董监高等10人被罚！原新时代证券处罚落地，新公司这样回应

今日，北京证监局(jú)对原新时代证(zhèng)券及多名人员出具了罚单。因原新时代证券在2020年7月被证监会接管(guǎn)前，存在(zài)未按规定如实向监管机构报(bào)送实际控制人持股比(bǐ)例等问题，北京证监局(jú)对原新时代证券采取监管谈话的行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

与此同时，北京证监局还对(duì)原新时代证券(quàn)多名人员进行了处罚，包括该公司时任董事长、总(zǒng)经理、董秘、监事会(huì)主席等至少10人。他们(men)有的被采取监管谈话(huà)，有(yǒu)的被认定不适当人选。这些人员多数已离职。

“目前已经规范和完善了公司治理、强化了合规风控管理等一系列举措，保(bǎo)障了公司(sī)合规稳健经(jīng)营。”重组并更名后的新公司诚通(tōng)证(zhèng)券回应称。

原新时(shí)代证券被罚，多人已离(lí)职

4月26日，北京证监局披露了对原新时(shí)代证券及相关人员的行政监管措施。

经查，原(yuán)新时代证券在被接管(guǎn)前长期存在未按规定如实(shí)向监管机构报送实际控制人持股比(bǐ)例，以及内部控制不完善、经营(yíng)管理混乱等事项，反映出(chū)该公司未能有效实施合(hé)规管理(lǐ)，违反了(le)《证券公司合规管(guǎn)理试行规定》(证监会公告(gào)〔2008〕30号)第三条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会(huì)令第133号)第三条的规定(dìng)。

根据(jù)《证券公司合规管理试行规定》第二(èr)十(shí)六条第一款以及《证(zhèng)券公司(sī)和证券(quàn)投资基金管理公司合(hé)规管理办(bàn)法》第三十二条第一款的规定，北京证监(jiān)局(jú)决定对原新时代证券采(cǎi)取(qǔ)监管(guǎn)谈话的行政监管措(cuò)施。原(yuán)新时(shí)代证券法定代(dài)表人应于2024年4月(yuè)25日14时携带(dài)有效(xiào)身份证(zhèng)件(jiàn)到北京证监局(jú)接受监管谈话。

与此(cǐ)同时，北京证(zhèng)监局还对原(yuán)新(xīn)时代证券(quàn)多名(míng)人员进行了(le)处罚，包括该公司时任董事长(zhǎng)、总经理、董(dǒng)秘(mì)、监事会主席等至少(shǎo)10人(rén)。他们有的被采(cǎi)取监管谈话，有的被认定不适当人(rén)选。

诚(chéng)通证券公司这样回应

重(zhòng)整并(bìng)更名后的新公司诚通证券接受采访时表示，此次行政监管措施(shī)是监管机构针对原新时代证券在2020年7月被(bèi)证监会接管前，存在未(wèi)按(àn)规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问题的处理意见。

原新时代(dài)证券结(jié)束接托管，中国诚通集团成为该公司主要股东后，新时代(dài)证券更名为诚通证券，通过全(quán)面(miàn)加强公(gōng)司党的建设、规范和完善公司治(zhì)理、强(qiáng)化合(hé)规风控管(guǎn)理等(děng)一系(xì)列举措，保障了该公司合规(guī)稳健经营。自结束接(jiē)托管以来，诚通证券没有因新出现(xiàn)违规行为受到监(jiān)管处(chù)罚。

诚通证券表示(shì)，该公司将认真贯彻中央金融工作会(huì)议精神，坚持服务实体经济、服务(wù)国资央企高(gāo)质量发展、服务国有资本运营的战略使命，以投资者为本，发挥(huī)专(zhuān)业优势，坚持合规稳健经营理念，做好资本(běn)市场“看门人”，持续全面推进公司高质量发展，努力(lì)成为具有国有资(zī)本运营特色的一流证券公司。

新公(gōng)司(sī)经营基(jī)本(běn)面(miàn)企(qǐ)稳(wěn)回升

2020年7月17日，鉴于原新时代证券存在(zài)隐瞒股东关(guān)联关系、公司治理(lǐ)失(shī)衡的问题，根据《证(zhèng)券法》《证券公司(sī)风险处置条(tiáo)例》的规定，证监会决定对原新时代证(zhèng)券实施接管。

原定(dìng)接管期(qī)限自2020年7月17日起(qǐ)至2021年7月16日，接管期限届满后，证监会依法(fǎ)延长了一年的接(jiē)管(guǎn)期限。此后，新时代证券股权被公开转让(ràng)。

2021年12月，国有资本运营公司中国诚通集团通(tōng)过北京(jīng)产权交易所公开交易成功收购原新时代证券98.24%的股权，同(tóng)时获得了证券(quàn)公司及其(qí)控股的公募基金公司(sī)两块金融牌照，增强完善了其国有资本(běn)运营的功能作(zuò)用。

2022年3月，证监会核准中国诚通集(jí)团成为原(yuán)新时代证(zhèng)券主(zhǔ)要股东(dōng)、融通基金实际控(kòng)制人。2022年5月27日，证监会结束对原新时代证券行政接管，同时批准其恢复正常经营。同(tóng)年6月，新时代证券更名诚通证券，正式成为央(yāng)企子公司。

据悉，中国诚通(tōng)集团收购近2年来，诚通证券经营逐步(bù)回归正轨，业绩企稳回升，有效扭转(zhuǎn)了人才(cái)流失严重、业务停滞的不利局面。2022年，新公司实现净利(lì)润4.24亿元（合(hé)并报表口(kǒu)径(jìng)），较2021年增(zēng)长46.06%。2023年，诚通证券各项业(yè)务也保持稳(wěn)定增长，呈现出良好的发展势头。

据公开资料显(xiǎn)示，诚通证券致力于特色化、差(chà)异化发展，在落实党建(jiàn)引(yǐn)领、重塑发展战略、提升(shēng)管理水平、强化风险管控、加强文化建设等方(fāng)面持续不断努力。该公司(sī)以服务央国企改革发展为经营特色(sè)，为国(guó)资央企提供综合金融服务，打造特色投行(xíng)、资产管理及研究业(yè)务，在资本市场上树立(lì)了独具特色的券商品牌。

责编：桂(guì)衍(yǎn)民

校对：刘榕枝