(zī)。交易完成后，上海昊元古将直接持有新存科技31.3936%股权，成为(wèi)新存科技的参股公(gōng)司。8月14日(rì)，古鳌科技又与新村
科技达(dá)成(chéng)战略合作 协议，双方拟合(hé)资成立一(yī)家定位为模组封装(zhuāng)测试(shì)服务 的公(gōng)司，开展控制芯片和模组(zǔ)的研发和产业化(huà)相关工作。

在去年12月接待投资(zī)者调研时，公司曾表示新存 科技的下游云(yún)服(fú)务(wù)商客(kè)户对新存科技(jì)的存(cún)储芯片已进行压力测试(shì)，测试结(jié)果良好。

需要(yào)关注的是，因涉及新存科技(jì)的信披内容不准(zhǔn)确，古鳌(áo)科技受到了上海证监
局行政处罚及深圳交易(yì)所的处
分。

2023年9月5日，公司在《关于深圳(zhèn)证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)关注函的回复》中披露称，新存科技已(yǐ)与浙江省湖州市安吉县政府签署合作 确(què)认书，将(jiāng)采用地方政府+社会资本的 模式，共投资近百亿建立存储(chǔ)产(chǎn)线。经查，新(xīn)存科技与安吉 管委(wěi)会
、长江先(xiān)进存储(chǔ)产业创新中心有限 责任公司(sī)签(qiān)订的《项目 推进确认书》中(zhōng)，虽确认新存科技与安(ān)吉管委会共同牵头设立中试线项目公司(sī)作为实现(xiàn)三维相变存储器产(chǎn)品的生产(chǎn)制造主体，但未见共投资近百亿元的内容。

上海证监局(jú)认为，公司对已签署合作确认书共投资近百亿建立存(cún)储产线的披露不准确，决定对公司采取责(zé)令改正的行政监管(guǎn)措施，并对相关责任人出具警示函；深交所对公司及相关责任(rèn)人给予(yǔ)通报批评处分。

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