光大证券前 员工内幕交易亏损532万，证监会：罚款460万元，10年市场禁入

专题：光大证券投行员工涉内幕交易：亏损532万元被(bèi)罚(fá)460万(wàn)元

　　【大河财立方消息】9月14日消息(xī)，证监会日前披露的行政(zhèng)处罚信息显示(shì)，光(guāng)大(dà)证券(quàn)（维权）前员工赵远军(jūn)因内幕交易被罚(fá)460万元，同时，证监会对其采取10年(nián)证券市场禁入措施。

　　赵远军在禁(jìn)入期间内，除不(bù)得继续(xù)在(zài)原机构从事证券业务(wù)或者担
任原上(shàng)市公 司、非(fēi)上市公众公司董事、监(jiān)事(shì)、高(gāo)级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董(dǒng)事、监事、高级管理人员职务。

　　2018年9月17日至2022年2月28日
，赵远军在光大 证(zhèng)券任职，为证券从业人员。

　　2020年2月(yuè)25日、28日，赵远军使用“赵某江”证券账户合计买入星星科技（维权）160.16万股，成交金额1141.22万元(yuán)。2021年8月18日、19日，赵远(yuǎn)军将买(mǎi)入的星星科技股票全部卖出，成交金(jīn)额609.59万元。经计算，上述交易亏损532.59万元。

　　在听证过(guò)程中，赵远军认为量罚过重，并提出申诉，其买入星星科技是(shì)基于朋友推荐和个(gè)人研(yán)究 ，且案涉交(jiāo)易行为不具有(yǒu)异常性(xìng)。

　　对此，证监(jiān)会(huì)认(rèn)为，案涉内幕信息(xī)形成时点认定准确。在案(àn)证据足以证明赵远军(jūn)于2020年2月(yuè)19日收到相关重大资产重组方案设计，于2月22日参加了相关视(shì)频会晤。

　　赵远军系法定内幕知情人，在知悉(xī)相关重组信息后负有戒绝交易的法定义(yì)务，其提出的基于朋友推荐和个人研究等申辩理由，不构成阻却内幕交易的正当事(shì)由(yóu)。

　　结合赵远军违法行为的事(shì)实(shí)、性质、情节与社会危害程度，证 监会(huì)对赵远军(jūn)处以460万元罚款。同(tóng)时，因(yīn)赵远(yuǎn)军违(wéi)法情节较 为严重，证监会决定对其采(cǎi)取10年证券市(shì)场禁入措施。

　　责编：史健 | 审核：李震 | 监审：万军伟

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