淳厚基金股 权转让违规！八项监管措施来了

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专题：起底淳厚基(jī)金内斗始末：上位(wèi)、套利、举(jǔ)报(bào)与控制权

　　9月14日晚间，上海证监局网站披(pī)露了今(jīn)年3月、8月针 对淳厚基金及其股东、高管的8项行政监 管措(cuò)施，详细阐述了淳厚(hòu)基(jī)金旗下公募基金产品2024年半年报披露(lù)的关
于基金管理人 及其高级(jí)管(guǎn)理人员受稽查或处(chù淳厚基金股权转让违规！八项监管措施来了)罚等情况。

　　具体来(lái)看(kàn)，其中涉及淳厚基金内部治理结(jié)构不(bù)健全、违反《公开募集(jí)证券投资基金信息披露管理办(bàn)法》相关规定，以及淳厚基金多位个人股东在决定处分持有的(de)公司股权时未按规定及时履行重大事项报(bào)告义务(wù)、淳厚基金第二大股东(dōng)柳志伟与多
人签订淳厚基金股权转让协议并支付股权转让款等重大违规行为。

　　股(gǔ)权转让(ràng)存在违规行为

　　9月14日上海证监局(jú)消息，今年3月(yuè)，上海证监局(jú)针对淳厚基 金及其股东、高管出具多(duō)项行政监管(guǎn)措施。

　　第一(yī)，淳厚基金未依(yī)法履行股权事务管(guǎn)理义务(wù)，在(zài)已知(zhī)悉公司相(xiāng)关股权(quán)变动的情况下，未能准确判断股东对公司经营管理的影响并依法及时报告相关信息。公司存在(zài)前述违规问题，反映出(chū)公司内(nèi)部治理结(jié)构(gòu)不健全，且其行为(wèi)严重(zhòng)危及公(gōng)司的稳健运行(xíng)。上(shàng)海证监局决定：责令淳厚基金自收到该决定书之日起3个(gè)月内改正，整改期(qī)间(jiān)暂停受理公司公募基金产品注册
申请及(jí)新增私募资产管理计划备(bèi)案。

　　第二(èr)，贾红(hóng)波任职的淳厚基金未依法(fǎ)履行(xíng)股权事务管理(lǐ)义务，在已知(zhī)悉公(gōng)司相关股权(quán)变动 的(de)情(qíng)况下，未能准确判断股东对公司经营管理的影响并依法及时报告相关信(xìn)息。贾红波作为公司董事长，是公(gōng)司股权事务管理的(de)第一(yī)责
任(rèn)人(rén)，对公(gōng)司上述行
为负有责任淳厚基金股权转让违规！八项监管措施来了。上海证(zhèng)监局决定：认定贾红(hóng)波为(wèi)不适当人选，自收到(dào)该决定书(shū)之日起3年内，不得担任公募基金(jīn)管理人的董事、监事(shì)和高级管理人员。公司应(yīng)当在收到该决定书(shū)之(zhī)日起30个工作日内(nèi)，作出(chū)免除贾红波相关职务的决定。

　　第三，淳厚基金未依(yī)法(fǎ)履(lǚ)行股权事(shì)务(wù)管(guǎn)理(lǐ)义务，在 已知悉公司相关股权变动的情况下(xià)，未能(néng)准确判断股(gǔ)东对公司(sī)经营管理的(de)影响(xiǎng)并依法(fǎ)及时报告相关信息，不(bù)符合(hé)有关
规定。邢媛任职作为公司股东和总经理，对公司上述行为(wèi)负有责任。上海证监局决定：对邢(xíng)媛采取监(jiān)管谈
话的行政监管措施
。

　　第四，邢媛在决(jué)定处分(fēn)持
有的淳厚基金股权时，未按规定及时履行重大事项报告义务。上海证监局决(jué)定：责(zé)令(lìng)邢媛在收到该决定书之日起(qǐ)30个工作(zuò)日内改正，在改正违法行为前不得行(xíng)使股东表决权、分红权、优(yōu)先认购权、查阅复制权及公司章程规定的其他股东权(quán)利。

　　第五，柳志伟与多人签订淳厚基金股权转让协议并支付股权转(zhuǎn)让款，严重影 响公(gōng)司股(gǔ)权结构和公司治理稳(wěn)定，对公司运作
产生重大(dà)影响，柳志伟(wěi)未按规定及时履行重大事项
报告义(yì)务(wù)。上海证监(jiān)局决定：责令柳志伟(wěi)在收到该决定书之日起60个(gè)工作(zuò)日内改正，并在前述期限内将持有的淳厚基金全部股权转让给合格的受让人。在全部(bù)股权转让完成前，柳志伟不得行使股东表决(jué)权、分红权、优先认购权、查(chá)阅复制权及公司章程规定的其他股东权利。

　　第六，李雄厚在(zài)决定处分持有的淳厚基金股权时，未按规定(dìng)及时履行(xíng)重大(dà)事项报告(gào)义务。上海证监局决定：责(zé)令李(lǐ)雄厚在收到该决定书之日起(qǐ)30个工作日内改正(zhèng)，在改正违法行为前不得行 使(shǐ)股东表决权、分红权(quán)、优(yōu)先认(rèn)购权、查阅复制权及公 司章程规定的其他股(gǔ)东(dōng)权利。

　　第七，董卫军在(zài)决(jué)定处分持 有的淳厚基(jī)金股权时，未按规定及(jí)时履行(xíng)重大事项报告(gào)义务。上海证监局决定：责令董卫军在收到该决定书之日起30个工作(zuò)日内 改正，在改正违(wéi)法行(xíng)为前不得行使股东表(biǎo)决权(quán)、分红权
、优先认购权、查阅复制权及公司章(zhāng)程规(guī)定的其他股东权利。

　　印证此前(qián)公告内容

　　此前有投资者发现，淳(chún)厚基金旗下公募基(jī)金产品2024年二(èr)季报时(shí)疑似出现遗漏，均未(wèi)载明该 报告的真实性得到“董事会及(jí)董事(shì)保证”，与现行规定 不符。同样(yàng)的情况还出现(xiàn)在淳厚基(jī)金旗下基金产品的2023年(nián)年报和2024年一季报之中。并(bìng)且，淳厚基金旗(qí)下产品2023年年报中还未按
规定载明(míng)报告“已经2/3以上(shàng)独立董事签(qiān)字同意，并由董事长签发(fā)”。

　　8月31日，淳厚基金披露了旗下公募基金
产品(pǐn)2024年中期报告以及(jí)相关澄清公告，淳厚基金此前的信息披露事件(jiàn)并(bìng)非 人为失误，涉及公司董事长贾红波被处罚、二股(gǔ)东柳志伟多重(zhòng)身份等问(wèn)题。

　　淳厚基金(jīn)表示，公司董事长贾红波早在今年3月就(jiù)被监管 机构(gòu)认定为行业不适当人员，且根据相关法规及公司制度要求，被暂停其在公(gōng)司(sī)的董事长、董事职权。《证券投资(zī)基金信息披露内(nèi)容与格式准则第2号<年(nián)度报告的内容与格(gé)式>》中“重要提示”部分(fēn)的要求(qiú)表述“董(dǒng)事长签发”，事实上已无法在该公司(sī)的半年报中有效(xiào)满足。

　　并且(qiě)，公(gōng)司确(què)有发现二股东柳志伟具有三重身份的切(qiè)实有效的证据线索。结合公开(kāi)信息，其(qí)确系涉嫌利用多重身份进行司法
套利、监管套利等一系列较
为严重的违法(fǎ)违规行为。4月24日(rì)，公司已将上(shàng)述证据线索及有(yǒu)关情况整理后正式向监(jiān)管机(jī)构提交了相关报(bào)告(gào)，待监管机构进一步查(chá)证核实及出具处(chù)理意见。

　　9月14日上海证监局消息，今年8月，上海证监局出(chū)具了关于对淳厚(hòu)基金采取责令改(gǎi)正措施的决定：淳厚基金公开披露的基(jī)金产品2023年年度报告、2024年(nián)一季度报告(gào)、2024年二季度报告违反了《公开募集证券投资基金信息披露管理办法(fǎ)》的(de)相关规定，上海证监局现决定对淳厚基金采取(qǔ)责令改正的行政监管措施。

　　Wind数据显示(shì)，淳厚基金成立于2018年，截至2024年二季度末(mò)，淳厚基(jī)金的公募非货管理规(guī)模达(dá)到352.94亿(yì)元，在个人(rén)系公募机构中排名第六。淳厚基金股东 由6位(wèi)个(gè)人(rén)股东组(zǔ)成，邢媛、柳志伟、李雄厚(hòu)、董卫军、李文忠(zhōng)、聂日明(míng)分别持有淳厚基金31.2%、26%、21%、10%、10%、1.8%的股权。

责任编辑：石秀珍(zhēn) SF183

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