年内92家公司发布超百份被证监会立案调查公告

登录新(xīn)浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级

<年内92家公司发布超百份被证监会立案调查公告!-- 视频播放(fàng)器start -->

　　本报记者(zhě) 吴(wú)晓璐

　　9月6日，诺德股份、华铭智能、ST旭电（维权）、ST旭(xù)蓝(lán)（维权）、嘉麟杰等5家上市公司发布公(gōng)告称，因涉嫌信息披露(lù)违法(fǎ)违(wéi)规，公(gōng)司(sī)或公司控股股东、控股股东一致行动人、公司高管等被证监会立案调查。

　　据(jù)同花顺iFinD数据统计，截至9月8日，今年以来，92家公司（含已退(tuì)市公司）发(fā)布103份公司或公司控(kòng)股股东、实际控制人、高管被证监会立案调查的公告，与去(qù)年同期基本持平(píng)。其中，5家公(gōng)司在退(tuì)市后收到了立案调查告知书。

　　中山大学岭南学(xué)院(yuàn)教授韩乾在接受《证(zhèng)券(quàn)日报》记者采访时表(biǎo)示，这说明监管依然保持了(le)对相关(guān)违法违规行为的查处力度。对(duì)退市的企业追查(chá)到底，反映了监管(guǎn)从严管理的决(jué)心(xīn)，有利于提高上年内92家公司发布超百份被证监会立案调查公告(shàng)市公(gōng)司信息(xī)披露的质量，降低企业和投资者之间的信息(xī)不(bù)对称，有力保护(hù)投资者利益，促进股(gǔ)市的长期健康发展(zhǎn)。

　　涉嫌信披违规占比超八成

　　从被立案调查原(yuán)因来看(kàn)，86份涉嫌信息披露违规，占比81.9%，较去年同期进一步提升(shēng)；公司实际控制人、高管涉(shè)嫌(xián)内(nèi)幕(mù)交易和涉嫌短线交易(yì)分别有7份、6份。其中，涉嫌内幕交易(yì)的立案调查数量明显(xiǎn)提(tí)升(shēng)，去年同期仅 1份涉嫌内(nèi)幕交易被立案调(diào)查。

　　华商律所执行合伙人齐(qí)梦(mèng)林对《证券日报》记者表示，今(jīn)年以来(lái)，上市公司股东、高管涉嫌内幕交易的(de)立案调(diào)查数量明(míng)显提升，表明监管力度进(jìn)一步趋严，以从严的态势净化(huà)资本市场的违规行(xíng)为(wèi)，尤其是涉嫌内幕交易的违规行为。

　　此(cǐ)外，部分公司或(huò)相关负责人(rén)涉嫌保荐业务未勤勉尽责、涉嫌(xián)操(cāo)纵证券市场、涉(shè)嫌违反限制性规(guī)定转让、非公开发行股票过程中涉嫌违法违规(guī)、涉嫌持股变动(dòng)相(xiāng)关违法违规(guī)等(děng)，被证监会立案调查。

　　上海久(jiǔ)诚律师(shī)事务所许峰在接受《证券日报》记者采访时表(biǎo)示，今年以来，监管部门对中介机构的监管力度明显提升，尤其是资格罚案例增(zēng)多，有助于(yú)提升投资者信心，以及中介机(jī)构的优胜劣汰。

　　对退市公(gōng)司监管力度不减

<年内92家公司发布超百份被证监会立案调查公告p cms-style="font-L">　　前述103份(fèn)立案调查告知书，有5份是在公司退市后证(zhèng)监(jiān)会下(xià)发的，原因都是涉(shè)嫌信息(xī)披露(lù)违法(fǎ)违规。越(yuè)博退7月22日退市，8月29日收到证监会立案告(gào)知书。另外有1家公司在2022年退市(shì)，3家在2023年退市(shì)，但在今年收(shōu)到了证监会的立案调查告知书。

　　在市场人士看来，加强对退市公司监管(guǎn)，有(yǒu)助于维护市场(chǎng)秩序，防止公(gōng)司逃避(bì)责任，确保(bǎo)投资者权益不受侵害。

　　许峰表示，监管部门加大对相关公司退市过程中以及退市(shì)后的监管力度(dù)，并加强投资者保护力度。一方面，上市公司退市(shì)后，也需要对上市公司及其实控人、董监高在公司濒临退市过(guò)程(chéng)中(zhōng)是否存在操纵股价的行为进行严格监管。另一方面，上市公司退(tuì)市后又因信息披露违(wéi)规被(bèi)立案调查，体现了严监管态势(shì)。

　　如(rú)天首5（此(cǐ)前A股简称为天首发展）于(yú)2022年8月(yuè)29日(rì)退(tuì)市。2024年7月30日，公司公告称，因涉嫌信息披露违法违规，公司于2024年7月(yuè)12日被中国(guó)证券监督管理委员(yuán)会立案(àn)。公司将积极配合中国(guó)证券(quàn)监督管理委员会调查，降低其对公司产生的不利影(yǐng)响。

　　当日，公司同时(shí)公告称(chēng)，公司(sī)董事长邱某杰收到证监会行政处罚(fá)预先告知书。告知书显示，在公司退(tuì)市前，邱某杰借用他人(rén)证券账户交易 “天(tiān)首发展”，在持有(yǒu)天首(shǒu)发展(zhǎn)股份超过5%和10%后，均未按规定履行报告、披露(lù)义务，且(qiě)继续交易“天首(shǒu)发展”，证监会拟对其罚没369.41万元。

　　“这表明监(jiān)管对信息披露违法违规(guī)行为(wèi)的‘零容忍’。”齐(qí)梦林表示，信息披露违法违规行为的处罚不因退(tuì)市而终止，体现了监管(guǎn)机构对信息披露合规的高度重视，有利于资本市(shì)场(chǎng)的长期健康发展。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道年内92家公司发布超百份被证监会立案调查公告