震动A股！他“栽了”，被证监会罚没近1.67亿！操纵手法曝光

　　【导读 】易伟操(cāo)纵金陵体育股票(piào)，被证监会罚没近1.67亿元

　　中国基金报记者 吴君

　　近(jìn)日，中国证监会披露了一份(fèn)行政(zhèng)处罚决定书，涉及(jí)自(zì)然人易伟操纵证(zhèng)券市场的(de)违法行(xíng)为。易伟在(zài)2017年9月至2019年4月期间控制使用39个账户交震动A股！他“栽了”，被证监会罚没近1.67亿！操纵手法曝光易金陵体(tǐ)育股票，集中资金和持股优势连续买卖(mài)、虚(xū)假申报、对倒交易等，一年多时间盈(yíng)利超8334万元。最终，证监会对易伟“没一罚一”，罚没合计近1.67亿元。

　　控(kòng)制(zhì)39个账户交易金陵体育

　　操纵一年多时间盈利超8334万元

　　行政处罚决定书显示，2017年9月4日至2019年4月18日，易伟控(kòng)制使用39个证(zhèng)券账户（以下(xià)简称账户组）交易金陵体(tǐ)育股票，影响其交易价(jià)格和交易量，盈利8334.22万(wàn)元。

　　操纵期间共计394个交易日。账户组389个交易日参与交(jiāo)易，2017年9月4日至2018年10月23日(rì)为建(jiàn)仓拉抬时(shí)段，2018年10月(yuè)24日至2019年4月18日为出货时段。

　　从金陵体育(yù)的(de)股价表(biǎo)现可以(yǐ)看(kàn)到，在(zài)易伟操纵期间，该股从18元附近一度涨至最高41.63元/股；建仓阶段股价(jià)震荡(dàng)攀升，涨幅不算大，但出货阶(jiē)段股价却出现迅猛上涨，到高位出(chū)货以后(hòu)，却(què)出现短时间大幅下挫。

　　集中(zhōng)资金和持股优势连续买卖

　　虚假申报、对倒交易

　　从种种迹象可以(yǐ)看到，易伟存在操(cāo)纵市场的行为。比(bǐ)如(rú)集中资金优势(shì)、持股优势连续(xù)买卖。

　　操纵期间(jiān)，账(zhàng)户组合计竞(jìng)价买入(rù)金(jīn)陵体育(yù)3942.43万股，金额达15.49亿元。其中(zhōng)，240个交(jiāo)易日的买入成交(jiāo)量市场占比超(chāo)过10%，141个交易日超过(guò)20%，64个(gè)交易日(rì)超过(guò)30%，29个交易(yì)日超过40%；241个交易日(rì)的买入(rù)成交量(liàng)市(shì)场排名第一。

　　账户组(zǔ)合(hé)计(jì)竞价(jià)卖出金陵(líng)体育3801.08万股，金额达(dá)15.55亿元(yuán)。其中，224个交易日的卖出成(chéng)交量市场(chǎng)占比超(chāo)过10%，116个交易日超过20%，56个交易日超过30%，23个交易日(rì)超过40%；227个交易日的卖出成交量(liàng)市场排名第一。

　　监(jiān)管表示，2017年9月4日至2019年4月18日，该账户(hù)组持股
占流通股比(bǐ)例在5%以上(shàng)有160个(gè)交易日，2018年10月23日持股占流通股比例最(zuì)高，达
到8.57%。可见，该账户组具有资金(jīn)优势、持股(gǔ)优势。

　　此外，其在自己实际控制(zhì)的(de)账户之间(jiān)进行证券(quàn)交易。操 纵期(qī)间，易伟控制的账户组在(zài)277个(gè)交(jiāo)易日(rì)存在在自(zì)己实(shí)际控制的(de)账(zhàng)户之间交易的情形(xíng)；其(qí)中，有(yǒu)69个交易日对倒量占市场成交(jiāo)量超过10%，13个交易日超(chāo)过20%，5个交易日超过30%；2018年12月(yuè)5日(rì)对
倒占比最高(gāo)，达到(dào)34.29%。

　　另 外 一种行为是虚假申报。操纵期间，易某控制的账户组共计在6个交易日，存在申买量占同期(qī)市场同向申报量(liàng)30%以上，且撤单量占账户组同向总申(shēn)报量50%以上的虚假申报情(qíng)形。

　　操纵(zòng)期间股价上涨超112%

　　易某被罚没(méi)近1.67亿(yì)元

　　证监会认为，易伟(wěi)的行(xíng)为(wèi)违反(fǎn)了2005年(nián)《证券法》第七十七条第一(yī)款第一(yī)项(xiàng)、第三项、第四项规定，构成2005年《证券(quàn)法》第二百零三(sān)条(tiáo)所述的操纵(zòng)证券市场行(xíng)为。

　　但(dàn)易伟及其代理人也提出了申辩意见，涉及(jí)交易的合法性、认定操
纵市(shì)场行为的(de)标(biāo)准、操(cāo)纵行为的行政处罚时效、违法所得金额计算结(jié)果等(děng)。

　　对此，证监(jiān)会一一作出回复：

　　第(dì)一，易伟不仅控制使用本人及管理产品的证券账户(hù)，还借用他人证券账户，综合运用三种操纵手法，在涉案期(qī)间反复、大量交易金陵体育，足以印(yìn)证其具有操(cāo)纵股价意
图；

　　第二(èr)，证监会依据2005年《证券法》，参(cān)照《最高人民法院、最高人震动A股！他“栽了”，被证监会罚没近1.67亿！操纵手法曝光民检察院关于办(bàn)理操纵证券、期(qī)货(huò)市场刑事案件适用法律若干问(wèn)题的解释 》，查处操纵证券市(shì)场违法行为，于法(fǎ)有据；

　　第三，认定控制账户范围和(hé)控制期间事(shì)实清楚，证据充分；

　　第四，操纵期间、操纵行为终了日认定正确；

　　第五，易伟操纵行为对金陵体育的价格产生显著影响，涉案期间该股股价上涨(zhǎng)112.13%，期间(jiān)对应板(bǎn)块综指下跌13.15%，偏离(lí)达125.27%；

　　第六，易伟操纵金(jīn)陵(líng)体育的行为终 了于2019年4月18日，相关证据足以证(zhèng)明证监会发现本案违法线索的时间，未超 过处罚时效；

　　第(dì)七，违法所得计算(suàn)结果正确，同时已部分采纳当(dāng)事 人意见。

　　依据(jù)2005年《证(zhèng)券法》第二百零(líng)三条的规定(dìng)，证监(jiān)会决定：没收易伟违(wéi)法所得8334.22万元，并处以(yǐ)8334.22万元罚款，罚没合计近1.67亿元(yuán)。

责任编辑：杨赐

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