江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动

为(wèi)引导辖区期货经营机构牢固树立合规意识，提升合规建设能力，近日，江西证监局指导江西省证(zhèng)券期货业协会从行业遴选(xuǎn)出一批优秀从业人员组建期(qī)货行业合(hé)规宣讲团，并举办主题为“合规先行 护航发展(zhǎn)”的期货行业合规宣讲活动，宣讲范围覆盖辖区所(suǒ)有 期货经营机构。

活动现场，宣讲团(tuán)成员(yuán)结合自身合规管理工作经历，分别围绕(rào)期货(huò)业务(wù)、员(yuán)工执业行为、投资者适当
性、居间人管理等问题多发领域(yù)介绍常见合规(guī)风险点，梳理近年(nián)来的违法违规案例，分享合规(guī)管理工作经验。

江西证监(jiān)局相 关负责同(tóng)志指出(chū)，期货(huò)经营(yíng)机构是经营和管理风险(xiǎn)的专业(yè)江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动机(jī)构，金融(róng)风险具有显(xiǎn)著的外溢性，这对(duì)行业(yè)合规展业提出了更(gèng)加严
格的要求(qiú)。一是提高政(zhèng)治站(zhàn)位。牢固(gù)树(shù)立合规(guī)意识，坚守合规(guī)底线(xiàn)，正(zhèng)确处(chù)理好合(hé)规管理与(yǔ)经营发展的(de)关系，杜绝短视恶性竞(jìng)争和损害投资者合法权益(yì)的展
业行为，将(jiāng)合(hé)规管理放在首位，着(zhe)眼机构长远发展。二是加强内控管理。严格执行法(fǎ)律法规和内部管理制度，从严从实(shí)加强对业务和人员
的合规管控，完(wán)善合规内控机制(zhì)，加强(qiáng)合(hé)规展业培训，有效防(fáng)范员工展业的道德风险、廉洁风(fēng)险。三是压实合(hé)规责任。树立全员合规意识，压实业务部(bù)门的合规责任(rèn)，把合(hé)规的要求体现在制度机制上、贯穿于业(yè)务(wù)全(quán)流程(chéng)、落(luò)实到每个业务单元(yuán)的执行过程中。各机
构负责人作为合规管理的第一责(zé)任人，要切实担起责任，把(bǎ)合(hé)规建设作为常(cháng)态化(huà)重点工(gōng)作，抓实抓细抓牢，有(yǒu)效提升机构合规管理水平。

下一步，江西(xī)证监局将以强监管、防风
险、促高质量发展为(wèi江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动)主线，充分发挥(huī)省证(zhèng)券期货业协(xié)会自律(lǜ)职能，夯实辖区(qū)期货行业合规基础，全面提升合(hé)规建设水平(píng)，为
资本江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动市场(chǎng)高质量发展贡(gòng)献期货力量。（厉平）

校对：彭其华

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动