广东证监局对海通证券采取责令改正监管措施

证券时报e公司讯，广东证监局(jú)发布关于对海通证券股份有限公司采取责令改正监管措(cuò)施的决定。经查，海通证券作为格力地产股份有限公司债券“21格(gé)地02”“22格地02”的主承销(xiāo)商和受(shòu)托(tuō)管理人，未对个别(bié)存货周边楼盘开(kāi)盘价(jià)格低于项目楼面价(jià)的情况予以审慎分析核查；在(zài)“22格地02”期后事项核查中，未对存货可变现净值的评估进行持续(xù)关注和尽(jǐn)职调查；未制作咨询审计机(jī)构工作(zuò)底(dǐ)稿；未对(duì)发行人重大损失披露临时受托管理事(shì)务报告(gào)；对发行人差错(cuò)更正事项披露临时(shí)受托管理(lǐ)事务报告不(bù)及时(shí)。

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