买卖私募牌照、出售高
管资质 杭州亦 鼎股权投资基金收警示函

私(sī)募行(xíng)业的强监(jiān)管态势使(shǐ)得行业
的各(gè)种乱(luàn)象被曝(pù)光，近期不少私募机构(gòu)因为从事(shì)与私(sī)募基金管理存在冲突或无关的其他业务，或者是(shì)利用私(sī)募基金财产为投资者以外的人牟取利益的违(wéi)规行为而受到监管。甚至(zhì)有人(rén)调侃称(chēng)，“行情不给力，私募热衷‘搞副业(yè)’了”。

近期，杭州亦鼎(dǐng)股权(quán)投资基金被监管(guǎn)机构出具警示函，其违规行为居然是买卖(mài)私募基金管理人资质、股(gǔ)权代持以(yǐ)及出(chū)售高管资质，此外还包括向协会报送虚假信息、从事与私募基金(jīn)管理存在冲突或无关的其(qí)他(tā)业务等违(wéi)规情况，因买卖私募牌照、出售高管资质 杭州亦鼎股权投资基金收警示函此被监管机构出具警示函。

出售高管资质(zhì)遭警示

近年来，中基协要求私募(mù)机(jī)构的高管必须持有基金从业资格，在私募机构登记备案时，对于私募机构的高管的(de)要求越来越严格，而具有投(tóu)资经验的基金从业人员也颇为抢手，部(bù)分(fēn)私募在从业(yè)人员不足的情况下花钱找人(rén)挂靠，这买卖私募牌照、出售高管资质 杭州亦鼎股权投资基金收警示函种(zhǒng)私募高管(guǎn)“挂靠”在2022年(nián)相当流行，甚(shèn)至可以购(gòu)买(mǎi)社保。不过随着监管的加强，如今已出现了私(sī)募机构的高管因出售
高管资(zī)质而收到警示函的案例了。

8月26日，浙(zhè)江证监局下发了关于对杭(háng)州 亦鼎股权投资基金管(guǎn)理有限公司(sī)采取出具警示函措施的决(jué)定。经查(chá)，杭州亦鼎股权投资基金展业中出现违规行为，首先是买卖(mài)私募基金管理人(rén)资质、股权(quán)代持以及出售高管资质；其次是向基(jī)金业协(xié)会报送虚假信息；第三(sān)是从事与(yǔ)私募基金管理存在冲突或无关的其他业务；第四是未配
合监(jiān)管部门(mén)履行(xíng)职权(quán)。公司的上述行(xíng)为违反了相关规定，浙江证监局决定对杭州亦鼎基金采取出具警示函的(de)监督管理措 施。

同时宋子亮作为公司时任(rèn)法定代表人、执行董事和总经理，又是私募基金管理人资质以及高管资质的出售方，股权代持和向基金 业协会报送虚假
信息的知情(qíng)方，未勤勉谨慎履行相关职责与(yǔ)义(yì)务，对(duì)公司上述问题负(fù)有责(zé)任，违反了相关规定。浙江证监局决定对宋子亮采取出具警示函(hán)的监督管理措施(shī)，并记入诚信档案。

中基协信息显示，从(cóng)杭州亦鼎股权投资基(jī)金之前的股(gǔ)权结构来看，南京华吾鼎昆商务信息咨询有限公司持股90%，南京鼎之昇投资管理有 限(xiàn)公司持(chí)股10%。不过杭州亦鼎股权投资基金管理有限公司于(yú)2024年7月23日主动注(zhù)销了自己的私募管 理(lǐ)人登记(jì)资 格。天眼查数据显示(shì)，8月26日，杭州亦鼎股权投资基金管理有限公(gōng)司把公(gōng)司名称变更为杭州(zhōu)亦鼎商贸有限公司(sī)，公司法定代表人也变更为(wèi)夏鑫宇。

值得注(zhù)意的是，据中基协信息，南京鼎之昇投资(zī)管理有限公司的实际控(kòng)制人就是(shì)宋子亮(liàng)，宋(sòng)子亮持有南京鼎之昇投资65%的股(gǔ)权(quán)，目前宋子亮(liàng)的基金(jīn)从业(yè)资格(gé)是在南京鼎之昇投(tóu)资管理有限公司旗(qí)下，证书取得日期是2017年7月2日，公司的管理规模在10亿(yì)到(dào)20亿元之间(jiān)。从宋子亮的履历来看，其从2014年10月开始(shǐ)至今就在南京鼎之(zhī)昇投资管(guǎn)理有限公司任职。其(qí)中2017年(nián)3月至2024年7月期(qī)间在杭州亦鼎(dǐng)股权投资基金管理有限公司担任总经(jīng)理等职务。

浙江万观投资遭警(jǐng)示

今年以来，监管机构对(duì)于私募行业保持了强监管态势，使得私募行业的各种(zhǒng)乱象逐渐被曝光。比如，近(jìn)期杭州(zhōu)宽(kuān)合因存在从事与私募基金(jīn)存在利益冲突的业务，并利用基(jī)金财产牟利的违规(guī)行为，被(bèi)协会公开谴责并(bìng)暂停受理其 私募基金产(chǎn)品备案(àn)十二个月。

近日，浙江证监局(jú)下发了关(guān)于对浙江万观投资管理(lǐ)有限公司采取出(chū)具警示函(hán)措施的决定，经查，公司在开(kāi)展私募基(jī)金(jīn)业务中存(cún)在以下(xià)行为：首先是利用私募基(jī)金(jīn)财产或者职务之便，以向私募基金投资标(biāo)的及(jí)其关联方收取咨询(xún)服务费等名义，为(wèi)自身(shēn)或者投资者(zhě)以外的(de)人牟取非法利益、进行利益输送(sòng)；其次是从事与私募基金 管理无关的业务；第三是允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介 。

另外，公司管(guǎn)理(lǐ)的部分基金缺少资产证明或者资(zī)产(chǎn)证明不符合要求；此(cǐ)外，未对风险告(gào)知警示过程进行录音(yīn)录像；未按基金合同约定进行信息披露。最(zuì)后是未建立激励奖金递延发放(fàng)机制等行为。浙江证监(jiān)局决定对浙江万观投资采取出具警示函的监督管理措(cuò)施。中基协(xié)备案信息显示(shì)，浙江万(wàn)观投资(zī)成立于2016年(nián)9月22日(rì)，2017年3月7日在中基协登记备案。机构类型是(shì)私募证券投资基金管理人，公司管理规模在0到5亿元(yuán)之间。

浙江万观(guān)投资实际控制人林雄青，从(cóng)其履历来看，其相继在温州晨光集团有限公司、贵州中庚(gēng)投资有限公司(sī)等公(gōng)司任职。之后(hòu)从2018年9月开始至今在浙江万观投资管理有限公司任职。从浙江万观 投资的(de)股权结(jié)构来(lái)看，贵州中庚投资有限公司(sī)持股80%，林雄青持股(gǔ)10%，陈军
持股10%。公司在中(zhōng)基协合计备案了(le)33只私募产品，但是从中基协反馈的情况来看，公司有10只(zhǐ)私募产品显示无(wú)投资
者信息(xī)。

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