促进行业规范、高效发展！证券期货业标准化工作“三年行动”呼之欲出

继2023年11月国家标准委、中国证监会(huì)联合印发《关于加强证券期(qī)货业标准化(huà)工作的指(zhǐ)导意见》（以下简称《指导意见》），对证券期(qī)货(huò)业标准化发展作出全面部(bù)署后(hòu)，证券期货业2024至2026年行业标准化的重(zhòng)点工(gōng)作和任务(wù)分工也呼之欲出。

近(jìn)日，期货日报记者(zhě)从期货公司(sī)获悉，证监会科技司(sī)组织起草(cǎo)了《加强证(zhèng)券期货业标准化工作三(sān)年行动计(jì)划(huà)（2024—2026年）》（以下(xià)简(jiǎn)称《行动计划(huà)》征求意见(jiàn)稿），正在面向行业征求意见。

《行动计划》征求意见稿提(tí)出，支持通用基础等领域制定国家标准、行业细分领(lǐng)域(yù)制定团(tuán)体标准(zhǔn)，鼓励经(jīng)营机构自主建设企业(yè)标准。证券期货交易(yì)所等行业核心机构(gòu)依托标准化加强行业基础设施建设，进一步提高机构间信息流通效率，降(jiàng)低(dī)市(shì)场总体成本。此外，值得注意的是，《行(xíng)动(dòng)计划》征求意见稿还明确提出，以期货行(xíng)业系统(tǒng)接口、期(qī)货经纪业务(wù)等为重点，组织相关(guān)行业机构开展标准研(yán)制。

部(bù)署近三年证券期货业标(biāo)准化发(fā)展重点工作

据悉，本次面向(xiàng)业内征求意见的《行动计(jì)划(huà)》征(zhēng)求意见稿旨在扎实推(tuī)动《指(zhǐ)导意见》深入实施，明(míng)确未来三年重(zhòng)点工作，充分发(fā)挥标准化在推进资本市(shì)场(chǎng)治理体系和治理能力现代化的基础性、引(yǐn)领性作用(yòng)。围(wéi)绕中国特色现代资(zī)本市(shì)场建设需要这(zhè)一主线，《行动计划(huà)》征求意见稿采用(yòng)重点任务逐一列条的方(fāng)式，结构(gòu)上(shàng)与《指导意(yì)见》内容相(xiāng)对应(yīng)，共分(fēn)为增强标准化意识与(yǔ)能(néng)力、推动重点领(lǐng)域标(biāo)准研制、加(jiā)强标准贯彻实施(shī)力度、强(qiáng)化标准化人才队伍建设、建立(lì)标准化工(gōng)作保障机制五大部分，具促进行业规范、高效发展！证券期货业标准化工作“三年行动”呼之欲出体提出43条任务。

期货日报记者注意到(dào)，从直(zhí)接涉及期货行业的相(xiāng)关重点工作(zuò)来看，在开展业务标准体系建设(shè)方面，《行动计划》征求意见稿(gǎo)明确(què)提(tí)出，以期货行业系统(tǒng)接口、期货经纪业务等为重点，组织相(xiāng)关行业机构开展标(biāo)准研制。同时还提到，以(yǐ)业务(wù)合规风控能力评价等为重点，组织相关行业机构开展业务领域检测认证标准研制。

在开展信息技术标准(zhǔn)体系(xì)建设方面，《行动计划》征求意(yì)见稿提出，以移动互联网应用程(chéng)序安全、数据安全评估等为重(zhòng)点(diǎn)，组(zǔ)织相(xiāng)关行业机构开展标(biāo)准研制。以IT治理和基(jī)础设施建设、研发运营一体化、互(hù)联网(wǎng)线上服务适老化改造等为重点(diǎn)，组织相关行业机(jī)构(gòu)开展标准研制。以金融信息(xī)交换会话层、银基业务数据交换为重点(diǎn)，组织(zhī)相关行业机构开展标准(zhǔn)研制。以数据治理能(néng)力评估、移动互联网应用程序性能指标及检测模型、测试服务响应能(néng)力评估体系、移动互联网应用程序(xù)安全检(jiǎn)测规范等为重点，组(zǔ)织相关(guān)行业机构开展标准研制。

在(zài)开展(zhǎn)金融科技标准体(tǐ)系建设方面，《行动计划》征求(qiú)意见稿提出，以(yǐ)大模型和智(zhì)能(néng)数字员工技(jì)术应用、区块链、行业信创云、大数据灾备、数字化发(fā)展成熟度评估为重点，组织相关行(xíng)业机构(gòu)开展标准研制。

此外，值得(dé)市场机构关注的是，《行动计划》征求意见稿也从加强标准贯彻实(shí)施力(lì)度(dù)，强化(huà)标准化(huà)人才队伍(wǔ)建设(shè)，以及建立标准化工(gōng)作(zuò)保障机制等方面进行了部署，为切实推(tuī)进证券期货业(yè)标准化工作落(luò)地见效进行激励并提(tí)出保障。

《行动计划》征求意见稿提到，加大(dà)标(biāo)准应用(yòng)推广(guǎng)。建(jiàn)立标准实(shí)施试点机制，鼓励行业机构根据规模和发展水平等(děng)情况分类分批参与(yǔ)试点，支(zhī)持行业协会对标准化(huà)实施成果(guǒ)突出的机构或个人(rén)给予奖励。发挥标准(zhǔn)实施单(dān)位标杆示范作用，总结(jié)成功案例经验并向全(quán)行业(yè)推广。

同时，鼓励行业设立专职标准化人员。积(jī)极(jí)引导(dǎo)行(xíng)业机构建立企业标(biāo)准(zhǔn)化总监制(zhì)度，明确企业标准化总(zǒng)监、标准专员岗位职责，推动行业核心机构设置标准化工作组，负促进行业规范、高效发展！证券期货业标准化工作“三年行动”呼之欲出责标准化工作(zuò)的统(tǒng)筹、推进和管理；鼓励有条件的行业经营服务机构配备标准化专(zhuān)岗，负责管理企业标准(zhǔn)化(huà)工作。

此外，研究行业标准(zhǔn)化从业(yè)者工(gōng)作考核(hé)评价(jià)指标，评选年度标准化工作先进个人，促进行业协会将行业机构在标准化工作(zuò)的参与、贡献和应用等成果(guǒ)与相关激励政策挂钩，各单位制定与标准化工作相关的(de)激励和考核机制。增强数字技(jì)术(shù)对证券期货(huò)业多(duō)层次标准化工作支持，打造覆盖(gài)行业标准(zhǔn)、团体标准及企(qǐ)业(yè)标准的综合性电子办公(gōng)平台，提升标准(zhǔn)制定、修订、评估、宣传等全链条的工作效能(néng)。

将推(tuī)动期货市场运行降(jiàng)本、提(tí)质(zhì)、增效

在业内人士看来，本(běn)次《行动计划》征求(qiú)意见稿是在《指导意见》的框架(jià)下，首次围绕证券期货业(yè)标准(zhǔn)化发展作出的具体部署，是落实二十(shí)届三中全会关(guān)于深化(huà)金融体制(zhì)改革(gé)，完善金融监管体(tǐ)系(xì)，建设安全(quán)高效的金(jīn)融基础设(shè)施的具(jù)体实践，将为(wèi)资本市场规范化、高效化发展(zhǎn)提供制度保障，有利于促进(jìn)资本市场高质量发(fā)展。

宏源期(qī)货党委书记、董事长谢鲲在接受期货日报记者采访时表示，总的来看，《行动计(jì)划(huà)》征(zhēng)求意见稿将助力金融监(jiān)管体制改革，促进(jìn)行业规范发展。通过(guò)推动通用基(jī)础标准、数(shù)据治理、业务(wù)标准等体系建设，加强证券(quàn)期货(huò)业数据元、监管数据报(bào)送、数据跨境评估等数据要(yào)素的标准(zhǔn)化，有助于(yú)提升证券期货行(xíng)业的透明度和规范性，加(jiā)强场内外市场(chǎng)的统一监管，加强跨市场和跨境监测监控，做大“长(zhǎng)牙带刺(cì)”、有(yǒu)棱有(yǒu)角，管(guǎn)业务(wù)、管(guǎn)风险，筑(zhù)牢有效防控系统性风险的金融稳定(dìng)保(bǎo)障体系，促进行(xíng)业规范发展。

“《行动计划》征求意见稿是推动证券期(qī)货行业标准化建设的重要举措，体(tǐ)现了国家对(duì)资(zī)本市场治理体系和治理能力现代化的高度重视。”浙商期货相关负责人表示，标准化是行业发展(zhǎn)的(de)基石，不仅能提升市场的规(guī)范性和透明度，还能在技术创新、业务流程、数据治理等方面为市场各方提供统一的技术标准和业务规范，提升(shēng)市场效率(lǜ)，有助于(yú)资本市(shì)场的健康发展。

中山大学岭南学院教授韩乾认为，未来(lái)加强证(zhèng)券期货行业的标准化建设有利于(yú)信(xìn)息和数据在(zài)金融机构(gòu)之间的流通共享，降低传输成本，提高沟通效率。从(cóng)防范风(fēng)险的角度来(lái)看，也(yě)将有利于监管层更好掌握全市场全行业的情况，实施穿透式监管和跨境监管。

多位(wèi)受(shòu)访人士纷纷对期货日报记者表示，对期货(huò)行业来说，《行动计(jì)划》征(zhēng)求意见稿的发布(bù)意义重大。业界(jiè)普遍期待这(zhè)一计划能推动更多国家(jiā)标(biāo)准和行业标准的落地，尤其是在数据治理、金融科技、信息安(ān)全等关键领(lǐng)域的标准制定上取得突(tū)破(pò)。

“《行动计划》征(zhēng)求意见稿要(yào)求‘交(jiāo)易所要加强行业基础设施建设，进一(yī)步提促进行业规范、高效发展！证券期货业标准化工作“三年行动”呼之欲出高(gāo)机构间信息流通效(xiào)率，降低市场总体成本’，将(jiāng)助(zhù)力期货(huò)交易成本降低，提升市场效率。”谢鲲表示(shì)，同时，现货市场的设施也会影响期货市场(chǎng)效率，交易所(suǒ)作(zuò)为中(zhōng)央对手方，若(ruò)能够(gòu)依托标准化进一步强化现(xiàn)货交割库的管(guǎn)理，将有助于降低市场信用(yòng)成本，提升交易效率，促进(jìn)期现货市场更好融合。

此外，未(wèi)来《行动计划》发布(bù)实施后，期货经营机构也将迎来高质量发(fā)展。谢(xiè)鲲表示，《行动(dòng)计划》征求意见(jiàn)稿中特别指出要(yào)“以期货(huò)行业系统接口、期(qī)货经纪业务等为重点，组织(zhī)相关行业机(jī)构开展(zhǎn)标准研制”，将有利(lì)于期货行业规范业务流程和操作标准，促进新技术与期货业(yè)务的深度(dù)融合，推(tuī)动业务模(mó)式(shì)转(zhuǎn)型(xíng)升级，助力期货经营机构提升综(zōng)合服(fú)务水平，当好服务实体经济的主(zhǔ)力军。

上(shàng)述浙商期货相关负责人表示(shì)，《行动计划》征求意见(jiàn)稿是金融市场新质生产力的具体(tǐ)体(tǐ)现，为(wèi)期货(huò)行(xíng)业的高质量发展提供了清晰的指(zhǐ)引和保障。首先(xiān)，《行动(dòng)计(jì)划》征求意见稿通过提升行业标(biāo)准(zhǔn)化的战略(lüè)地位，确保期货市场在规范性(xìng)和透明性上取得显著进步，进一步(bù)增(zēng)强市场(chǎng)的(de)信任度和公信力。其次，《行动计划》征求(qiú)意见稿的实施将推动期货行业在管理、技术(shù)、运营等多个领域的(de)标准化建设(shè)，有助于提高行业整体的效率和活力。最后(hòu)，《行动计(jì)划》征(zhēng)求意见稿(gǎo)还着力加强标(biāo)准化(huà)与监管的协同推进，从而帮助行业企业更好地理解并落实合(hé)规要求，降低市(shì)场风险。

在中信期货首席信(xìn)息官、金融科技委员会总(zǒng)经理余以志看来，《行动计划》征求意见稿对于(yú)补足期货行业标准化工作基础不扎实、覆(fù)盖面(miàn)不广泛等薄弱环节也有(yǒu)基础性意义。一是起到(dào)“领跑”作用，为期货公司提供了一个国(guó)家标准、行业标准以(yǐ)及标杆内企业标准的清晰总览。二是提供“指南”，期货公司可以参考对照相(xiāng)关部署任务，规划公司信息技术工作的重点(diǎn)任务。三是作出“展望(wàng)”，《行动计划》征求意见稿提到的支持全面注册制改革(gé)落地、ESG等行业探索性工作为期货行业提供(gōng)了可落地的参(cān)考。总体上将促进行(xíng)业快(kuài)速、有序(xù)、健康发展，促进信息技术推动降本(běn)、提质、增效(xiào)，提升期货行(xíng)业服务实体经济的水平(píng)。

“《行动计划》征求意见稿具备更强的实施引领性(xìng)。接下来行(xíng)业(yè)各方将在证监会科技司的组织下，参与到标准化的工作(zuò)中，深化实现行(xíng)业规范化水平。中信(xìn)期货对此非常期待，也将(jiāng)积极参与相关工作。”余以志说。

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