中证协拟修订证券纠纷调解规则 引入小额速调、示范判决等创新举措

为了切实(shí)维(wéi)护(hù)投资者合法权益(yì)，不断推动证券行业纠纷多(duō)元化解机制，畅通非诉讼纠纷解决(jué)渠道和权(quán)利救济措施，9月(yuè)2日，《证券日报》记者从券商处获
悉，中国证券业协会（以下简称“中证协”）拟对证券纠(jiū)纷调解自律规则进行修订，并向各家券商征(zhēng)求意见。

当前(qián)，调解作为多元化解(jiě)证券纠纷(fēn)的重要途径，在和(hé)解、仲裁、诉讼之外为投资者提供就近、便(biàn)捷、高效(xiào)的纠纷解决(jué)渠(qú)道(dào)。2016年，中证协制定并(bìng)发布《中国 证(zhèng)券业协会证券(quàn)纠纷(fēn)调(diào)解(jiě)工作管理办法》（以下简称《调解工作(zuò)管理办法》）和《中(zhōng)国(guó)证券业协会证券纠纷(fēn)调解规(guī)则》（以下(xià)简称《调解规则》）两项调解自律(lǜ)规则，规范调解(jiě)工(gōng)作。随(suí)着(zhe)行业投资者保护力度不断加强(qiáng)，证券期货(huò)纠(jiū)纷(fēn)多元化解(jiě)机制(zhì)已全面铺开，在实践中逐渐探索形成(chéng)了委托调解、示范判(pàn)决、小额速调、无争议(yì)事实记载等创新举措。中证
协认 为，有必要将相关举措纳入调解(jiě)规则，进一步畅通投资者诉求表达(dá)和权利救济(jì)渠道、夯实资本市场基础(chǔ)制(zhì)度(dù)和保护投资者合法权益。

为落实落细强制调解制度，保障法定制度顺畅运(yùn)行，有必要 在调解规则中明确强制调解情形，将纠纷正在通过(guò)其他纠纷解决程(chéng)序化解、纠纷已有生效调解协议或裁判(pàn)文书、纠(jiū)纷已有生效和解协议且(qiě)已履行完(wán)毕等(děng)情形排除出强制调解(jiě)范围；明确违反强制调解规定的惩戒措施，有(yǒu)效保障中证协拟修订证券纠纷调解规则 引入小额速调、示范判决等创新举措eight: 24px;'>中证协拟修订证券纠纷调解规则 引入小额速调、示范判决等创新举措投资者通过调解维(wéi)权(quán)的合
法权利。

对此，中证协组织对原《调解规则》进行修订，不断完善纠纷多元(yuán)化解机制，建立健全(quán)调解(jiě)各项(xiàng)制度，保证调解工作有序进行(xíng)，推动(dòng)提升调解工作的规范化、法治化(huà)水平，提升(shēng)调(diào)解服务效能。根(gēn)据(jù)调解工作实践(jiàn)，中证协将《调解工作管理办法》与(yǔ)原(yuán)《调解规则》合并(bìng)，形成内容(róng)覆盖(gài)调解(jiě)工作机制与原则、当事人(rén)权利与义务(wù)、组织(zhī)架构、调(diào)解申请与受理、调解程(chéng)序(xù)与资(zī)料管理的证券纠纷调(diào)解规则，修订后的证券纠纷调解规则共分为六章，七方面内容(róng)。

具 体(tǐ)来看(kàn)，一是规范调解工作，提升(shēng)行业调解公信力(lì)，包括建立对不履行生效调(diào)解协议等严重失(shī)信行为的自(z中证协拟修订证券纠纷调解规则 引入小额速调、示范判决等创新举措ì)律惩戒机制等(děng)；二是健(jiàn)全调解(jiě)机制，发挥“三位一体(tǐ)”纠纷多元化解效能；三是完善自收调解案件的(de)调解流程，健(jiàn)全调解工作(zuò)体系；四是深化(huà)矛盾化解合作机(jī)制，形成纠纷解决合力；五是引入(rù)小额速调机制，提高纠纷处理效率，包括行业机构可以(yǐ)基于自愿原则与协会事先签订协议，承诺(nuò)在一定金(jīn)额内接受中证 协提出的调解建议方案(àn)，便利小额纠纷及时解决，有效节省(shěng)司(sī)法资源；六是增加“示范判决(jué)+委托(tuō)调解”，推(tuī)动化解(jiě)群体性纠纷，包括(kuò)在化解系列性或群体性纠纷中，人(rén)民法院做出生效示范判决(jué)后，中证协可以(yǐ)接受人(rén)民法院委托，参照(zhào)生效判决文件进行集(jí)中调解，促进“同案同判”，降低投(tóu)资者维权(quán)成(chéng)本(běn)，推动群体性纠纷(fēn)及时(shí)化解(jiě)；七是确立无争议事实记录，强化诉讼与非诉讼联动。

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