中证协拟修订证券纠
纷调解规则 引入小额速调、示
范判决等创新举措

为了切实(shí)维护(hù)投资者合法权益，不断推动证券行业纠纷多元(yuán)化解机制，畅通非诉讼纠(jiū)纷解决渠道(dào)和权(quán)利救济措施，9月2日(rì)，《证券日报》记者从券商处获悉(xī)，中(zhōng)国(guó)证券业协会（以下(xià)简称“中证协”）拟对证券纠纷调解自律规则(zé)进行修(xiū)订，并(bìng)向各家券(quàn)商征求意(yì)见。

当前，调解(jiě)作为(wèi)多元化(huà)解证券纠纷的重要途(tú)径，在(zài)和解(jiě)、仲裁、诉讼之(zhī)外(wài)为投资者提(tí)供就近、便(biàn)捷、高效的(de)纠纷解决(jué)渠道。2016年，中证(zhèng)协制定(dìng)并发布《中国证券业协会证券纠(jiū)纷调解工作管理办法》（以下简称《调解工作(zuò)管理办法》）和《中国证券业协会证券(quàn)纠纷调解规则》（以下简称《调(diào)解规则》）两项调解自律(lǜ)规则(zé)，规(guī)范调解工作。随着行业(yè)投资者(zhě)保(bǎo)护力度不断加强，证券期货纠纷多元化解机(jī)制已全面铺开，在实践中逐渐探索形(xíng)成了委托调解、示范(fàn)判决、小额速调、无争议事实记载等(děng)创新举(jǔ)措。中证协认(rèn)为，有(yǒu)必要将相关举措纳入调解规则，进一步畅通投资者(zhě)诉求表达和权利救(jiù)济渠道、夯实资本市场基础制度和(hé)保护投资者合法权益。

为落实落细强制调解制度，保障法定制度顺畅运行，有必要在调解(jiě)规则中明确强制调(diào)解情(qíng)形，将纠纷(fēn)正在(zài)通过(guò)其他(tā)纠纷(fēn)解决程序化解、纠纷(fēn)已有生效调解协议或裁判文书 、纠纷(fēn)已有生效和解协议且(qiě)已履行完毕等情形排除出强制调解(jiě)范围(wéi)；明确违反强制调解(jiě)规定的惩戒措(cuò)施，有效保障投(tóu)资者通过调解维权的合法(fǎ)权利。

对此，中证协组织对原《调解规则》进行(xíng)修订，不断完善纠纷多(duō)元化解机制，建立健全调解各项制度，保证调解工作有序进行(xíng)，推动提升调解工作的规范化、法治化水平，提升调解服务效能。根据调解 工作(zuò)实践(jiàn)，中证协将《调解工作管理办法》与(yǔ中证协拟修订证券纠纷调解规则 引入小额速调、示范判决等创新举措)原《调解规则》合并，形成内容覆盖调解工作机制 与原则、当事人权利与义务、组织架构、调解申请与受理
、调解程序与资料管理(lǐ)的(de)证券纠(jiū)纷调(diào)解规则，修订(dìng)后的证券纠纷调解规则共分(fēn)为六章，七(qī)方面内容。

具体来看，一(yī)是规范调解工作(zuò)，提升行业调解公 信力，包括(kuò)建立对不履(lǚ)行(xíng)生效(xiào)调解协议等严重失(shī)信行为的自(zì)律惩戒(jiè)机制等；二是(shì)健(jiàn)全调解机制，发挥“三位一 体(tǐ)”纠纷多元化解效能；三是完善自收调解案件的调解(jiě)流程，健全调解工作体系；四是(shì)深(shēn)化矛盾(dùn)化解合(hé)作机(jī)制，形成纠纷解决合力；五是引入小(xiǎo)额(é)速调机制，提高纠纷处理效率，包括行业机构可(kě)以基于自(zì)愿原(yuán)则与(yǔ)协会事先签订协议，承诺在一(yī)定金(jīn)额内接受中证(zhèng)协提(tí)出的调解建议方案，便利小额纠纷及时解决，有效节省司法(fǎ)资源；六是(shì)增加“示(shì)范判决+委托调解(jiě)”，推动化解群体性纠(jiū)纷(fēn)，包括在化解系列性或群体性纠纷中(zhōng)，人民法院做中证协拟修订证券纠纷调解规则 引入小额速调、示范判决等创新举措出生(shēng)效示范判决后，中证协可以接受人民法院委托，参照(zhào)生(shēng)效判决文件进行集(jí)中调解(jiě)，促进“同(tóng)案(àn)同判”，降低投(tóu)资者维权(quán)成本，推动群体性纠(jiū)纷及时化解(jiě)；七是确立无争议事实记录，强化诉讼与(yǔ)非诉讼联动。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 中证协拟修订证券纠纷调解规则 引入小额速调、示范判决等创新举措