联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期

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　　2024年9月6日，广东联泰环保（维权）股份有(yǒu)限公司（简称(chēng)：联泰环保，代(dài)码：603797）发布《关(guān)于(yú)收到中国证券监督管理委员会广(guǎng)东(dōng)监管局<行政处罚决定书>的公告》。

　　经中国证监会广(guǎng)东(dōng)证监局查明，联泰环保涉嫌信息披露违法违规的事实(shí)如下：一、联泰环保(bǎo)的关联人情况。截至2023年(nián)12月31日，时任联泰环保副董事长黄婉茹是联泰环保实际控制人之一(yī)。黄婉茹、汕头市得成投资有(yǒu)限公司、达濠(háo)市政建设(shè)有限公司为(wèi)联泰(tài)环保案涉期间的关联人。

　　二、联泰环保未按规定及时披露(lù)关联方2022年至2023年1月非经营(yíng)性资金占用(yòng)。2022年累计发生(shēng)额(é) 11.18亿元，占联(lián)泰环保当期经审计净资产(chǎn)的38.04%；2023年1月累(lèi)计发生额3.7亿元，占联泰环保最近(jìn)一期经审计净资产的12.36%。联(lián)泰(tài)环保未按规定及时披露上述关联方非经营性资金占用情况。截至2022年(nián)12月(yuè)22日，前述11.18亿元占用资金(jīn)已归还；截至2023年3月30日，前述3.7亿(yì)元占用资(zī)金已归(guī)还。

　　三、联泰环保2022年(nián)半(bàn)年度报告、2022年年度报告存在重大遗漏。联(lián)泰环保在2022年半年度报告中遗漏披露关联方非经营性资金占(zhàn)用累计发(fā)生额4.68亿元，占联泰环保(bǎo)2022年半年度(dù)报告净资产的15.70%；联泰环保在2022年年度报告中披露关联(lián)方非经营性资金占用(yòng)累计发生额8.3亿元，遗(yí)漏披露2.88亿元，占联泰环保当期经审计净资产(chǎn)的9.80%。联泰环保上述定期报告存在(zài)重大(dà)遗漏。

　　四、联泰环保对上海(hǎi)证券(quàn)交易所2022年(nián)年报信息披露(lù)监管工作函的(de)回复公告存在(zài)虚假记载。2023年6月20日，联泰(tài)环保在(zài)回复公告中称，公司2022年第三季度(dù)、第四季度关联方非经(jīng)营性资金占用合计8.3亿元(yuán)，截止(zhǐ)回(huí)复公告日，公司不存在其他关联方非经营性资金占用的情形。该回复(fù)公(gōng)告存在虚假记载。

　　故中国证监会广东证监局决定：对联泰环保及相关责任人员责令改正，给予警告，并各处罚款。

　　之前,2024年(nián)5月(yuè)1日(rì)，联泰(tài)环保发布联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期《关于收到中国证券(quàn)监督管理委员会立案告知(zhī)书(shū)的公告》。2024年7月30日，联泰环保发布《关于收到中国(guó)证(zhèng)券(quàn)监督管理委(wěi)员会广东监管局<行政处罚事先(xiān)告知书>的公告(gào)》。

　　根(gēn)据《民法典》、《证券法》及(jí)最高人民(mín)法院的关于虚假陈(chén)述民(mín)事赔偿司(sī)法解释的规定，上市公司、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、董监高人员及(jí)其中介联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期机构等因(yīn)虚假陈述(shù)等的证券(quàn)欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承(chéng)担民事赔(péi)偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。权益受损(sǔn)的证券投资者可以向有管辖(xiá)权的(de)法(fǎ)院提起民事(shì)赔偿诉讼。

　　由于联泰环保涉(shè)嫌(xián)信息(xī)披露违(wéi)法违规，被中国(guó)证监会处罚(fá)，为(wèi)维护(hù)证券投资者(zhě)合(hé)法权益，上海汉(hàn)联(lián)律师事务所宋一欣律师向曾(céng)经购买过联泰环保网的证券投资(zī)者展开诉讼代理征集，代理投资者索赔诉讼，权(quán)益受损的证券投资(zī)者可以(yǐ)向前述律师进行索赔登记。（宋一欣律师专栏）

　　宋一欣律师认为，联泰环保案的索(suǒ)赔条件为：2022年(nián)8月27日到2024年4月30日期间(jiān)买入(rù)联泰环保股票或债券等证券市场公开发行产品，并在2024年5月(yuè)1日(rì)及之后卖出或继续持有(yǒu)的受损投资者(zhě)，可以办理(lǐ)索赔登记。（联泰环保维权(quán)入口）

　　律师对本案的(de)提示与说明(míng)

　　1.上述提示的索赔条件仅供参(cān)考，不涉及投资者(zhě)任何证券投资决策和(hé)证券买卖建议(yì)。索赔的(de)最终条件将根据中国(guó)证监会行政(zhèng)处罚的结论进一步调整，并以相关法院(yuàn)最(zuì)终生效的判决所认定的法(fǎ)律时点、赔付对(duì)象、赔付(fù)范(fàn)围、赔付标准(zhǔn)、会计计算方式为准。

　　2.以行政处罚决定为特征的前置条(tiáo)件(jiàn)取消后，投(tóu)资者虽(suī)然可以直接诉讼，但由于调查手段有限，以立案调查通知(zhī)或行政监(jiān)管措施决(jué)定作为直接(jiē)诉讼的依据起诉(sù)存在败诉的风险，所以，我作为专业律师(shī)提示投资者(zhě)：行政(zhèng)处罚决定仍然(rán)应当作(zuò)为提起诉讼的必要前提之一。

　　3.在拟提起的民事侵权诉讼(sòng)案件中，上市公司退市与否，都不影响民事索赔侵权诉(sù)讼的进程，但有可能会(huì)影响诉讼的进度。而进入(rù)破产程序(包括重整、预重整或清算)，则影响诉讼(sòng)进度(dù)的可能会较大。如发生代表人诉讼，您可以选(xuǎn)择参(cān)加或不参加、加入或退出(chū)。

　　4.投资(zī)者索赔登(dēng)记或预登记应提(tí)供下列材料(liào)：（1）《身份证》复印件。（2）《证券账户开户信息确认单》原件(加盖证券(quàn)公司营业部印章(zhāng))。（3）从首次买入该股票/债券(quàn)/权证等至今的《证券(quàn)交易记录流水》原件(加盖证券公司(sī)营业部印章)。

　　（本文由上海汉联律师事务所宋一欣律师供稿，不代表新浪财经(jīng)的观(guān)点。宋一欣律师(shī)，1992年起律师执业，现为上(shàng)海汉联律师事务所合(hé)伙人。服务领域主要包括资本市场、证券(quàn)市场、金(jīn)融市场的法律服(fú)务及投资者/金融消费者权益维护。执业至今(jīn)，为10000余件/起证(zhèng)券(quàn)诉讼事务或股(gǔ)东纠(jiū)纷事(shì)务提供过法律服务。编著有《证券法原理与(yǔ)实务》、《证券民事赔偿实务手册》、《股(gǔ)市维权》、《中国证券民事赔偿案件司法裁判文书汇编》、《董事责(zé)任保险与投(tóu)资(zī)者权益(yì)保护》等书籍。执业证号：13101199210628065）

责任编辑：韦子蓉

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