中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票

北京证监局发 布关于对中国国际金(jīn)融股份有限(xiàn)公司采取出(chū)具(jù)警示函行政监管(guǎn)措施的决定。

经查，该公司合规(guī)管理存在以下问(wèn)题：

一是(shì)聘用未取(qǔ)得从业资格(gé)的人员开展(zhǎn)相关证券业务；

二是(shì)多名员工(gōng)曾存在买卖 股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工(gōng)行为监测监控不到位。根据相关(guān)规(guī)定 ，北京证监局决定对该公司采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措施。

全文：

中 国国际金融
股份有限(xiàn)公司：

经查，你公司合(hé)规管理存在以下问题：一(yī)是(shì)聘用未(wèi)取得从业资格的人员开展相关(guān)证券业务；二是多名员(yuán)工曾存在买卖(mài)股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工(gōng)行为(wèi)监测监控不到位。违反(fǎn)了《证券(quàn)公司(sī)和证券 投资基金管理(lǐ)公司合(hé)规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项
的规定。

根据《证券公(gōng)司和证券投资基金管理(lǐ)公
司合规管理办法(202中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票0年修(xiū)订)》三十(shí)二中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票条(tiáo)第
一款的规定，我局决定对你公司采取出具警示(shì)函的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措施。

你公(gōng)司应(yīng)引以为(wèi)戒，认真查(chá)找和整改问题,加强对从业人员行为管理，切实提升合规管理(lǐ)水平，杜(dù)绝此类(lèi)问题再次发生。

如果 对本(běn)监督管理措施(shī)不(bù)服,可以在收到本决定(dìng)书(shū)之日起60日内中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票向中国证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)委员会提出(chū)行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向(xiàng)有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与(yǔ)诉讼期间，上(shàng)述(shù)监督管理措施(shī)不(bù)停止(zhǐ)执行。

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