刚刚，证监会重磅发布！事关离职人员入股……

刚刚，证监会重磅发布！事关离职人员入股……yle="font-L color0">证(zhèng)监会(huì)9月6日(rì)发布《证监会系统离职(zhí)人员入股(gǔ)拟上市企业(yè)监管规定(dìng)（试(shì)行(xíng)）》（以下简称《离 职人员(yuán)监管 规定(dìng)》），对证监会系统离职人员入股拟上市企业提出了(le)进一步的监管要求。新规将于10月8日正式(shì)实施。

券(quàn)商(shāng)中国记者了解到，《离职人员监管规定》意在从(cóng)严(yán)从紧(jǐn)整治政商“旋转(zhuǎn)门”，严防离(lí)职人员利(lì)用在职(zhí)时公权力、离职后影响力获(huò)取不当、不法利益。下(xià)一步证监会将继续严把入口关，加强与纪检监察(chá)部门协作，发现违法违纪线索的坚决移交有关部门处理，维护公平公正公开的发行监管秩(zhì)序。

对离职人员入股(gǔ)提(tí)出更严的监管要求

《离职人员监管规定》共12条，在离职人员不当入股情形(xíng)、中介机构核查要求、工作流程安排、离职人员规范范(fàn)围、入股禁止期界定等方面作出了具体规定。

根据规定刚刚，证监会重磅发布！事关离职人员入股……(dìng)，对于申请首次公(gōng)开发行股票(piào)、存(cún)托凭(píng)证并在上海、深圳证券交易所上市，或向不特定合格投资者公开发行(xíng)股票(piào)并(bìng)在北京证券交易所上市的企业，中介机构均需做好离职人员入股核查工作(zuò)，研判是否(fǒu)属于(yú)不当入股(gǔ)情形并发表明确意见。新(xīn)规在
《监管规则(zé)适用指(zhǐ)引—发行类第2号(hào)》（以(yǐ)下(xià)简称《2号指引》）基础上，在三方面提出更为严格的监管(guǎn)要求。

一(yī)是(shì)拉(lā)长离职人员的入股禁止期(qī)。在(zài)进一步(bù)拉(lā)长(zhǎng)离职人(rén)员入股禁(jìn)止期基础(chǔ)上，突(tū)出对离职前5年内曾任职发行监管岗位，或在离职前(qián)属(shǔ)于会管干部相关离职人(rén)员的要(yào)求。

二是(shì)扩大对离职人员(yuán)从严监(jiān)管(guǎn)的范围。将中介机构核查的(de)范(fàn)围从离职人员本人扩大至其父母
、配偶(ǒu)、子女及(jí)其配偶。

三是对中介机构(gòu)核查提出更(gèng)高(gāo)要求，中介机构对相关人员投资背景、价格公允性、资金来(lái)源、退出真实性等进行核查并发表明(míng)确意见，证监(jiān)会对有关工(gōng)作核查复核。

可通过(guò)离职人员数据库核查信(xìn)息

记者从证监会(huì)相关(guān)人士处获悉，为保证制度落(luò)地实施，证监会已建立并完善了离职人(rén)员数据库，数据(jù)库中包含(hán)了相关离(lí)职人员及其父母、配(pèi)偶 、子女及其配偶(ǒu)的信息(xī)。为方便中 介机构核查(chá)工作，数据(jù)库 在证监会各(gè)派出(chū)机构均(jūn)设置了查询端口，中(zhōng)介机构可根(gēn)据需要提出申请并到派出机(jī)构查询相关信息。

在中介(jiè)机构核查方面，新规在核查范围、内容等方面提出了更为明确的监(jiān)管要求。存在离职人员及其父母、配偶、子女及其配偶持股的，中介机构要详细核查四方面内容，并发表明确意见。一是相关投资背景，获(huò)取投资机会的途(tú)径、方法，是(shì)否与原职务影响相关；二是价格公允性，与同期可(kě)比价格是否存在重大差异，定价依据是否(fǒu)合理，是否存 在显失公允(yǔn)或利益输送的(de)情形；三是(shì)资金来源，是否(fǒu)为自有资金，与个人收入、家 庭背景匹配性，是否(fǒu)存在股权代持行为等；四是
退出真实性(xìng)，如已清退相关持股，清退股份的路径(jìng)、方式，受让(ràng)人资金来源(yuán)，价格公允性，对价(jià)支付情况等。

根据中介机构核查要求，如存在离(lí)职(zhí)人员禁止期内入股、利用(yòng)原职务影响获(huò)取投资机会等不当入(rù)股情形，发行人需(xū)清(qīng)理相(xiāng)关持股(gǔ)；不存在不当入股情形的，离职人员需(xū)出具相关承诺。保荐机(jī)构、发行人律师对相(xiāng)关问题充分核查并发表意(yì)见(jiàn)后，出具并提交专项说明。在此基础上，证券交易所依规(guī)正常有序推进相关企业的(de)首(shǒu)发上市审(shěn)核(hé)工作。证(zhèng)监会根据需要对离职人(rén)员入股情况进行(xíng)核查(chá)，对审核注册过程进行(xíng)复核，发现违法违纪线索的，移交有关部(bù)门处理。

从严从紧完善离职人员管理

证监会(huì)始终强化对离职人员的监管要求，高度重视离职人员入股拟上 市(shì)企业(yè)的问题(tí)，现行的《2号指引》实施于(yú)2021年5月，明确要求中介机构穿透核查证监会(huì)系(xì)统离职人(rén)员(yuán)股(gǔ)东，并规定不当入(rù)股情形，存在相关情形的，必须严格清理。

三年多(duō)来，在
监管部门(mén)的从严把关下(xià)，离(lí)职人员入股拟上市(shì)企业得到有效监管。存在(zài)离职人员入股的新申报拟上市企业家(jiā)数明(míng)显下降；存量在审企业中，存在相关情(qíng)况的企业家数和占(zhàn)比已非常(cháng)小(xiǎo)。涉离职人员的企业审核周期较一(yī)般(bān)企业普(pǔ)遍拉长。市场(chǎng)普遍感(gǎn)受到，离职人员不但不能带来“特殊关照”，反而会受到更严约束。

“规(guī)则明(míng)确，发行人、中介机(jī)构和相关离职人员均可对照《离职人员监(jiān)管规定
》要求，检(jiǎn)视是否存 在问题(tí)并及时(shí)纠(jiū)正(zhèng)。”市场人士指出，过去(qù)几年间，一些涉离职人员入股的拟上市企业，经过中介机构核查符合规则要求，在通过(guò)审(shěn)核注册(cè)后，也都陆续发行上市。总的来说，离职人员入股
监管制度一(yī)方面充分(fēn)发挥了严监管、强约束的(de)作用，另一方面也支持符合规则要求的企业首发上市(shì)。

市场人士表(biǎo)示，《离(lí)职人员监管规定》的发(fā)布实施，是证监(jiān)会落实《国务院关于(yú)加强监管防范风险推动资本市(shì)场高质量(liàng)发(fā)展的若干意见》关(guān)于(yú)“从严从紧(jǐn)完善离职人员(yuán)管理”相关要求的
重要举措(cuò)，将有利于提高监管工作公信力，促进资本市场健康发展(zhǎn)，维护金融市场、金融机构等的(de)稳定运行。

责编：战术恒

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