金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！

近日，人民法(fǎ)院案例库公布了一则期(qī)货公(gōng)司(sī)部门副(fù)总经理挪用资金非法获利的案例。

案例详情显示，主犯赵(zhào)某甲利用职务便利，以欺骗(piàn)方式改变公司资金保管状态用于个(gè)人营利(lì)，从中(zhōng)谋取巨额利益，部分资金甚至被用(yòng)于操纵证券市场，最终被判处有期徒刑9年。此外，两位从犯分别被判(pàn)处有期徒刑六年。

期货公司资(zī)管部副总(zǒng)涉违法配资操作

先来看下基本案情。

2017年(nián)11月至(zhì)2018年5月，鲁某(mǒu)期货股份有限公司（以下简称鲁某期货公司）通过某银行募集资金陆续发行鲁某万泰资产管理计划（以下(xià)简(jiǎn)称FOF基金）三至七(qī)期。

为适应资产管理业务监管要求，鲁某期货公司决定(dìng)将基金产品(pǐn)投资(zī)于私募(mù)基金，并引入场(chǎng)外期权交易(yì)模(mó)式维护基金净值，以保(bǎo)障基金产(chǎn)品获得 稳定的收益。

然而，在运作过程中(zhōng)，赵某甲(jiǎ)利 用担任这家期货公司资产管理部副总经理及FOF基金投(tóu)资经理(lǐ)的职
务便利，在资产管理(lǐ)部员工赵某乙的协助下，开始联系私募基金公司，并在公司不知情的情况下，开展(zhǎn)通道业务金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！。即(jí)由鲁某期货公司FOF基金(jīn)购买私募基金公司发行(xíng)的私募(mù)证券(quàn)投资基金，再(zài)由私募基金公司让渡私募基金全部(bù)交易权限(xiàn)和大部分风险管理（以下简 称风(fēng金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！)控）权限。

2018年2月至11月，赵某甲将两家私募基金公司(sī)发行
的基金产品在证券公司进行融资后，通过雷某(mǒu)介绍将8亿元基金交易份额(é)出借于施某等人开展场外配(pèi)资业务。赵某甲(jiǎ)等人从中赚取(qǔ)巨额利息，期间赵某甲
让施某将(jiāng)约1400万元配资(zī)利(lì)息转到本人及赵某乙妻(qī)子银(yín)行账户，最终归赵某甲实际支配和使用。

2018年5月(yuè)至(zhì)8月，赵某甲为自行开展配资业务，在(zài)被(bèi)告(gào)人朱某、赵某乙等人协助下，以同学、前(qián)同(tóng)事(shì)关系为基础组(zǔ)织配资团队。赵某甲等(děng)人先后(hòu)联系、对接了其他私募基金公(gōng)司开展通道业务，发(fā)行基(jī)金产品(pǐn)，将FOF基金募集的(de)资金5.36亿元，在证券公司进(jìn)行融资后用于配资。

自2018年6月(yuè)至(zhì)2019年1月，赵某甲等人共获取配资利息等违法所得(dé)约1.59亿(yì)元。其中，1亿余元被赵某甲用于实施操纵某股票。

法院生效裁判认为(wèi)，赵某甲利(lì)用职务便利，在朱某(mǒu)、赵某乙的帮助下，挪用本单位向客户募
集的资金归个人(rén)使用
，或者用于操(cāo)纵证券市场的犯罪活动，并从 中谋取(qǔ)巨额非法利益，上述被告人的行为均构成(chéng)挪用资金罪(zuì)，且数额巨大。

在挪用资金犯罪中，赵某甲起(qǐ)主要作用，系主犯；朱某(mǒu)、赵某乙起(qǐ)次要作用，系从犯。

具体而言，赵某甲利(lì)用担任公司资产(chǎn)管理部副总经理(lǐ)管理、运营FOF基金产品的职务便利，在(zài)赵某乙(yǐ)、朱某的协助下，与五家私募基金公司联系发行私募基金作为FOF基金产品的投资通道，向鲁某期货公司隐(yǐn)瞒由其本人实际控制FOF基金资金，用于为他人(rén)配资及自己成立公司为他人配资。

上诉被驳回，主犯被(bèi)判处有(yǒu)期徒刑九年

综上所述，法院认为赵某甲的行为构成挪用资金罪，且(qiě)数(shù)额巨大。赵(zhào)某乙和朱(zhū)某(mǒu)作为共犯，也应当承担相应的刑事责任。因此，法院作出了赵某甲犯(fàn)挪用资(zī)金罪，判处(chù)有期徒刑九 年(nián)；赵某乙和朱某分别犯挪用资金罪，判(pàn)处有(yǒu)期徒刑(xíng)六年的判决。

宣判后，被(bèi)告人赵某甲(jiǎ)、朱某、赵某乙均提出(chū)上诉。之后，法(fǎ)院驳回(huí)上诉，维持(chí)原判。根据人民法院案例库公布的信息，本案有两大裁判要旨。

第一，赵某甲(jiǎ)利用担任期货公司管理、运(yùn)营基金产(chǎn)品的职(zhí)务便(biàn)利，以(yǐ)虚构事实、隐瞒真相的(de)方法，与其他私募基金公司联系发行私募基金(jīn)作为基金产品的(de)投资通道(dào)，由其本人实际控制基(jī)金资金，用(yòng)于营(yíng)利或用于违法犯罪活动牟取非法利益的，属于刑法(fǎ)第二百七十二条规定的“挪用本单位资金归个人使用”。

第(dì)二，行为人明知其他(tā)行(xíng)为人(rén)通过私(sī)募基金产(chǎn)品开展(zhǎn)通(tōng)道业务的目的(de)是为他人配资谋取(qǔ)个人利(lì)益，并非资金募(mù)集公(gōng)司正(zhèng)当的业务方式和经营行(xíng)为，仍积极联系、对接私(sī)募基金公(gōng)司，并提供银行账户用(yòng)于收(shōu)取配资利息，配合开展场外期权业务等事宜；或者与其(qí)他行(xíng)为(wèi)人共同组织团队、经营管(guǎn)理公司，参与 相(xiāng)关事宜的，系对挪用(yòng)资金行为的(de)实施和完成(chéng)起帮助作用，成立共同犯罪(zuì)。

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