@券商从业人员，职业道德准则发布

六方面(miàn)要(yào)求需严格遵守。

中国证券业协(xié)会(huì)9月2日发布了《证券(quàn)从业人(rén)员职业道德准则》（以下简称(chēng)《准则》），《准则》提出了“诚实守信，专业(yè)尽(jǐn)职”“以义取利，珍(zhēn)惜声誉”“稳健审慎，致力长远”“守正 创新，益国利民”“依法合规，廉(lián)洁自律”“尊(zūn)重(zhòng)包容(róng)，共(gòng)同发展”等六项从业人员(yuán)应遵守(shǒu)的行业道德准则，大力弘(hóng)扬(yáng)中华优(yōu)秀传统(tǒng)文化(huà)，引导从业(yè)人员践行“五要五不”，树立良好的(de)社会(huì)形象。

中国证(zhèng)券业协会要求，各证券公(gōng)司及其子公司应加强选人用人管理，把好人员“入口关、晋升关、出口关(guān)”，强化(huà)对人员政治素质(zhì)、道德(dé)品(pǐn)行(xíng)、廉洁从业情况的考察。对存(cún)在负面声誉信息(xī)的人员，公司应当审慎聘用、任用。对存在违法违规(guī)、失德失范行为的人员坚@券商从业人员，职业道德准则发布决予以出清，不断净化从业人员队伍。

六方面要求明确

《准则》对券商从业人员提出了六(liù)方面要(yào)求。

一是在诚(chéng)实守信，专(zhuān)业尽职方
面(miàn)，《@券商从业人员，职业道德准则发布准(zhǔn)则(zé)》要求从业人员应(yīng)坚(jiān)守契约精神，恪守信义义务，自觉保护投资(zī)者特别是中小投资者合法(fǎ)权益，充分履行尽职(zhí)调查、适当性管理等(děng)职责，真实、准(zhǔn)确、完(wán)整地披露相关信息，秉持(chí)工匠精神，发挥专业(yè)优势，服(fú)务实体(tǐ)经济发展，为客户提(tí)供优质服务，忠(zhōng)于所(suǒ)在机构(gòu)，认真做好本职工作，自觉抵制弄虚(xū)作假(jiǎ)、误导(dǎo)欺骗等行为，不玩(wán)忽职(zhí)守，不逾越底线。

二(èr)是在以义取利，珍(zhēn)惜声(shēng)誉方面，《准则》明(míng)确从业人员应树立正确的义利观，坚持以人民为中心的价值取向(xiàng)，正确处理功能性和(hé)盈利性、整体利益和 个体利益、客户利益和机构利益的关系，强化使命感、责任心，自觉维护国家
利益和国家安(ān)全，遵守公序良(liáng)俗(sú)，规(guī)范个人(rén)执业行为，珍视行业声誉与职业声誉，自觉践行社会责任，树(shù)立良好社会形(xíng)象，不见利忘(wàng)义，不唯利(lì)是图。

三 是(shì)在稳(wěn)健审慎，致力长远方面，《准则(zé)》提出从业人员应树立正确的经营观、业绩观、风险观，把握好发展(zhǎn)与安全、当前(qián)与长远的关系 ，稳中(zhōng)求进，审慎执业，积极学习借鉴有益经验，不(bù)断提高风险(xiǎn)识别、应对和化解能力，主动履行风险报告义务，严防执业过程中因不当(dāng)行为带来的各类业务风险，自觉抵制侥幸心理与短视(shì)行为，不盲目冒(mào)进，不(bù)急功近利。

四是在(zài)守正创新，益国
利民方面，《准则
》要(yào)求从业人员应完整、准确、全面贯彻(chè)新发展理念，坚守证券业务本(běn)源，以守正(zhèng)为前提推动创新，积极参与科技金融、绿色金融、普惠
金融、养老(lǎo)金融、数字金融五(wǔ)篇大文章，助力(lì)满足人民群众日益(yì)增长的 财富管理需求，持续提升专(zhuān)业能力(lì)，不固步 自封(fēng)，不脱实向虚。

五是在依法合规，廉洁(jié)自律方面，《准(zhǔn)则》明(míng)确从业人员应树立依(yī)法合(hé)规、遵德展业理念，敬畏法(fǎ)纪，尊崇宪法，严格遵守法律法规、监(jiān)管规定、行业自律规则以及(jí)所在机构的规章制度，自觉接 受(shòu)监(jiān)管和自律管(guǎn)理，始终坚 持(chí)廉(lián)洁从业，在开展业(yè)务及相关商业活动中(zhōng)，保持清爽(shuǎng)规矩的共事(shì)关系、客户关系、政商关系，自觉抵制直接或者间接向他人输送、谋取不(bù)正当利益的行为，不违法乱纪，不胡作非为。

六是在尊重包(bāo)容，共同发展方面，《准(zhǔn)则》提出从业人员应(yīng)恪守职(zhí)业道(dào)德，规矩做事、踏实做人，尊重客户(hù)、合作伙伴、竞争对手及(jí)社会公众(zhòng)等利益相关方，不偏 不倚，客观公正，尊(zūn)重
和包(bāo)容不同的意见及文
化 、语言(yán)、专业等背景差异，共同营造没有歧视和偏见的行业(yè)发展环境，做有格(gé)局、有担当、令人尊重的从业人员。

从业人(rén)员应规范(fàn)言行 珍惜行业声誉

中国(guó)证券业协(xié)会要求，各证券公司及其(qí)子公司、证券(quàn)投资咨询(xún)公司、证券资信评级机构等相关证券经营机(jī)构要切实提高政治站位，增强大局意识，坚持以人民为中(zhōng)心，准(zhǔn)确把(bǎ)握“五要五不”的深刻内涵，做好金融“五篇(piān)大文章”，积(jī)极履行从业人(rén)员职业(yè)道德建(jiàn)设主体责任，加(jiā)强从业人员管理，对(duì)存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规、失德失范行为(wèi)的人(rén)员坚决予以出清，不断净化从业人员队伍(wǔ)。从业人员应(yīng)当按照《准则》要求，规范言(yán)行(xíng)，珍惜行业(yè)声誉、公司声誉和个(gè)人声誉，坚决抵制与社会公德、中华传(chuán)统美德、职业道德相背离的不良(liáng)行为，积极践行“五要五不”中国特色金融文化，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益，展现从业人(rén)员的良好风貌。

“五(wǔ)要(yào)五不”源于今年1月的省部级主要领导干部推(tuī)动金融(róng)高质量发(fā)展专题(tí)研讨班开班式
上，会议指出(chū)，推(tuī)动金融高质量 发展、建设金融强国
，要坚持法治和德治相结合，积极培育中国特色金融文化，做到：诚(chéng)实(shí)守信，不逾越底线；以义取利，不唯利是图；稳健(jiàn)审(shěn)慎(shèn)，不急(jí)功近利(lì)；守正(zhèng)创新，不脱实向虚；依法合规(guī)，不胡作非为(wèi)。

根据规定
，各家(jiā)券商应加强人员管理制度建设，对照《准则》要求(qiú)于2025年3月31日前更新完(wán)善相关制度(dù)文件，并至少组织1次面向(xiàng)全员(yuán)的职业道德宣导活动。相关制度(dù)中应(yīng)建立形成道德模范、先进典型的(de)正向(xiàng)激励机制，明确违(wéi)反《准则》行(xíng)为的警(jǐng)示、惩 戒措施。同时，需要及时(shí)、准确、完整(zhěng)地向中国证券业协会报送(sòng)人员受(shòu)表彰等正(zhèng)面信息和(hé)受处分情况(kuàng)等负面信息，形成有效声誉约束，不得以(yǐ)相(xiāng)关人员已离职为由规避声誉信息报送职责。各证券公司及相关子公司还应对照《准则》，完善、细化员工考核中有关职业(yè)道德、廉洁从业等方面的指标，促进文化建设(shè)考核内容落实落细，不流于形式。证券公司落实《准则》及本(běn)通(tōng)知情况应纳入公司(sī)文化建设实践年度报告予以公示。

在声誉风险(xiǎn)防范方面，中(zhōng)国证券业协会要求，各家券商应高度重视公司人员(yuán)不当行为(wèi)引(yǐn)发的声誉事件(jiàn)，及时总结梳理可能影响公司声誉的风(fēng)险驱(qū)动(dòng)因素，完善
风险管理预案，建立健全快(kuài)速(sù)响应、稳妥有效的声誉风险处置机制，主动维护、巩(gǒng)固和提升公司(sī)声誉，展现从业(yè)人员的良好风貌和 行业良好形象。

中国证券业协会表示，《准则》在体现与中国特色金融文化保持一致的基础上(shàng)，尊重行业
特点，形(xíng)成具(jù)有证券行业特色的道德准则以及针对证券从 业人员的特定展业要求(qiú)，引(yǐn)导从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道(dào)德，推动培养德才兼备的高素质专业化人才队(duì)伍(wǔ)。

记(jì)者了解到(dào)，下一步中国证券业协会(huì)将通过起草《证券从业人员职业道德手(shǒu)册》，组(zǔ)织行业培
训交流，集中展示行业先进个(gè)人、道德模范等方(fāng)式加强(qiáng)从业(yè)人员(yuán)对《准(zhǔn)则》的理解(jiě)，促
进从(cóng)业人员(yuán)深(shēn)刻认识职业道(dào)德建(jiàn)设的重要(yào)性，提高(gāo)从业人员践行“五要五不”中国特色金融文化和《准(zhǔn)则》的自觉性。

校对：苏焕文

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