涉嫌操纵证券市场罪！A股公司实控人被刑拘，交易所发函！

4月25日(rì)晚间，古鳌科技(300551)发布(bù)公告，近日收到实控人陈崇军家属提 供的青岛市公安局(jú)出具的《拘留通知书》，获悉陈崇军(jūn)因涉嫌操纵证(zhèng)券市场罪(zuì)，被青岛市公安局刑事拘留。

古鳌科技表示，陈崇军目前不担任董事、监事及高级管理(lǐ)人员，其被刑事拘留(liú)不会对(duì)公司日常经营构成重大影响，亦(yì)不影响2023年度报告披露。目前，公司经(jīng)营情况正常。

公告发出仅(jǐn)一个多(duō)小
时，交易所紧(jǐn)急向古鳌科(kē)技 发送关注函，要求(qiú)公司说(shuō)明对陈崇(chóng)军涉嫌操纵证券市场罪的具体事项所掌握(wò)的信息(xī)，并
说明(míng)是否涉及公司(sī)或公(gōng)司相关董监高责任。

实控人被刑拘

公开(kāi)履历显示，陈崇(chóng)军生于1968年，为古鳌科技创始人，此前曾在相(xiāng)当长的一段时间内身兼(jiān)公司董(dǒng)事长、总经理两(liǎng)大要职
。2021年10月，陈崇军因个人(rén)原因辞去公司总经理职(zhí)务(wù)；2023年5月，古鳌科技董事会换(huàn)届，陈崇军不再(zài)担任董(dǒng)事，亦不(bù)再任董事长职务。

截至目(mù)前，陈崇军持有古鳌科技7855.06万股，占总股
本的23.1%。

公告(gào)显示，陈崇军本次被刑事拘留的原因为涉嫌(xián)操纵证券市场(chǎng)罪，具体操纵对象尚不得而知。

证券时报·e公司记者关(guān)注到，在2023年12月27日，即4个月前，陈(chén)崇军曾接(jiē)待(dài)机构调研，就公司跨界新型存储领域
问题与投资者展开交流。

梳理古(gǔ)鳌科技过往公告(gào)可知，自2022年以来，因债务到期未偿还(hái)，陈(chén)崇军所持股份频繁被司法冻结(jié)、质押(yā)甚至被司法(fǎ)拍卖(mài)，其本人还多次收到(dào)法院执行通知书。

今年4月，因陈崇军未按民(mín)事(shì)调
解书向自然人沈华堂履行还款(kuǎn)义务，后者向法(fǎ)院申请强制执行，法院(yuàn)立案并冻结陈崇(chóng)军所持古鳌科技9.3万股股份；同月，陈崇(chóng)军为补充个人流动(dòng)资金需求，将所持 600万股股(gǔ)份质押给(gěi)自然人连(lián)建 昊。截至目前，陈崇(chóng)军累计质押股份数量为6717万股(gǔ)。

企查查数据显(xiǎn)示，陈崇军作为被告的案件(jiàn)数(shù)量达12件，案件金额累计为3.53亿元，且多数案件为借贷合同纠纷。

值得一提的是，今(jīn)年3月，陈崇军减持违规被上海证监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示函。具(jù)体来说，其在2022年11月21日至(zhì)2023年3月27日期间出变动比例达到5%时，未按规定停止交易；2023年8月1日(rì)及11日(rì)，在离任董事职务半年内发生减持，违反董监高股份管理变动管理规 则。

交易所(suǒ)火速关注

公告(gào)披露1个多小时，深 交所火速(sù)向古鳌科技发出(chū)关注函。

在关注(zhù)函中，古鳌科技被要求明确以下五大事项：

一、说明公司截至回函日(rì)就陈(chén)崇军涉(shè)嫌操纵(zòng)证券市场罪的具体(tǐ)事项所掌握的信息(xī)，并说明是否(fǒu)涉及公司或公(gōng)司相关董监高责任(rèn)，如是，说明公(gōng)司或相关董监高是否涉嫌存在(zài)重(zhòng)大违法违规行为；

二、充分评估(gū)并(bìng)说(shuō)明陈(chén)崇军被刑事拘留事项对公司控制权稳(wěn)定性、日常生(shēng)产经营、投融资、债务偿(cháng)还、定期报告披露等方面已产生(shēng)及(jí)可能产生的影响，公司已(yǐ)采取或拟采取的应对措施，并及时、充分提示
相关风险。

三、说明公司及陈崇军亲属所掌握的陈崇军个人债务以及(jí)所持股权质(zhì)押冻结情况，包括个人(rén)债务金额、债务到期安排、质押(yā)股份数量、质押(yā)违约情况、冻结股份数量、是否涉及 公司担保 责任、是否存在(zài)其他股权(quán)受限情形(xíng)等，并核实陈崇军是(shì)否存在冒用公司名义对外(wài)借款或对外担保的情(qíng)形。

四、核实(s涉嫌操纵证券市场罪！A股公司实控人被刑拘，交易所发函！hí)公司(sī)和陈崇(chóng)军家属收到(dào)《拘留通知书》时间以及对相关事项的具体知悉时
点，说明是否存(cún)在未及时履行信息(xī)披(pī)露义务的情形，自查董事、监事、高(gāo)级管理人员、持(chí)股 5%以上股东是否存在内(nèi)幕 交易情(qíng)形，并提供内 幕信息知情人名单及交易自查报告。

五、公司(sī)认为应予说明的其他事 项。

上述问题，古鳌科技需在4月29日前将有关说明材料(liào)报送深交所并对外披露，同时抄送上海证监局上市公司监管处。

转型新型存储领域

古鳌科技主营(yíng)智慧金融(róng)系统、金
融信息服务、数字人等多项业务，2022年，受现金机具(jù)市场需求萎缩，叠加子(zi)公司未(wèi)完(wán)成业绩承(chéng)诺触发商誉减值，公务营收及 毛利下降，陷入
亏损。据(jù)业(yè)绩(jì)预告(gào)，公司2023年亏损额为5200万元至7800万(wàn)元(yuán)，继续处于亏损状态。

为加速业务转型，古鳌科(kē)技(jì)在2023年8月宣布(bù)切(qiè)入新型存储领(lǐng)域(yù)。具体来说，公司以0元受让上(shàng)海昊(hào)元古100%出资(zī)额(é)，并同时向上海昊(hào)元古增加认缴出资2.1亿元，用于对三维新 型(xíng)存储器公司新存(cún)科(kē)技增资。交易完(wán)成(chéng)后，上(shàng)海昊(hào)元古将直接持有新存科技31.3936%股权，成为(wèi)新(xīn)存科技(jì)的(de)参股公司(sī)。8月14日，古鳌科技又与新村(cūn)科技达成(chéng)战略合作协(xié)议(yì)，双方拟合资成立一家定(dìng)位(wèi)为模组(zǔ)封装测试服(fú)务的公司，开展控制芯片和模组的研(yán)发和产(chǎn)业化相关工作。

在去 年12月(yuè)接待投资者(zhě)调(diào)研时，公司曾表示新存科技(jì)的下游云服务商(shāng)客户对(duì)新存科技的存储芯片(piàn)已进行压力测试，测试结果(guǒ)良(liáng)好。

需要关注的(de)是，因涉及新存科技的信披内容不准确，古鳌科技(jì)受到了上海(hǎi)证监局行政处罚(fá)及深圳交易所的处分。

2023年9月5日，公司在(zài)《关(guān)于深圳证券(quàn)交(jiāo)易所关注函的(de)回复》中(zhōng)披露称(chēng)，新存科技已与浙江省湖(hú)州市安吉县政府签署合作确认书，将
采用地方政府(fǔ)+社会(huì)资本的模式，共投资近百亿(yì)建立存储产线(xiàn)。经查，新存科技与安吉管委会、长江先进存储产(chǎn)业创新中心有限(xiàn)责任公司
签订(dìng)的《项目推进确认(rèn)书》中，虽确认新存科技与安 吉管委会共同牵头设立中试线项(xiàng)目公司作为实现(xiàn)三维(wéi)相变(biàn)存储器产品的生产制造(zào)主体，但未见共投资近百亿元的内(nèi)容(róng)。

上(shàng)海 证监局认为(wèi)，公司对(duì)已签署合作(zuò)确认书共投资近百亿建立存储产线的(de)披露不准确，决定对公司采(cǎi)取责令改正的行政监管措施，并对相关责任人出具警示函；深交所(suǒ)对公司及相关(guān)责任人给予通报(bào)批评处分。

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