促进行业规范、高效发展！证券期货业标准化工作“三年行动”呼之欲出

继2023年11月国家标准委、中国证(zhèng)监(jiān)会联合印发《关于加强(qiáng)证券期货业标准化工作的指导意见》（以下简称《指导意见》），对证券期货业标准化发展作出全面部署(shǔ)后，证券期货业2024至2026年(nián)行业标准化的重点工作和(hé)任(rèn)务分工(gōng)也(yě)呼(hū)之欲出。

近日，期货日报记者从期货公司获悉(xī)，证监会科技司组织起草了(le)《加强证券期货业标准化工(gōng)作三年行动计划（2024—2026年）促进行业规范、高效发展！证券期货业标准化工作“三年行动”呼之欲出》（以下(xià)简称《行动计划》征求意(yì)见稿），正在面向行业(yè)征求(qiú)意见。

《行动计划(huà)》征求意见稿提出，支(zhī)持通用基础(chǔ)等领(lǐng)域制定国家标准、行业细分领域制(zhì)定团体标准，鼓(gǔ)励经营机构自主建设企业标准。证券期货交易所等行业(yè)核心机构依托标准化加强(qiáng)行业基础设施(shī)建设，进一步提高机构间信息流通效率，降低市场总体成(chéng)本。此外，值得注意的(de)是，《行(xíng)动计划》征求意见稿(gǎo)还明确提出，以(yǐ)期(qī)货行业系统接口、期货经纪业务等为重点，组织相关行业(yè)机(jī)构开展标(biāo)准研制。

部署近三年证券期货业标准化发展重点工作

据悉(xī)，本(běn)次面向业内(nèi)征求意见的《行动计划》征求意见稿旨在扎实(shí)推动《指导(dǎo)意见》深入(rù)实(shí)施，明确未来三年重点工作，充分发挥标准化在推进资本市场(chǎng)治理体系(xì)和治理能力现代化的基础性、引领性作用。围绕中国(guó)特色现代资本市场建设需(xū)要(yào)这一主线(xiàn)，《行动计划》征求意见稿采用重点任(rèn)务逐一(yī)列条的方式，结(jié)构上与(yǔ)《指导意见(jiàn)》内容相对应，共分为增强标准化意识与能力、推动重点领域标准研制、加强标准贯彻实施力度、强化标准(zhǔn)化人才队伍建设、建立标准化工作(zuò)保障机制五大(dà)部分(fēn)，具体提出43条任务。

期(qī)货日报记者注意到，从直接(jiē)涉及期(qī)货行业的相关重点工作(zuò)来(lái)看，在(zài)开展业务标准体系建设(shè)方面，《行(xíng)动计划》征求意(yì)见稿明确提出，以期货行业系统接口、期货经纪业务等(děng)为重(zhòng)点，组织相关行业机(jī)构开展标准(zhǔn)研(yán)制(zhì)。同时还提到，以业务合规风控能力评价等为重点，组织相关行业机构开展业务领域检测认证标(biāo)准研制。

在开展信息技术标准体(tǐ)系(xì)建设方面，《行(xíng)动计划》征求意见稿提出，以移动互(hù)联网应用程序安(ān)全、数据安全评估等为重点，组织相关行业机构开(kāi)展标准研制。以IT治理和基础(chǔ)设施建设、研发运营一体(tǐ)化、互联网线上服务适老化改造等为重点，组织相关行业机构开展标准研制。以金(jīn)融信息交换会话层、银基业务数据交换为(wèi)重点，组织相关行业机构开展标准研制(zhì)。以数据治理能力评估、移(yí)动互联网(wǎng)应用程(chéng)序性能指标及检测(cè)模型、测试服务响应能力评估体系、移动互联网应用程序安全检测(cè)规范等为重点，组(zǔ)织相关行业机构开展标准研制。

在(zài)开展金融科技标准体系建设(shè)方面，《行动计(jì)划》征求意见稿提出，以大模型和智能数字员工技术应用(yòng)、区块链、行业(yè)信创(chuàng)云、大数据灾(zāi)备、数字化发展成熟度(dù)评估为重点(diǎn)，组织相关行业机构开展标准研制。

此(cǐ)外，值得市场机构关注的(de)是，《行动计划》征(zhēng)求意见(jiàn)稿也从加强标准(zhǔn)贯彻实施力度，强(qiáng)化标准(zhǔn)化人才队伍建设，以及建立标准化工作保障机制等方面进行了(le)部署(shǔ)，为(wèi)切实(shí)推进证券期货业标准化(huà)工作落地见效(xiào)进行激励(lì)并提出保障。

《行动计(jì)划》征求意见(jiàn)稿提到，加大标准应用推广。建立标准实施(shī)试点(diǎn)机(jī)制，鼓励行业机构根据(jù)规模和发展水平等情况分类(lèi)分批参(cān)与试点，支持行业协会对(duì)标准化实施成果突出的机构或个人给(gěi)予奖励。发挥标准实施单位标杆(gān)示范(fàn)作用，总结成功案(àn)例经验并向全行业推(tuī)广。

同时，鼓励行业设立专职标准化人员。积极引(yǐn)导行促进行业规范、高效发展！证券期货业标准化工作“三年行动”呼之欲出业机(jī)构建立(lì)企业标(biāo)准化总监(jiān)制度，明确企业标准化(huà)总监、标准专员岗位职责，推动行业核心机构设置标准化工(gōng)作(zuò)组，负责标准化工作(zuò)的统筹、推进和(hé)管理；鼓(gǔ)励有条件的行业经营服务(wù)机构配备标准化(huà)专(zhuān)岗，负责管(guǎn)理企(qǐ)业(yè)标准化工作。

此外，研究(jiū)行(xíng)业标准化从(cóng)业者工作考核评价指标，评(píng)选(xuǎn)年度标准化工作先进个人(rén)，促进(jìn)行业协会将行业机构在标准化工作的(de)参与(yǔ)、贡献(xiàn)和应用等成果与相关激(jī)励政(zhèng)策挂钩(gōu)，各单位制定与标准化工(gōng)作相关的激励(lì)和考核机制。增强(qiáng)数字技术对证券期货业多(duō)层次标准化工作支持，打造覆盖行(xíng)业标准、团体(tǐ)标准(zhǔn)及企业标准(zhǔn)的综合性电子办公平台，提升标准制(zhì)定、修订、评估(gū)、宣传等全链条的(de)工作效能。

将推动期货市场运行降本、提质、增效

在业内人士看(kàn)来(lái)，本次《行动计划(huà)》征求意见稿(gǎo)是在《指导意见》的框架下，首次围绕证券期货业标准化发展作出的具体部署，是落实二十届三中全会关(guān)于深化金融体制改革，完(wán)善金融(róng)监管体系，建设安全高(gāo)效的金融(róng)基础设施的具体实(shí)践，将为(wèi)资(zī)本市场规范化、高效化发展(zhǎn)提供制度保障，有利于促进资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)。

宏源期货党委(wěi)书记、董事长谢鲲在接受期(qī)货日报记者采访时(shí)表(biǎo)示，总的来看(kàn)，《行动计(jì)划》征(zhēng)求(qiú)意见稿将助力金融(róng)监管体制改革，促进(jìn)行业规范发展。通(tōng)过推动通用基础标准、数据治理、业务标准等体系建设，加强证券期货业数据元、监管数(shù)据报(bào)送、数据跨(kuà)境评估(gū)等数(shù)据要(yào)素的标准化，有助于(yú)提升证券期货行业的(de)透明度和规范性，加强(qiáng)场(chǎng)内外市场的统一监(jiān)管，加强(qiáng)跨市场和跨境监测(cè)监(jiān)控，做大“长(zhǎng)牙带刺”、有棱有角，管业务、管风险(xiǎn)，筑牢有效防控系统性风险(xiǎn)的金(jīn)融稳定保障体(tǐ)系，促进行(xíng)业规范(fàn)发展。

“《行动(dòng)计划》征求意见稿是推动证券期货行业标准化建设(shè)的重要举措，体现了国家对(duì)资本市场治理体(tǐ)系和治理能力现(xiàn)代(dài)化的高(gāo)度重视。”浙商期货相关负责人表(biǎo)示，标准(zhǔn)化是行业(yè)发展的基石，不仅能提升市场的规范性和透(tòu)明度，还能在技术创新、业务流程、数(shù)据(jù)治理等方面为市场各方提供统一的技术(shù)标准和业务规范(fàn)，提升(shēng)市场效率，有助于资本市场的健康发展。

中山(shān)大学岭(lǐng)南学院(yuàn)教授韩乾(qián)认为(wèi)，未来加强证券期货行(xíng)业(yè)的标准(zhǔn)化建设有利于(yú)信息和数据在金融机构之间的(de)流通共享(xiǎng)，降低传输成本，提高(gāo)沟(gōu)通效率。从防范风险的角(jiǎo)度来看，也将有利于监管层更好掌握(wò)全(quán)市场全行(xíng)业的情况，实施穿透式监管(guǎn)和(hé)跨境监管。

多位受访人士纷纷对期货日报记者(zhě)表示，对期货行业来说(shuō)，《行动计划》征求意见稿的发布意义重(zhòng)大。业界普遍期待这一计划能推动更多国家标(biāo)准和行业标准(zhǔn)的落地，尤其是在数据治理、金融科技、信息安全(quán)等关键领域的标准制定上(shàng)取得突破。

“《行动(dòng)计划(huà)》征求意见稿要求‘交(jiāo)易所要加(jiā)强行业基础设施建设，进(jìn)一步提高机构间信(xìn)息流(liú)通效率，降低市场总(zǒng)体成本’，将助力期货交易成本降低，提升市场效率。”谢(xiè)鲲表(biǎo)示，同时，现货(huò)市场的设施也(yě)会(huì)影响期货市场效率，交易所作为中央对手方，若能够依托标准化进一(yī)步强化现货交割库的(de)管(guǎn)理，将有助于降低市场信用成本，提升交易(yì)效率，促进期现货市场更好融(róng)合。

此外，未来《行动计划(huà)》发布实施后，期货经营(yíng)机构也(yě)将迎来高质量发(fā)展。谢鲲(kūn)表示，《行动计划》征求意见(jiàn)稿中特别指出要“以(yǐ)期货行业系(xì)统接口、期货经纪业务等为(wèi)重点，组织相关行(xíng)业机(jī)构开展标准研制”，将有(yǒu)利于期(qī)货行业规范业务流程(chéng)和操(cāo)作标准，促(cù)进新技术与期货业务的深度融合，推动业(yè)务模(mó)式转型升级，助力期货经营(yíng)机构提升综合服务(wù)水(shuǐ)平(píng)，当好服务(wù)实体经济的主力军。

上(shàng)述浙商(shāng)期货相关负责人(rén)表示，《行动计划》征求意见稿是金融市场新质生产力的具体体现，为期货行业(yè)的高质(zhì)量发展(zhǎn)提供了清晰的指引和保障。首先，《行动计划》征求意见稿通过提升行业标准化的战(zhàn)略地位，确保期货市场在规范性和透明(míng)性上取得显著进步，进一步增强市(shì)场的信任度和公信力。其次，《行动计划》征求意见稿的实施将推动期货行(xíng)业在(zài)管理、技术、运营等多(duō)个领域的标准化建设，有助于提高行业整(zhěng)体的效率和活力。最(zuì)后，《行动计划》征(zhēng)求意见稿还着力加强标准化与监管的协同推进，从而帮助行业企业(yè)更好(hǎo)地(dì)理解并(bìng)落(luò)实合规要求，降低(dī)市场风险。

在中信期货首席信息官、金融科技委员会(huì)总经理余以志看来，《行(xíng)动(dòng)计划》征求意见稿对于补足期货行(xíng)业标准化工作基础不扎实、覆盖(gài)面不广泛等薄弱环(huán)节也(yě)有基础(chǔ)性意义。一是起到“领跑”作用，为期货(huò)公司提供了一个国家标准、行业标准以及标杆内企业标(biāo)准的清(qīng)晰总览。二是提供(gōng)“指南(nán)”，期货(huò)公司可以参(cān)考对照相关部署任务，规划公司信息(xī)技术工作的重点任务。三(sān)是作出“展望”，《行动计划》征求意见稿提到的支持全促进行业规范、高效发展！证券期货业标准化工作“三年行动”呼之欲出面注册制改革落地、ESG等行业探索性工作为期货行业提(tí)供了可落地的参(cān)考(kǎo)。总体上将促进行业快速、有序、健(jiàn)康发(fā)展，促进信息技术推动降本(běn)、提质、增效，提升期货行业服务实体经济(jì)的水平。

“《行动计(jì)划》征求意见稿具备更强的实施引领性。接下(xià)来行业(yè)各方将在(zài)证监会科技司的(de)组织下，参与到标准化的工(gōng)作中，深化实(shí)现行业规范化水平。中信(xìn)期货(huò)对此非常期待，也将积极参与相关工作(zuò)。”余以(yǐ)志说。

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