栽了！开源证券前员工炒股，损失近100万

　　中国证监会(huì)官网近日(rì)披露(lù)一份出具给曹禕琛个人的(de)行政处罚(fá)决定书。文件显示，曹(cáo)禕琛曾是开(kāi)源证(zhèng)券的证券从业人员。2020年2月(yuè)24日至2022年9月14日期间，曹禕琛控制使用他人证券(quàn)账户违规炒股(gǔ)，亏损770326.49元。

　　文(wén)件表示，调查过程中曹禕琛如实陈述，积极(jí)配合查(chá)处。证监会对曹禕琛处以20万(wàn)元罚(fá)款。

　　违规炒股两年半(bàn)亏损77万元

　　根(gēn)据证(zhèng)监会出(chū)具给曹禕琛个人的行政处罚决定书，经查明，曹禕(yī)琛存在以下违法事实：

　　2020年2月(yuè)24日至2022年9月14日，曹(cáo)禕琛是开源证券(quàn)股份有限公司的证券从业(yè)人员。

栽了！开源证券前员工炒股，损失近100万　　“许(xǔ)某鸣”证券账户于2004年6月开立于申万宏源证券上海黄浦区某营业部(bù)。2020年2月24日(rì)至2022年9月14日期间(jiān)，曹禕琛控制(zhì)使用前述“许(xǔ)某(mǒu)鸣”申万(wàn)宏源证券账户进行证券交易，通过手机和(hé)家中电脑操(cāo)作“许某鸣”证券账户，证券交易资金主要来源于证券账户内滚存(cún)收益，资金(jīn)去向主要为(wèi)曹禕琛个人(rén)银行账户。上述(shù)期间，“许某鸣(míng)”证券账(zhàng)户亏损770326.49元。

　　调查过程中曹禕琛如实陈述，积极配合查处。

　　上述违法事实，有相关证券账户资料、交易记录、相(xiāng)关(guān)银行账户(hù)及银行流水(shuǐ)、相关凭证、相关人(rén)员询问笔录等证据证明，足以认(rèn)定。证监会决定，对曹禕琛处以20万(wàn)元罚款。

　　监(jiān)管频频对违规炒股“亮剑”

　　据悉，今年以来，已有多起(qǐ)证券(quàn)从业人(rén)员违规炒股受到监管处罚。

　　例如，今年2月，证监会披露了两则行(xíng)政处罚决定书，公布(bù)了长城证券原(yuán)副总裁韩飞(fēi)违规(guī)买卖股票案的(de)调查、审理结果。最终责令韩飞依(yī)法处理非法持有的证券，没(méi)收违法所得(dé)5868.49万元，并处以等额罚款。同时对其采取10年证券市场禁入措施。

　　违规炒股巨(jù)额亏损的案(àn)例也不少见。

　　例(lì)如(rú)，据天津证监局(jú)官网(wǎng)3月(yuè)底(dǐ)发(fā)文(wén)，平安证券(quàn)天(tiān)津分公司前财富经理边书元在职(zhí)期间利用自有资金及他人(rén)资金，控制使用(yòng)他人平安(ān)证券(quàn)账户(hù)违法买卖股票，合计(jì)交易金额3.2亿元、亏损474.05万元，被(bèi)处以10万元罚款。

　　今年6月，重庆证监(jiān)局发布(bù)的一份行政处罚决定书显示，曾于西南证券重庆潼南证券营业部投资顾问助理、高级投资顾问(wèn)的(de)何(hé)希在2019年5月至2020年6月期间，通过控制、使用(yòng)两个账户(hù)，违规交(jiāo)易金额分别达16702.12万元和8344.7万元(yuán)，总计亏损(sǔn)超过百万元。

　　《证券法(fǎ)》明确规定，证券公司的(de)从业人员，在任期或者法定期限内，不得直接或(huò)者以化名、借(jiè)他人名义持有(yǒu)、买(mǎi)卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收(shōu)受他人赠(zèng)送(sòng)的股票或者其他(tā)具有股权性质的证券。

　　值(zhí)得一提的是，中国证券报记者(zhě)7月份(fèn)从业内获悉，中国证券业协(xié)会(huì)收集整理了近年来证券从业人(rén)员行(xíng)贿犯罪、违规炒股相关案(àn)例，并在业内进行了通报，以落实证监会(huì)资本市场行贿行(xíng)为综(zōng)合惩戒机制和依法从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券从业人员违规炒股行为(wèi)的工作部署，加强(qiáng)从业人员管理。

　　中证协此次通报了六起行贿犯罪典型案例及七起违规参(cān)与股票交易的案例。中证协要求，各公司以案为鉴，发挥(huī)案(àn)例警(jǐng)示震慑(shè)作(zuò)用，持续强化从业人员品行要求，督促从业人员坚守合规底(dǐ)线、诚信合规执(zhí)业，促进构建风清气正的证券行业生(shēng)态。

　　业内人士认为，这一(yī)举措体现了监管层面对维护市(shì)场公正(zhèng)、透明和法治精神的坚定承诺。案例的通报是对整个行业敲响的(de)一次警钟，提(tí)醒每一(yī)位从业人员(yuán)，不论职位高低(dī)，都必须坚守职业道德和法(fǎ)律法规的底线。这种做法有助于在行(xíng)业内营造重视合规、追求诚信的文化氛围，促进(jìn)证券市场的长期健康稳定(dìng)发展(zhǎn)。

责任编辑：刘万(wàn)里 SF014

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