买卖私募牌照、出售高管资质 杭州亦鼎股权投资基金收警示函

私募行业的(de)强监管(guǎn)态势使得行业的各种乱象被(bèi)曝光，近期不(bù)少(shǎo)私募机构因为从事(shì)与私募基金管理(lǐ)存在冲突或无关的其他业务，或者是利用(yòng)私(sī)募基金财(cái)产为投资者以外(wài)的人牟取利益的违规行为(wèi)而受到监管。甚(shèn)至有(yǒu)人调侃称，“行 情(qíng)不给力，私募热衷‘搞副业’了”。

近期，杭州亦鼎股权投 资(zī)基金被监管机构出具警示函，其违规行为居然是买卖私募(mù)基金管理(lǐ)人资质、股权代持以及出(chū)售高管资质，此外还包括(kuò)向协(xié)会(huì)报送虚买卖私募牌照、出售高管资质 杭州亦鼎股权投资基金收警示函(xū)假信息、从事与私(sī)募基金管理(lǐ)存在冲突或无关的其他业务等违规情况，因此被监管(guǎn)机构出具(jù)警示函。

出售高管资质遭警(jǐng)示(shì)

近(jìn)年来，中基(jī)协要求私(sī)募(mù)机(jī)构的高管必须持有基金从业资(zī)格，在私募机构登记备案时，对于(yú)私(sī)募机构(gòu)的高管的要求越来越严格，而(ér)具有投资经(jīng)验的基(jī)金从业 人员也颇为抢手，部分(fēn)私募在(zài)从业人员不足的情况下花钱(qián)找人(rén)挂靠，这种私(sī)募高管“挂靠”在2022年(nián)相当流行，甚(shèn)至可以购买社保。不过随(suí)着监管(guǎn)的(de)加(jiā)强(qiáng)，如(rú)今已出现了私募(mù)机(jī)构的高管因出售高管资质而收(shōu)到(dào)警示函的案例了。

8月26日，浙江证监局下发了(le)关于对(duì)杭州亦(yì)鼎股权投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经(jīng)查，杭州亦鼎股权投资基金展(zhǎn)业中出现违规行为，首先是买卖私募(mù)基金(jīn)管理人资质、股权代持以及出(chū)售高管资质(zhì)；其次(cì)是(shì)向基金业协(xié)会报(bào)送虚假信息(xī)；第三是(shì)从事(shì)与私募基金管理存在冲突或无关的其他业(yè)务；第(dì)四是未配合监管部(bù)门履(lǚ)买卖私募牌照、出售高管资质 杭州亦鼎股权投资基金收警示函行职权。公(gōng)司(sī)的 上述行为违反了相关规定(dìng)，浙江证(zhèng)监局决定 对杭州亦(yì)鼎(dǐng)基金采取出具警示函的监督管理措施(shī)。

同时宋子亮作为公司时 任(rèn)法(fǎ)定代表人、执行董事和(hé)总经理，又是私募基金管理人资质以及高管资(zī)质(zhì)的出售(shòu)方，股权代持和向基金业协会报送虚假信息的知情方，未勤勉谨慎履(lǚ)行相关职(zhí)责与义务，对公司上述问题负有责任，违(wéi)反了相关(guān)规定。浙江证监局决定对宋子(zi)亮采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的监督管理措施，并记(jì)入诚信档案。

中基(jī)协信(xìn)息显示(shì)，买卖私募牌照、出售高管资质 杭州亦鼎股权投资基金收警示函从杭(háng)州亦鼎股权投资基金之前的股(gǔ)权结构来看，南京(jīng)华吾鼎昆商务信息咨询有限公司持股90%，南京(jīng)鼎之昇投资管理有限公(gōng)司持股10%。不 过(guò)杭州(zhōu)亦鼎股权投资基金(jīn)管理有限公司于2024年7月23日主动注销了自己的私募管理人(rén)登记资(zī)格。天(tiān)眼查数据显示，8月26日，杭州亦鼎 股权投资基(jī)金管理有限 公司把公司名称变更为杭
州亦鼎商贸有限公司，公司法定代表人也变更为夏鑫宇(yǔ)。

值得注意的是，据中(zhōng)基协信(xìn)息，南京鼎之昇投资管理有(yǒu)限公司的实际控制人就是宋子亮，宋子亮持有南(nán)京鼎(dǐng)之昇投资65%的股(gǔ)权，目前宋子亮的基金从业资格是在南京鼎(dǐng)之昇投资管理有限(xiàn)公司旗下，证(zhèng)书取得日期(qī)是2017年7月2日，公司的管理规模(mó)在10亿(yì)到20亿元之间。从宋子亮(liàng)的(de)履历来看，其从2014年 10月开始至今就在南京鼎之昇投资(zī)管理有限公司任(rèn)职。其中2017年(nián)3月至2024年7月(yuè)期间(jiān)在杭州亦鼎股(gǔ)权投资基(jī)金管理有限公司担任总(zǒng)经理等职务。

浙江万观投资遭警示

今年(nián)以来，监管机构对于(yú)私募行业保持了(le)强(qiáng)监管态势，使得私募行业的各种乱象逐渐被曝光。比如
，近期杭(háng)州宽合(hé)因存在从(cóng)事与私募基金存在(zài)利益冲突的业(yè)务，并(bìng)利用基金财产(chǎn)牟利的违规行为，被协会公开谴责并暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案十二(èr)个月。

近(jìn)日，浙(zhè)江证监局(jú)下(xià)发了关于对(duì)浙江万观投资管理(lǐ)有限公司采取出具警(jǐng)示函措施的决(jué)定，经查，公司在开展私募基金(jīn)业务中存在以下行为：首先是(shì)利用私募基(jī)金财产或(huò)者职(zhí)务之便，以向私募基金投资标的(de)及其(qí)关联方收(shōu)取咨询服务费(fèi)等名义，为自(zì)身或者投资(zī)者以外的人牟取非法利益、进行利益输送；其次是从事与私募(mù)基金管理(lǐ)无关的业务(wù)；第三是允许非本机构雇佣的人员进行(xíng)私募基金推介。

另外，公司管(guǎn)理的部分基金缺少资(zī)产证明或者(zhě)资产证明不符合要求；此外，未(wèi)对风险告(gào)知(zhī)警示(shì)过程进(jìn)行录音(yīn)录像(xiàng)；未按基金合同约定(dìng)进行信息披 露。最后(hòu)是未建立激励奖(jiǎng)金递延发放(fàng)机制等行为。浙江证监局决定对浙江万观投资采取
出(chū)具警示函的监(jiān)督管理措施。中(zhōng)基(jī)协备案信(xìn)息显示，浙江万(wàn)观投资成立于2016年9月22日，2017年(nián)3月7日在中
基协登(dēng)记备案。机构类型(xíng)是私募证券投资(zī)基金管理人，公司管(guǎn)理规模(mó)在0到5亿元之间(jiān)。

浙(zhè)江万观投
资实际控(kòng)制人林雄青，从其履历来看，其(qí)相继在温州晨(chén)光集团有限公司、贵州中庚投资(zī)有(yǒu)限公司等公司任职。之
后从(cóng)2018年9月开始至今在浙江万观投资管理有限公司任职。从浙江(jiāng)万观投资的股权 结构来看，贵州中庚投资有限公(gōng)司持股80%，林雄青持股10%，陈军(jūn)持(chí)股10%。公司在中基(jī)协合(hé)计(jì)备(bèi)案了(le)33只私募产品，但是从中基协(xié)反(fǎn)馈的情况来看，公司有10只(zhǐ)私募(mù)产品显示无投资者信息。

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